RCEP机遇下中国(云南)自贸试验区建设研究

经济/产业叶合作经济与科技曳No.5s圆园21（云南）自贸试验区建设研究RCEP机遇下中国□文/方俊智韩越陈俊营云南·昆明）（云南师范大学泛亚商学院［提要］RCEP协定赋予全国各自由贸易试验区更大的政策红利。本文以云南自贸试验区为例，在分析云南与RCEP各成员国之间贸易和投资的规模及结构基础上，围绕货物、服务、资金、人员等领域比较RCEP主要条款与云南自贸试验区发展规划，剖析发展机遇。研究得出：云南应充分利用RCEP协议所带来的叠加效应，加快构建省商务厅、昆明海关、省贸促会、云南自贸试验区等多部门的工作联动机制，发挥云南自贸试验区的制度优势形成省内各区域间的良性互动，以云南自贸试验区为支点拓展云南与RCEP各成员国的经贸合作，进一步完善云南自贸试验区服务、协调及信息的配套体系。关键词：云南；RCEP；自由贸易试验区基金项目：教育部人文社会科学研究西部和边疆地区青年基金项目：“生产分割下全球价值链治理对澜湄流域制造业升级的影响研究”（项目编号：18XJC790002）；国家自然科学基金青年科学基金项目：“准入管制及其改革对经济增长影响的理论与实证研究”（项目编号：72004190）。通讯作者：陈俊营中图分类号：F727文献标识码：A收录日期：2021年2月11日一、引言区域全面经济伙伴关系协定（简称“RCEP”）是由东盟十国、中国、日本、韩国、澳大利亚和新西兰15个国家共同签署的自由贸易协定。该协定成功达成标志着世界上人口最多、经贸规模最大、最具发展潜力的自由贸易区诞生。当前学术界对于RCEP的研究主要集中于体制改革。对于RCEP协定生效后的展望，李新兴等（2020）、梁一新（2020）均采用GTAP模型，定量模拟RCEP协议生效后，关税下降对RCEP成员，尤其是中国的宏观经济和产业发展的影响。自2013年9月首个自由贸易试验区中国（上海）自由贸易试验区成立以来，截至2020年，全国21个省市共设立22个自由贸易试验区，涵盖面积36，各省市自由贸易试验区主要以制度911.77平方公里。创新为核心，是中国建设开放型世界经济的重要支点。陈林等（2019）探讨了中国自由贸易试验区是否实现了预期的政策红利，研究表明当前中国自由贸易试验区的贸易红利和增长红利的作用显著，而投资自由红利的作用尚不明显。邓慧慧等（2020）则指出，各省市自由贸易试验区的产业升级效应因所处省市的区位条件、资源禀赋、利用外资的不同呈现出差异性。谭建华和严丽娜（2020）的研究发现，中国自由贸易试验区的设立对企业技术创新的促进作用主要体现在非国有企业RCEP协定签署后所带来的影响及RCEP协定生效后的前景展望。平力群（2020）、沈铭辉和郭明英（2021）的研究认为，RCEP协定的签署填补了东亚区域长期缺失整体性经济合作制度安排的状态，短期内有助于RCEP各成员国共同应对新冠肺炎疫情，通过包容性和可持续发展推动经济复苏；长期内有助于RCEP区域内交易成本降低，生产网络构筑，以提升各成员国的社会福利水平。沈铭辉和李天国（2020）指出，RCEP协定的签署对于中国而言，有助于推动中国与RCEP各成员国之间形成更为紧密的贸易投资和产业分工关系，有助于倒逼中国经济黄河流域立法与数据监管的问题。要贯彻“以水定城、以水定地、以水定人、以水定产”的要求就要进行黄河立法，从国家法律的层面破解“九龙治水”式条块管理模式的弊端，确保黄河流域生态保护与高质量发展这一重大国家战略的顺利实施。二是要深入实地调查研究黄河流域立法与数据监管的问题。**指出：“共同抓好大保护，协同推进大治理，着力加强生态保护治理、保障黄河长治久安、促进全流域高质量发展、改善人民群众生活、保护传承弘扬黄河文化，让黄河成为造福人民的幸福河”。