建筑工程风险管理清单

建筑工程风险管理清单序号风险事件风险产生原因风险产生后果风险等级1.1 自然环境 风险工地地理位置、水文和地质条件、气象条 件、 1.自然灾害 2. 项目资源和交通条件、工地外环境目标 难以实现条件、 自然灾害条件等.1.严重风险 2.一般风险1.2功能 分区工程总平 面和1.施工区、辅助生产区、办公管理区、生活 区等)的布局； 2.易燃易爆、有害物料及设施的布置，有害 源的布置；1. 影响施工 进度3.施工生产流程线的布置； 4.2. 安全生产 隐患建筑物安全距离、卫生防护距离的留置； 5.运输及道路布置等。1.较大风险2.一般风险1.3临时设施工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建 筑、强度、1. 员工职业 健康影采光、通风、防火、防风、防响雨、 防雷、防汛，建筑设备的2. 安全生产 隐患防漏、防触电等。1.较大风险2.一般风险1.4 机具设备施工机械、起重机械、电气设备、运输车 辆、弯钢机，断钢机等。 1.人身伤害2.交通事故3. 安全生产 事故1. 严重风险 2.较大风险1.5施工过程 1、地基处理、基础、结构、装饰、设备 安装等工程。 2、地下、高空、起重、运输、带电、明 火、粉尘、噪声、辐射等作业。 3、急救、防暑降温、防冻防寒、生活卫 生等设施。 4、孔洞盖板、安全防护栏、劳动防护用 品、安全标识等。 1. 安全生产 事件/事故2. 人身伤害 3. 职业健康影 响 4.坍塌、触电、高处 坠落、物体 打击、机械 伤害 1. 灾难风险2. 严重风险 3.较大风险 4.一般风险建筑施工 安全施工场所重大危险源(存在施工过程现场的活动；主要与分部工程、分项风险 的 类 型 ( 重工装置(设施、机械)及物质有关)大 危 险源)1.脚手架设计不符合 JGJ59-2011 标准的要 求,方案审核不符合规定； 2.脚手架材料（管材、扣件）不符合规范要脚 手 架求； 3.脚手架安装单位无资质 ( 包 括 落 地架， 1.垮塌 2.高处坠落2.1、安装人员无证上 岗； 4.脚手悬 挑架、爬 架3.人身伤害架安装未按方案实施（安装尺等)寸、脚 手板、安全网、防护栏杆、连接、承重、上 下通道设置、防雷接地等）； 5.未组织验收或验收未通过就使用。1.灾难风险 2.较大风险2.2模板和支 撑1.模板和支撑工程无专项施工方案或未审 核、深基坑和高支撑无专家审核意见； 2.未严格依照经批准的专项施工方案和国 家（省）有关规定进 1.坍塌行组织施工； 3.未对施工现场1.灾难风险2. 人身伤害 （ 群 死情况进行监测控制（结构变 形2.严重风险群 伤）、位移和沉降观测)； 4.未组织基坑和模板及支撑系统验收；5.工程出现险情或发生安全事故时，未下达 暂停令并向建设主管等有关部门报告等。2.3 施工电梯 安装与运 行 1.设备本身不合格，无相关设备证明文件； 2.安装使用单位无资质（企业和人员）；3.安拆方案未经审查或审查不到位； 4.安拆过程监督检查不到位，未进行安全 技术交底，并组织验收（基础制作、架体垂直度、附墙距离、项端的自由高度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空 载及额1.垮塌 2.人身伤害定货载的试验运行验证等）；5.无当地质量技术监督局《建3.财产损失筑起重机械 监督检验合格报告》； 6.电梯的安全防护不到位（电梯底笼、防 护棚搭设、电梯与与各层站过桥和运输通 道设置、防护门构造、各层道运输通道和 平台设置等不符合规定要求）； 7.电梯的使用监督检查不到位（电梯司机 无证上岗、使用前未勘查、限重、限量等）。 1.灾难风险2.较大风险2.4起重塔吊 1.设备本身不合格；2.安装使用单位无资质； 3.安拆方案未经审查或审查不到位； 4.安拆过程监督检查不到位，未经验收， 无当地质量技1.