关于加强企业合规管理监督的几点思考

关于加强企业合规管理监督的几点思考

作者：皇甫爱民

来源：《中国科技博览》2017年第14期

[摘 要]企业能否将合规管理如愿的开展起来，进行下去，发挥作用，关键是靠监督机制发挥作用。然而如何有效发挥监督机制，笔者以为重视宣传效果、创新工作形式、加强监督管理。

[关键词]合规管理 监督 依法治企

中图分类号：F275；F832.51；F224 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）14-0092-01

企业合规管理是指企业遵照党章党纪、法律法规和员工集体意愿制定的管理制度，其内容包括建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

党的十八大把法治中国提升到前所未有的高度。这是我们党首次以依法治国为主题的中央全会。“法令行则国治，法令弛则国乱。”习总书记多次强调依法治国的重要性。法治，不仅是一个国家文明进步的重要标志，也是现代企业的鲜明特征。

企业肩负着社会责任，守法是企业经营不可触碰的红线，合规是企业经营管理必须坚守的底线。要加快建立依法治企体系，加强法治能力建设，强化依法合规管理。

当前形势下，想让合规管理真正发挥作用就必须引入监督机制。监督，即对合规管理运行环节、过程进行监视、督促和管理，使其结果能达到预定的目标。合规管理好比是网，监督监察就是纲，只有纲举才能目张。

下面，从三方面简述企业加强合规管理监督的措施。 一、宣传有力，让合规管理监督落地生根

加强合规管理监督，宣传工作至关重要。这让我想起了播种机、宣传站。管理人员在工作中如何身体力行的播合规管理的种，如何行之有效的发挥监督宣传的意义，让合规管理监督落地生根，将成为该项工作成败的关键。

1、领导率先垂范。火车跑得快，全凭车头带。领导在合规管理监督工作中无疑发挥着巨大的作用，领导是树根，根植于企业这片沃土下，领导的一言一行就是最关键的宣传，同时也左右着身边人和广大员工对该项工作的重视程度。实际工作中，领导不仅要对企业合规管理的各项规章制度熟悉，更要在工作中自觉践行，慎微慎独。在大庆油田开发建设初期，就有“队

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伍好不好，关键看领导；班子强不强，就看前两名”的说法。可见领导的所作所为都在群众的眼中、心里。在合规管理监督上，领导不仅要自身做好表率、坚持原则，自觉接受纪检部门的监督，同时也要对身边人做好管理约束。

2、干部勇于担当。管理干部在合规管理监督工作中好比大树的树干，在得到树根的支持后，要担负起合规管理监督的重要职能。管理干部承载着领导的重托和员工的期望，干部队伍的能力和形象本身就是一面旗帜，是宣传的重点。身为合规管理监督的执行人，一定要熟识企业各项规章制度，在执行上要不仅要坚持合规制度，履行监督义务，更要洁身自好，内心有所坚持。如何持续加强管理干部的责任，我以为坚持道德指引，辅以法制教育，并进行理想激励。中国人重道的历史有几千年，古人说的“道”是自然规律、道德约束。作为当下的管理干部应该是队伍中的先进分子，更应该重道，这里的“道”就是要担负起守纪律、讲规矩的责任，对企业的发展建设抱着拳拳之心。

3、员工遵章守纪。员工占企业的大多数，员工的行为直接关系着企业的形象。作为员工，尤其是身在高温高压、易燃易爆的炼化企业员工，遵章守纪是原则、是根本。要从各个方面做好宣传，让员工知道只有按照规定动作才是保证企业安全和自身安全的最低标准。对遵章守纪、认真负责，敢于对“三违”说不的员工树立起来，让他影响带动身边的员工。可以借鉴大庆油田初期一面红旗红一点，百面红旗红一片模式，多点开花，形成员工遵章守纪的大好氛围。

