厂商名称： 评估日期： 厂商地址： 评估人员： 产品类型： 厂商陪同人员：
得分比例： 判定结果： 通过 不通过
一、本ROHS系统评估check list，check项目共80项，满分为80*6=480分，得分比率=实际得分/满分*100%。
二、评分细则：
1、 系统完善且有效执行（6分）
2、 有文件化之系统并执行，但有些要求待完善（5分） 3、 有文件化系统，但未执行（4分）
4、 有在执行ROHS，但无文件化动作系统（3分） 5、 ROHS系统和文件不完善（2分） 6、 无文件化ROHS系统及文件（1分） 7、 无ROHS概念（0分）
三、结果判定
1、 本ROHS系统check list重要性为“*”必须得满分，否则将不能通过绿色伙伴认证。 2、 得分比例大于等于80分，判定为恆新绿色伙伴认证。 3、 得分比例小于80分，将不能通过恆新绿色伙伴认证。
4、 供应商在第一次评估不通过，经改善后，可对其进行第二次评估，若第二次评估不通过则取消其合格供应商资格。
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ROHS Audit Check List 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 3.3 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 5 5.1 5.2 5.3
Avg score: [ ] Subtotal: [ 0 ] Counts [ 0 ] 重要性 厂商自评得分 6 5 4 3 2 1 0 恆新评估得分 Remark 环境方针（环境质量管理） 有关环境物质的管理内容是否记载？ * 有无经营负责人批准的环境方针？ 环境方针的目的、目标是否定期修改？ 法规限制和顾客要求事项 对应法规限制或顾客要求事项是否即使修改？ * 是否有OS-STN-001的限制对象物质一览表？ 环境管理负责人的责任、权限、作用是否明确？ 是否有具有环境有关物质方面的专门人才/组织？ 环境计划 是否已编制有关全废，削减物质的削减计划？ * 全废，削减计划是否在OS-STN-001规定的全废目标期限内？ 计划、实施的环境管理推进负责人是否已规定，进度是否确认？ 监视（内部监察） 是否有内部监察规定标准，监察计划是否制定？ 进行内部监察时，有关环境物质的内容是否已作为监察项目被设定，是否定期实施？ * 是否已任命具有资格的内部监察人？ 对于监察结果是否有纠正措施，效果是否被确认？ 环境负责人是否向经营负责人汇报了监察报告书？ 《环境品质管制系统》是否经审查？是否定期审查、符合法令规章及恆新之要求？ 信息 是否向公司内及国内、海外营业部门；各工厂、集团公司传达、管理、指示了总公司* 的有关环境物质的规定。 恆新公司的有关环境要求是否汇报给经营负责人、环境管理负责人？ 恆新公司的有关要求是否传达给营业部门、设计技术部门、生产部门？ 2
ROHS Audit Check List 5.5 5.6 6 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 7 7.1 7.2 7.3 8 8.1
Avg score: [ ] Subtotal: [ 0 ] Counts [ 0 ] 重要性 厂商自评得分 6 5 4 3 2 1 0 恆新评估得分 Remark 对于指定责任、授权及指派执行此议题关切之控管物质清楚吗？ 是否向职工传达贯彻了恆新公司的要求事项？ 规定标准 零部件的设计标准书和材料规格书中是否记载了有关环境物质（禁止物质，全废物* 质）？（包括外部订货） 给恆新的交货规格书上，是否记载了没有使用禁止8种物质和全废物质？ * 是否明确了有关环境物质管理的责任、权限、工作？ 使用再生材料时，是否规定了证明材料，批量？ 是否有有关环境物质变更管理规定？（变更管理确认书上的记载变更内容是否完 全）？ 所有恆新对环境品质之要求是否已向管理者及环境品质管制之管理代表报告？ 是否有任何文件说明书版本文件的管理？是否有任何文件说明最新版的管理及检 定？ 是不有文件说明文件及资料数据的管理？ 是否有文件说明不使用证明书，部件一览表及测试数据资料的管理？ 是否具有详细规范这些管制物质之变更管理的相关文件？ 是否具有详细规范采购程序/次要物料及其他等方面管理的相关文件？ 是否有程序说明所有不符合目标的管理？ 是否有针对部件/次要物料及其他（包第2/第3外部供应商）之采购目标的《评估（稽 核）准则》？ 是否有有关环境的教育训练的规定标准和计划？ 向恆新（包括业务单位）提出检定品 是否事先在自己公司内检定了零件中没有禁止的8种物质？ 零件中的禁止8种物质含量数据（ICP&成分表）是否提供给恆新公司（包括业务单* 位）？ 是否按照变更管理规定，向恆新公司（包括业务单位）提出检定申请？ 外部订货管理 对于外部订货（OEM和（削除）协作公司）是否确认了没使用有关环境物质的管理？ * 3