这不仅要求我们要积极进行黄河立法，还要积极应用大数据、区块链等现代技术进行有效监管，形成“法治数据”，通过多种手段来实现“大治理”的目标———让黄河成为造福人民的幸福河。主要参考文献：［1］王国生.在新时代“黄河大合唱”中谱写出彩的河南篇章［J］.求是，2019（21）.［2］苏武江，祁晓霞.黄河流域生态保护与高质量发展路径研究［J］.新乡学院学报，2020（08）.［3］王晓冬，董超.以数字化转型推进黄河流域生态保护和高质量发展［J］.中国经贸导刊（中），2020（01）.［4］杨永春，张旭东，穆焱杰，张薇.黄河上游生态保护与高质量发展的基本逻辑及关键对策［J］.经济地理，2020（06）.-8-与高新技术企业之中。中国自由贸易试验区建设与RCEP协定实施是内在统一的，且RCEP各成员国中新加坡对云南实际外商直接投资额较高且稳定。上，美元，三年平均增速高达95.8%，占RCEP各成员国外商直接投资额的平均比重达82.3%。三、RCEP背景下云南自贸试验区具备的优势和机遇自2019年8月设立以来，云南自贸试验区立足沿边开放，在实践中积极探索创新之路，各项工作成效显著。据云南自贸试验区各片区RCEP协定的政策红利更高、更具区域性。如何有效利用RCEP开放水2017耀2019年，云南实际利用新加坡外商直接投资平均额为4，153万平较高的“势能”，加快中国自由贸易试验区的建设值得探讨。然而，当前文献对这一问题的研究相对缺乏。因此，本文以中国（云南）自由贸易试验区（以下简称“云南自贸试验区”）为例，通过对比分析RCEP协定与云南自贸试验区发展在货物、服务、资金及人员领域的措施，为云南自贸试验区的进一步创新开放赋能。二、云南与RCEP各成员国经贸发展现状作奠定了良好基础。结合图1，2019年RCEP各成员国的平均外贸依存度为81.5%，其中新加坡、越南、柬埔寨、马来西亚四国的外贸依存度均高于100%，而文莱和泰国的外贸依存度接近于100%。（图1，数据来源：世界银行数据库）见表1。（表1）呈现以下几个方面的特征：2020年云南自贸试验区昆明片区开工项目46个，的统计数据，总投资2020年云南自贸额397.7亿元，世界500强及分支机构扩大到58家；831笔，试验区红河片区边民互市总结算量4，金额1.4亿元，较上年增2020年1耀11月云南自贸试验区德宏片区线上线下实现销长1.7倍；RCEP协定正式签署后，售1.9亿元。一定程度上缩小了全国22个自贸试验区的差距。（表2）云南自贸试验区应结合自身优势和发展规划，进一步创新开放，重点围绕以下方面借势而上：一是结合RCEP货物贸易扩大效应，增强云南自贸试验区的贸易带动力。中国对其他成员国货物贸易立即零关税商品的RCEP生效后，平均比例为62.3%，而其他成员国对中国货物贸易立即零关税商品的平均比例为61.6%，中国与协定成员相互之间零关税商品比例的扩大为云南外贸带来了新机遇。截至2020年8月，云南自贸试验区挂牌一周年以来，云南自贸试验区进出口额占全省进出口总额的比重为有力支撑了云南外贸发展。RCEP带来的贸易扩大效应与云南自10%，2019年RCEP各成员国外贸依存度情况图日本印度尼西亚中国澳大利亚新西兰缅甸菲律宾韩国老挝泰国文莱马来西亚柬埔寨越南新加坡RCEP各成员国的外贸依存度普遍较高，为各国之间加强经贸合RCEP协定正式签署前，云南与RCEP各成员国的经贸合作情况货物贸易方面：云南对RCEP各成员国的货物贸易量比重较高，2017耀2019年，但增速有所放缓。云南对RCEP各成员国的平均进出口额为153.8亿美元，占云南平均进出口总额的比重为53.6%。