垮塌 2.人身伤害术监督局《建筑起重机械监 督3.财产损失检验合格报告》； 5.未经使用许可就使用； 6.使用过程检查不到位，群塔使用限位和 指挥不到位等。 1.灾难风险2.较大风险2.5人工挖孔 桩1. 施工单位资质审核、专项施工方案审查 不到位，应急预案的编写及应急设施的配置不到位； 2.未进行员工安全教育和安全技术交底；3.现场的安全防护不到位； 4.施工过程的监督检查不到位，造成：（1）高处坠落：地面作业人员或过往人 员不慎坠入桩孔中；孔内作业人员在上下 孔过程中失稳坠落孔底； （2）物体打击：地面物体掉入桩孔中， 孔中升降中的工器具掉下，活底吊桶或箩 筐装载的弃土掉下，1.坍塌 2.触电或绳索断裂、吊桶脱 钩掉下击3.高处坠落 4. 中毒 1.严重风险 2.较大风险中孔底作业人员； （3）淹和窒 息 5.物体打击溺：遇有流沙或涌泥，或地下水 位高、压力大，孔内瞬间大量涌水，孔内 作业人员被淹没、掩埋； （4）坍塌：孔壁没有护壁设施，或未按 土质情况采取防流沙、涌泥措施，孔壁坍 塌，掩埋孔底作业人员；（5） 触电：人工挖孔配备的施工机具中 有部分电动机具和照明设施，因漏电造成 作业人员触电； （6）中毒和窒息：地下特殊地层中往往 含有 CO、SO2、H2S 或其它有毒气体，造成施工人员中毒或窒息等。2.6 基坑( 槽) 施工1.施工人员缺乏安全意识和自我保护能 力，冒险蛮干。2.基坑施工未设置有效的排水措施。 3.在基坑（槽）、边坡和基础桩孔边不按规 定随意堆放建筑材料。4.模板支撑系统失稳，搭建不牢。 5.拆除作业 1.坍塌 2. 人身伤害未设置禁区围栏、警示标志等（ 群 死 群 伤）安全措施。 6.施工机械不按规定作业和停放，距基坑 （槽）边坡和基础桩孔太近。 7.雨季和冬季解冻期施工缺乏对施工现场 的检查和维护。 8.挖土作业时，有人员在挖土机施工半径 内作业。1.灾难风险 2.严重风险2.7作 业高度大于 2m 的高空、洞口、临边作业，因安全防护设施 不符合要求或高处坠落无防护设施、人员未配系防 护绳(带)1.严重风险 2.较大风险2.8施工机具 设备1.焊接、金属切割、冲击钻孔(凿岩)等施 工及各种施工电器设备的安全保护(如： 漏电、绝缘、接地保护、一机一闸)不符 合要求；2.机械设备超负荷运作或带病工作； 3.传动带、砂轮、电锯以及接近地面的联 轴节、皮带轮和飞轮等，未设安全防护装 置； 4.平刨无护手安全装置，电锯无防护挡板， 手持电动工无断电保安器等。1. 人 员 触 电、局部火 灾等意外；2. 工 程 材料、构件1.严重风险及 设备的堆放 与搬2.较大风险(吊)运 等发生高空坠落、堆放 散落、撞击 人员等意外2.9施工临时 用电 1.电工不安规定穿戴劳保用品； 2.建筑物或脚手架与户外高压线距离太 近，不设防护网； 3.电气设备、电气材料不符合规范要求， 绝缘受到磨损破坏； 4.施工现场电线架设不当，拖地、与金属 物接触、高1.触电事故度不够； 5.机电设备的电气开2.火灾事故关无防雨、防潮设施； 6.电箱不装门、销，电箱门出线混乱，随 意加保险丝，并一闸控制多机； 7.电动机械设备不按规定接地接零； 8.手持电动工具无漏电保护装置； 9.不按规定高度搭建设备和安装防。 1.灾难风险2.严重风险风险控制对策1.了解项目施工地的气象和自然灾害等情况，制定相应的预防 措施及应急预案； 2.了解项目施工的地质和地理交通条件，要求施工单位制定施 工措施。1.了解施工地点地下管网情况，施工过程严格监控；2.审查施工组织设计中施工总平面图的合理性，检查实际施工中 是否按总平面布置进行施工安排； 3.检查车辆进入施工现场道路的安全情况。1.生产临时设施应与生活、办公临时设施分隔设置，办公室应与 施工现场有一定的安全距离； 2.办公区临时用电、消防和办公环境的设置应采光、通风、防火 良好； 3.员工住宿等临时设施不能在施工现场修建，临时设施配置应满 足其配置要求。1.施工机具配置满足现场施工需求； 2.施工机具安装后经过检查验收（安全防护装置和防护罩、接电等）； 3.使用情况检查（安全操作规程、设备操作人挂牌，无人操作时 应切断电源等）。1.严格审查施工方案和相关资质；2.按工序过程进行安全生产监 督检查；2.组织召开安全生产会议并形成记录；3.及时下发安全 监理指令，并跟踪检查落实情况； 4.重大问题及时处理或上报。、分项工程、检验批、施工工序， 施及物质有关)