ROHS Audit Check List 8.2 8.3 8.4 9 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 10 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 10.6 10.7 10.8 11 11.1 11.2 11.3 Avg score: [ ] Subtotal: [ 0 ] Counts [ 0 ] 对于2次、3次外部订货，是否通过监察进行过确认？ 对于购入零件的业务单，是否也通过监察进行了确认？（恆新公司指定的原材料或零件不包括） 呈交执行进货检查和测试的纪录确认所有原物料及部件/次要物料的采购 异常处理 发生不适合品时，是否查明对象批号，进行了处理？ 发生不适合品时，是否向环境负责人报告了？ 不适合品和适合品是否被明确区分？ 不适合品是否被隔离处理，是否有记录？ 发生不适合品后，是否追查原因并采取防止再次发生的措施？ 上述对策是否向类似品横向展开？ 对象的不适合品交货同到恆新后，是否向恆新报告了？ 器材、采购管理 应明确业务单位的选定标准，与有关部门联系后成为运用系统。 应明确购入材料的选定标准，与有关部门联系后成为运用系统。 在零件的设计规格书和材料规格书里，应明确说明不使用禁止8种物质。 是否让零件、原材料购入单位提供ICP数据和成分表等证明没有使用禁止8种物质？（ICP数据和成分表等的有效期为1年以内） 购买（零件和材料）规格书是用最新版吗？ 对于选定准则、评估准则、查验准则、查验方法和判定方法、对于每一项目（产品和半成品）之判定，每一部件和每一物料，这些都须转告产品之合作厂商。 是否对于每一个规格都具有最新版本，并应用于所有采购物件/次要物料 是否确实使用文件规范合格的零组件？ 工序全面管理 每个外订货生产委托品（产品、半成品），零件、材料是否分别规定了检查标准、检验方法？ 是否根据检查标准，按每个接货批号确认了没有使用禁止8种物质？ 接货品是否根据保管的ICP数据和成分表，确认了现物和数据的一致性、有效期限？《塑料中的CDC以根据ICP测定的数据为标准》 4 重要性 * * * * 厂商自评得分 恆新评估得分 6 5 4 3 2 1 0 Remark ROHS Audit Check List 11.4 11.5 11.6 11.7 11.8 11.9 11.10 11.11 11.12 11.13 11.14 11.15 11.16 11.17 11.18 11.19 11.20 11.21 11.22 Avg score: [ ] Subtotal: [ 0 ] Counts [ 0 ] 重要性 厂商自评得分 6 5 4 3 2 1 0 恆新评估得分 Remark 零件、材料中使用了再生材料时，是否确认过没有禁止8种物质？ 《在自己公司内进行ICP-AES测定时》确认了测定仪器的精度（检测限度）是否合 适了吗？ 有测定仪器的维修保养，校正记录吗？ 《由外部进行测定时》是否委托政府机关或相当于政府机关进行测定？ 接货检查记录是否保管8年 是否检定了使用的设备，夹具没有带来污染？（CD被使用时，需要检定的期间为过* 3上，休止期间可以加算） 是否规定了防止禁止物质的污染、防止混入的作业程序？ 有无禁止物质的种类、数量、使用方法、地点等的记录？ 出货前是否进行了最终确认？ * 从零件、材料到产品（从产品到零件、材料）的材料履历是否清楚？ 发生了不适合品后，是否向环境负责人报告了？ 是否采取措施防止不适合批号混入？ * 是否进行了不适合品的识别管理？ 每月1次，是否附加了不使用证明书（批量生产用）作为出货品的保证？ * 恆新公司要求时，是否可以马上提出测定数据？ 是否可以确认本公司圈事业所效货的交货单位履历？ 若原物料供应与QEM产品供应是在同一厂址，是否使用桢设备做原物料及进料检 验之测定？ 是否有程序说明针对有效性（合理性）检查的追溯及记录。 若有发现任何不符合目标，是否调查其原因来串连所有矫正结果以预防相同的情况 再发生？ 5
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