然而，云南对RECP成员国三年进出口额平均增幅为12.3%，低于云南三年进出口总额平均增幅7.7个百分点。利用外资方面：但投资RCEP各成员国对云南直接投资增速较快，占比相对较低。云南实际利用RCEP各成员国外商直接2017耀2019年，投资平均额为5，043万美元，占云南平均利用外资总额的比重为而云南实际利用RCEP各成员国外商直接投资的三年平均增速6.1%，为105.8%，每年翻一番。地域分布方面：云南与RCEP各成员国之间经贸往来的地域较为集中。贸易上，云南与RCEP各成员国中的澜沧江-湄公河流域五国联系较为紧密。2017耀2019年，云南与澜沧江-湄公河流域五国的平均进出口额达134.5亿美元，三年平均增速为13.5%，占与RCEP各成员国平均进出口额的比重高达87.4%。尤其是云南与缅甸、老挝两国近三年28.1%30.3%31.9%35.3%39.6%48.3%48.8%63.5%66.1%88.8%90.1%121.5%130.8%0%50%100%150%200%197.8%201.6%250%32.0%。外资进出口额占全国与这两国进出口额的比重分别为44.3%、图12019年RCEP各成员国外贸依存度情况图表12017～2019年云南与RCEP各成员国的经贸合作情况一览表国家马来西亚印度尼西亚泰国菲律宾新加坡文莱越南老挝缅甸柬埔寨日本韩国澳大利亚新西兰货物进出口额（万美元）外商直接投资额（万美元）2017年2690054400982001010016000300364700101000631000610018600138005030013002018年253053576985485021081415380106138658537415819942188204451321211032602019年27099448441651321464116447255126062812885324324325148985807323991581302017年000000000000020002018年32000000028125914507127902019年7000000000338374227668数据来源：云南统计年鉴-9-贸试验区良好的贸易政策支持将持续提升云南自贸试验区对云南外贸的带动作用。二是结合RCEP产业链供应链集成效应，优化云南自贸试验区的产业布局。即按照区域价RCEP条款中较为突出的是原产地累计规则，值成分计算，在RCEP各成员国间进行的贸易，只要货物区域价值成表2类别分达到40%，就可免除8%耀13%的关税。该条款鼓励RCEP各成员国间原材料、中间品的生产及供应，将促进区域内产业链、供应链和价值链的重塑，有利于云南自贸试验区重点面向汽车、集成电路、人工智能、生物医药、民用航空等关键领域核心环节的转型升级与协同布局。三是结合RCEP服务贸易开放棘轮效应，加快云南自贸试验区服RCEP各类主要条款与中国（云南）自贸试验区规划的结合一览表中国（云南）自贸试验区发展规划RCEP主要条款对中小企业及外贸综合服务平台、对外1.实施关税自由化给予优惠市场准入；2.特1.对新设立的贸易类企业、定目的运入关税区货物及计划在特定期限贸孵化基地和通过AEO认证的企业、对科技企业和新兴产业分别3.取消农业给予不同奖励或融资支持，2.支持企业将制造内复出口货物的临时免税入境；促进贸易转型升级；出口补贴；进口许可程业的重要环节布局在自贸试验区内，鼓励参与境外园区建设，优化4.全面取消数量限制、5.允上下游产业链和关联产业协同布局；3.重点及专项支持引进的世序管理，及与进出口相关的费用和手续；许在确定货物是否适用RCEP关税优惠时，界500强企业、中国500强企业、跨国公司、大型央企等企业总部、货物贸易4.