1.脚手架专项施工方案经有效审批； 2.架子工是否经过专业的安全技术培训，并持证上岗； 3.脚手架材料是否符合标准和方案要求（管材、扣件等）； 4.脚手架安装跟踪检查（安装单位及人员资质审查、安全技术交 底、是否按方案搭设等）； 5.脚手架安装后的检查验收，是否有验收记录并挂牌； 6.脚手架使用过程的监督检查； 7.保存相关记录（方案审查、资质文件审查、过程监督检查、验 收、监理指令等记录）。1.审查专项方案，根据工程实际提出监理意见，编写监理规划和实施细则。 2.组织验收，总监参加深基坑和高大模板的验收，并在验收记录 上签字。 3.高大模板工程在浇灌混凝土时，总监委派专人全过程在现场监 控支撑体系的安全；总监在正浇灌混凝土的楼面上带班检查，并 形成检查记录。 4.工程出现险情或发生安全事故时，及时下达暂停令,并向建设主 管等有关部门报告； 5.模板工程施工方案审查要点： ①模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际，计算方 法是否正确； ②模板设计应包括支撑系统自身及支撑模板的楼、地面强度要 求； ③模板设计图中细部构造的大样图、材料规格、尺寸、连接件 等是否齐全； ④模板设计中安全措施是否周全； ⑤模板施工方案是否经过审批； 6.保存相关记录（检测记录：结构变形、位移和沉降观测、资质 文件、检查验收、监理指令等记录）。1.审查电梯生产厂的生产许可证和产品合格证； 2.审查电梯安拆方案、安拆施工单位资质（企业资质、安全管理 人员资质、特种作业人员资质、安全技术交底等）；3.电梯安拆过程监控 （1）制动器、限位器、门联锁装置、上下限位装置检查试验； （2）安全防护设置检查（电梯底笼、防护棚搭设、电梯与与各层站过桥和运输通道设置、防护门构造、各层道运输通道和平台 设置等）； （3）验收：（基础制作、架体垂直度、附墙距离、项端的自由高 度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空载及额定货载的 试验运行验证等）； （4）电梯挂牌和标识。4.使用监督：电梯司机持证上岗、使用前勘查、限重、限量使用、按信号操作等。 5.保存相关记录。1.按中华人民共和国建设部令第116 号进行管理； 2.设备资料审查（生产许可证、产品验收合格证、制造监督检查 证明、备案证等）； 3.设备安装、拆卸、使用单位和人员资质证明文件； 4.建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案（多塔机起重作业 安全技术措施）和合同审核、告知备案； 5.安装过程监督检查； 6.当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》； 7.使用许可《建筑起重机械使用登记证》； 8.挂牌使用、过程监控、群塔限位和指挥检查；9.保存相关记录（塔吊证明文件、方案及资质审查、安拆过程监 督检查、备案证、验收及使用许可、监理指令等记录。 执行《建筑桩基技术规范》（JGJ94－2008）规定。1.审查专项施工方案和应急预案，检查人工挖孔桩施工作业人员 的名册表、健康检查证明、施工安全培训教育、安全技术交底、 作业班组班前安全活动记录等有关资料；2.