争取设立汽车整车进口口岸，将来自任何缔约方的价值成分都考虑在内，地区性总部；开展平行进口汽车试6.为符合特定条件点，实行原产成分累计规则；探索先进技术装备、关键零部件以及其他机电产品（医疗器械的经营者提供与进出口、过境手续和程序有等高风险产品除外）等平行进口；5.对自贸试验区内从事集成电7.设立过渡性保障措施，关的便利措施；对各路、人工智能、生物医药、民用航空等关键领域核心环节生产研发方因履行协议降税而遭受损害的情况提供的企业，符合高新技术企业和西部大开发税收优惠条件的按照规救济；8.鼓励缔约方通过电子方式改善贸易定享受税收减免；6.支持以跨境产能合作带动跨境物流、跨境贸管理与程序的条款。易、跨境电子商务等跨境业务发展。1.要求现在采用正面清单的缔约方在协定生1.鼓励各类企业在自贸试验区建设国际商贸物流基地，鼓励设立承诺作出安排；首次纳入新搭建交流平台；建设区域性国际2.金融服务方面，2.支持引进国内外高端医疗资源，效后6年内转化为负面清单模式对其服务边境旅游试验区和跨境旅游合作区，鼓励加强国际文化交流合作、3.对新设立的外商独资法人、金融服务条款、首次纳入自律组织条款及首诊疗保健合作中心；合资法人及合资3.电信服分支机构的金融机构分别给予奖励支持；4.积极培育、次纳入信息转移和信息处理条款；发展融资租服务贸易5.支持符合务方面，首次纳入号码可携带条款、首次纳赁企业，对入驻的融资租赁公司提供办公场所等支持；入网络元素非捆绑条款及改进监管、透明度条件的商业银行在自贸试验区内发行理财产品、投资企业股权，并等条款；包括鼓励缔约方或面向高新技术产业、跨境产能合作等重点领域发展提供长期信贷；4.专业服务方面，相关机构在教育、考试、经验、行为和道德规6.符合条件的区内企业凭企业收付款指令直接办理跨境人民币业范、专业发展及再认证、执业范围、消费者保务，支持符合条件的跨国公司开展跨境资金集中运营业务。护等领域制定互相接受的专业标准和准则。1.承诺最惠国待遇、2.自禁止业绩要求、采用负面1.依法制定外商投资促进和便利化政策措施，吸引外商投资；清单模式作出非服务业领域市场准入承诺贸试验区建立健全外商投资服务体系，完善外商投资促进、项目跟并适用棘轮机制；国内2.各方在制造业领域的开踪服务和投诉工作机制；3.支持各片区管理机构与招商公司、投资放水平总体较高，对于农、林、渔和采矿业，外投资咨询机构、基金公司、行业龙头企业签署委托协议，开展市4.落实推动扩大利用外资规模、各方总体在满足一定限制性条件或要求的场化招商引资；外资招大引强、金情况下允许其他成员国的市场准入；外资开展研发创新合作等各类招商引资奖补政策；3.争端融业利用外资、预防和外商投诉的协调解决。提供服务或进行投1.允许自贸试验区在人才培引、评价激励、薪酬分配、流动配置、成1.为促进从事货物贸易、资的自然人临时入境和临时停留所做的承果转化、创新创业、经费使用、服务保障等方面因地制宜、大胆突加大对发达地区招商引资工作力度。5.依托自贸试验区，2.制定了缔约方批准此类临时入境和临破；2.对符合自贸试验区鼓励发展产业的开发战略合作伙伴、诺；招商时停留许可的规则，提高人员流动政策透明合作伙伴，对其企业高管、骨干科研人才以及其他紧缺专业人才予度；公司内部流动以奖励；紧缺人才给予财政补3.列明了涵盖商务访问者、3.对自贸试验区工作的境内外高端、自然人移动人员等类别的承诺条件和限制，以及部分成贴；4.为持用双方认可的合法有效出入境证件的两国边境地区居5.推进与毗邻国家签署员国承诺相关人员的配偶及家属也可获得民在两国边境许可范围内通行提供便利；相同停留期限的签证。6.跨境人力资源合作协议，探索建立外籍务工人员管理长效机制；探索开展职业资格国际互认，允许外籍技术技能人员按照规定在自贸试验区就业，允许在中国高校毕业的优秀留学生在自贸试验区就业和创业，按照规定给予发放工作许可。备注：中国（云南）自贸试验区的发展规划是根据《中国（云南）自由贸易试验区管理办法》（省政府令第218号）和《云南省人民政府关于支持中国（云南）自由贸易试验区高质量发展的若干意见》（云政发［2020］15号）两份文件整理得出-10-务贸易的创新发展。RCEP条款要求协定生效6年内以正面清单对服务贸易作出承诺的缔约方要转变为负面清单的模式，且要求这一过程具有不可逆性，即表现出“棘轮效应”。目前，中国服务贸易采取正面清单的方式承诺，这一转变势必对中国服务贸易的开放性与竞争性提出更高要求。此形势下，依托制度创新的优势，面向RCEP各成员国，尤其是澜沧江-湄公河流域成员国，云南自贸试验区应探索跨境金融、跨境物流、跨境旅游、跨境医疗、跨境教育、跨境通信等重点领域的机制与模式创新，为服务贸易负面清单的实施提供支撑。四是结合RCEP投资虹吸效应，提升云南自贸试验区的招商引资能力。RCEP协定中投资条款涵盖了投资自由化、投资保护、投资促进和投资便利化等具体措施，对于中国而言，RCEP投资负面清单与国内（负面清单）》相比，增加了国民待遇这一重要义务，且这是首次以负面清单形式对非服务业投资领域的承诺。RCEP间创造一个更加稳定、所形成的统一投资规则体系，一方面有助于为区域内各成员国开放、透明和便利的投资环境，为云南自贸试验区吸引外资、完善服务体系注入强劲动力；另一方面RCEP区域外跨国公司为享受RCEP累积规则的红利，会加大对区域内的投资布局，这有助于云南自贸试验区升级招商层级、提高引资效率。五是结合RCEP人员流动成长效应，落实云南自贸试验区的人才培引政策。云南自贸试验区从人才需求、引进程序、管理机制、考核激励、服务保障等方面建立了全面、系统的政策制度。RCEP关于自然人移动相关条款体现出的涵盖人员种类齐全、更高效透明的处理流程及部分成员国对配偶家属作出承诺等特征，为云南自贸试验区引进与培养人才政策的落地营造了良好的外部环境，为云南自贸试验区一系列人才政策效应的发挥提供了有力支撑。四、利用RCEP机遇加快云南自贸试验区发展的建议近三年，尽管云南与RCEP除中国外的其他成员国贸易比重较高、实际利用外资增速较快，但仍存在贸易增速放缓、利用外资规模较小、地域较为集中等问题。作为云南对外开放的重要载体，云南自贸试验区自设立以来，凭借着良好的制度优势，发展迅速。可以预见，当RCEP新的更大贡献。协议生效后，云南自贸试验区将为云南高质量跨越式发展作出为用好用足用活RCEP协议条款，释放RCEP协议的叠加效应，对云南自贸试验区的进一步发展提出如下几点建议：一是加快构建联动机制。RCEP协定签署后，全国各省市纷纷出台政策措施，抢抓机遇。上海市提出“全球营运商计划”，以强化区域的全球资源配置和开放枢纽门户功能，在上海自贸试验区率先落实RCEP相关开放举措；浙江省商务厅、杭州海关、省贸促会签署《自贸协定实施联合工作机制合作备忘录》，合力推动RCEP协定落地；山东省印发RCEP青岛经贸合作先行创新试验基地行动方案》，放大RCEP政策红利；福建省围绕贸易、招商、平台建设、电子商务、制度创新等领域实施七大举措，抢抓RCEP新机遇；重庆市通过深化宣传解读、深化FTA服务、深化贸促平台创新、深化商事法律服务四项措施，促进RCEP利好落地；广西出台《服务〈区域全面经济伙伴关系协定〉（RCEP）行动计划》，服务RCEP建设。借鉴上述省市采取的行动，建议云南省商务厅、昆明海关、云南省贸促会和云南自贸试验区管委会尽快构建联动机制，在制定落实RCEP行动计划、宣传解读、服务企业、搭建平台、组织协调等方面展开通力合作。