施工现场检查：孔口围护（安全防护围栏，高度不低于1.2m）； 孔内作业时，孔口上面必须有人监护、土方及时运离孔口（不得 堆放在孔口四周 1m 范围内）；吊桶运土时，必须采取相应的防 范措施；电动葫芦运土应检验其安全起吊能力；施工中应随时检 查垂直运输设备的完好情况和孔壁情况；暂停施工的桩孔，加盖板封闭孔口，并加围栏围蔽； 3.人工挖孔桩深度超过5m 时，每天开工前应进行有毒气体（CO、 SO2 、H 2 S 很有成效）的检测；4.严禁井下抽水人员同时作业；5.爆破作业检查：专项方案经公安等有关部门审批、炸药库设置 位置应符合安全规定、每次爆破作业前必须向周边居民作安民告 示、爆破作业时爆破工程师和安全员必须到现场实施指导和检 查，爆破震速应纳入第三方监测； 6.每节护壁混凝土模板拆除前和持力层扩底前鉴定验收； 7.保存相关记录。1.审查施工单位是否按照建筑施工安全技术标准、规范编制施工方案，制定专项安全技术措施； 2.检查基坑开挖前是否做好降（排）水工作，并采取保护措施； 3.检查基坑（槽）、边坡和基础桩孔边堆置各类建筑材料的，应 按规定距离堆置；4.检查模板的稳定性，是否按照规定加设立柱外，还应沿立柱的 纵向及横向加设水平支撑和剪刀撑； 5.检查拆除作业现场周围是否设禁区围栏、警戒标志，派专人监 护，禁止非拆除人员进入施工现场，拆除建筑物应该自上而下依 次进行，禁止数层同时拆除，禁止掏挖； 6.检查各类施工机械距基坑（槽）、边坡和基础桩孔的距离，是 否根据设备重量、基坑（槽）、边坡和基础桩的支护、土质情况 确定，并不得小于1.5m； 7.检查雨季和冬季解冻期施工时，施工现场是否保证排水畅通和 无异常情况后方可； 8.机械开挖土方时，作业人员不得进入机械作业范围内进行清理 和找坡作业。 1.查施工单位对高处作业人员的控制{身体检查（岗前、定期）、持证上岗等。 2.检查灾害天气高处作业的防控措施是否到位（六级以上强风、 浓雾时不得高处作业，雨、雪天防护等） 3.检查施工单位员工安全意识教育和安全技术交底情况； 4.检查危险地段或坑井边，陡坎处的警示、警灯、维护栏杆设置 情况，夜间施工的照明亮度情况 ； 5.检查施工单位购进的“三宝”、围护杆、栅栏、架杆、扣件、梯材等是否符合规定，并按规定安装和使用。 6.检查员工安全防护用品的穿戴、安全防护设施使用情况。1.审查施工单位提交的“施工单位设备一览表”； 2.施工机具设备进场验收； 3.检查施工单位施工机具安装后是否经过检查验收，是否有验收 记录；4.检查现场施工机具是否有安全防护装置和防护罩； 5.检查施工机具接电是否符合用电规定（保护接零、设漏电保护 器等）； 6.检查施工机具无人操作时是否切断电源等； 7.检查机械设备是否挂牌（安全操作规程、设备操作人等）。 1.审查施工单位提交的临时用电方案及人员，临时用电方案审查 要点： ①电源的进线、总配电箱的装设位置和线路走向是否合理；②负荷计算是否正确完整； ③选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确； ④电气平面图、接线系统图是否正确完整； ⑤施工用电是否采用TN-S 接零保护系统；⑥是否实行“一机一闸一漏一箱”制；是否满足分级分段漏电 保护； ⑦照明用电措施是否满足安全要求。 ⑧临时用电方案的审批。 ⑨电工电否进行安全教育培训，并持证上岗。 2.检查施工临时用电是否采用 TN-S 接零保护系统，实行三级配 电两级保护 ； 3.检查总配电室、配电箱、电缆附设是符合规定要求； 4.现场电气材料、设备是否符合安全要求； 5.检查外电防护、保护接地、防雷设施是否符合要求； 6.施工机具的安全使用情况（包括三级配电两级保护、漏电保护 器、电锯、电刨、钢筋切断机、钢筋弯曲机、卷扬机、搅拌机等）等； 7.临时用电元器件试验(接地电阻、漏电保护器等)；8.临时用电验收； 9.相关记录保存。