二是加快形成良性互动。2020年12月8日，国务院新闻办在云南昆明举办新闻发布会，阮成发在回答香港经济导报记者提问时，提出云南要抢抓RCEP机遇，努力成为区域性经济贸易中心、努力成为交通物流枢纽、努力成为加工贸易梯度转移重点承接地、努力成为区域性人文交往的聚集地和努力成为要素循环的重要节点。作为实现以上目标的重要途径之一，云南应强化云南自贸试验区与省内其他区域的良性互动。一方面充分发挥云南自贸试验区的优势，对新规则内容先试先行，发挥好云南自贸试验区的压力测试作用，对接国际高标准规则，推进云南高水平开放；另一方面将云南自贸试验区纳入云南区域协调发展，通过与滇中城市群、滇西城镇群、滇东南城镇群、滇东北城镇群在产业、资源和要素上的互动，促进形成主体功能明显、优势互补、高质量发展的区域经济布局，推进云南区域一体化发展。三是加快拓展市场规模。2017耀2019年，云南进出口总额年均增幅额的20.0%31.2%，制造业平均实际利用外资。RCEP机遇下，建议进一步依托云南自贸试验区的制度优2.9亿美元，占全省实际利用外资总势，在巩固与澜沧江-湄公河流域成员国良好合作关系的基础上，大力开拓日本、韩国、澳大利亚及新西兰的市场，持续提升云南省对外贸易与利用外资的“质”和“量”。尤其是RCEP协定是中国和日本首次达成双边关税减让安排，与此同时，2017耀2019年云南对日本进出口额年平均增幅14.4%。此有利形势下，云南自贸试验区应积极引进日本在有机化学品、塑料及其制品、车辆及其零件等行业的企业，推动区内产业高质量发展，扩大区内进出口贸易规模。四是加快完善配套体系。由于RCEP协议条款涵盖的内容较广泛，建议云南自贸试验区三个片区成立服务RCEP实施办公室，指导入驻园区企业用好RCEP规则，帮助企业查询了解贸易、原厂地、投资、自然人流动等有关政策及优惠条件，有针对性地加大对企业相关人员的培训。RCEP协议生效后，将实施货物贸易实行原产成分累计规则及服务贸易、投资的负面清单模式，建议充分考虑云南自贸试验区昆明片区、红河片区和德宏片区的自身特点，将RCEP协定的优势与云南自贸试验区的整体谋划结合，合理分工，将自贸试验区各片区作为承接产业梯度转移的载体、作为探索负面清单模式的“试验田”，发挥自贸试验区各片区的协同效应。最后建议借鉴上海市将上海自贸试验区主要经济指标纳入统计年鉴的方式，将云南自贸试验区主要经济指标纳入云南统计年鉴，这样为云南自贸试验区发展和RCEP协定落地的科学决策提供数据支撑。主要参考文献：平力群.亚太区域经济一体化的步伐———以RCEP为中心［J］.亚太安全与海洋研究，2020.34（06）.沈铭辉，郭明英.大变局下的《区域全面经济伙伴关系协定》：特征、影响与机遇［J］.当代世界，2021（01）.李新兴，蔡海龙，蔡松锋，谢家琦.RCEP未来发展前景及潜在影响研究———基于GTAP模型［J］.宏观经济研究，2020（07）.梁一新.中美贸易摩擦背景下加入RCEP对中国经济及相关产业影响分析［J］.国际贸易，2020（08）.陈林，肖倩冰，邹经韬.中国自由贸易试验区建设的政策红利［J］.经济学家，2019（12）.邓慧慧，赵家羚，赵晓坤.自由贸易试验区助推产业升级的效果评估———基于产业技术复杂度视角［J］.国际商务（对外经济贸易大学学报），2020（05）.谭建华，严丽娜.自由贸易试验区设立与企业技术创新［J］.中南财经政法大学学报，2020（02）.降低准入管制就能促进经济增长吗？———全球放松准入管制政策改革绩效再评价［J］.现代财经（天津财经大学学报），2019.39（01）.-11-《外商投资准入特别管理措施［1］［2］［3］［4］［5］［6］［7］［8］陈俊营，丁文丽，马宁辉.《