二、措施得当，让合规管理监督发挥作用

合规管理监督脱离管理者和员工都开展不下去。想更好的发挥合规管理监督的作用，就要拉近管理层和操作层的距离，要从群众中来、到群众去。

1、捧着真心贴近员工。我以为让员工真真正正对合规管理叫好又叫座是最难的，离开奖金考核的作用，就问题本身而言，员工并不是打心眼里接受当前的严格管理，只是被动的遵守罢了，随之带来越来越大的抵触情绪。通过了解，员工并非不通情理，关键在于基层的管理干部没有把工作做到位，面对上面的考核，有时不分场合一通怪话，一脸怨气；有时把脾气撒向基层员工，在管人管事上简单粗暴，不问缘由，让员工对上面的管理满腹牢骚。员工当面不敢说，背后就乱讲话，造成了很不好的影响。工作上出现梗阻，问题不在员工，其实在基层管理干部身上。另一方面建立“隔着锅台上炕”谈心形式。上级领导经常深入最基层员工中间，借鉴安全“四不两直”的做法，及时倾听员工对企业的意见和建议。起初未必会听到太多真话，因为员工会有所顾忌，随着次数的增加，之前反映的情况得到落实了，员工体会到领导的胸怀与真心，我想这样的畅通的渠道会大大消除梗阻。

2、带着建议服务企业。作为企业的领导层一定不要小觑基层员工的智慧，在操作层中一样有真知灼见。某炼厂化验室负责原辅料入厂检验这项工作，前几年，管理松散，存在采样不严格，厂家人员随意出入化验室，一旁观看化验员分析操作全过程的现象。也有人反映厂家在

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原料储罐中挂小桶，送检人员从小桶中取合格样送给化验室分析，以次充好换取整罐原辅料的合格证。随着基层问题的反馈，企业相关部门也进一步规范了管理程序和制度，各级职能部门也加强了该项工作执行情况的监督，从各个渠道堵塞的管理上的漏洞。与此同时，化验室采纳员工意见，针对罐车型号不同，罐体大小不统一的实际，专门安装了采样平台，采样人员可以上到罐车顶部，并利用专用的采样器，多点位采集样品，同时安排质检员进行采样跟踪取样，严把了质量关。

三、依法依规，让合规管理监督助力发展

如何最大效果的发挥监督职能？我以为要建立纪检监察网络结构，提升纪检监察人员能力，扩容纪检监察队伍，加大办案的力度和手段，及时通报案件查办结果，形成震慑，就能在一定程度上更好的发挥管理监督的作用。

1、建立金字塔式的合规管理监督监察网络。以企业纪委书记为总纲，像日常“叩齿”一样，随时约谈二级部门负责人，提醒并了解各单位在党风廉政建设、端正“四风”、合规管理监督及选人用人等方面工作开展情况，让各负责人时刻保持警醒和奋发有为的状态。各单位负责人在履职尽责的中，势必要了解更基层各项工作开展情况，积极主动思考问题，创造性的开展工作，无形中就做到在其位、谋其政、尽其责。同时各单位主责人还要定期听取班子成员履行党风廉政建设责任情况汇报，促进“一岗双责”落实，同时对基层管理干部、关键岗位人员采取约谈制度，让“第一种形态”成为常态。在两级网络有效运转中，可以继续发动基层支部作用和党员作用，对要害岗位、关键人员实施合规管理动态监管，实现一级对一级负责，层层有监督，处处有提醒的态势。

2、提升纪检人员合规管理监督的工作能力。就目前各企业纪检监察队伍的现状来看，存在人员少，能力低，办公条件受制约的现状，而且多处在各自闷头工作多，抬头看路、彼此交流少的现状，而且很多从事纪检工作的人员对于企业纪检工作的作用认识不够，作为纪检干部要有对企业负责的态度和责任感，要认清合规管理监督的作用和意义，才能方向明确在工作中担起监督的责任。另外要加强队伍自身建设，企业在对纪检干部开展定期培训，加强与地方检察院建立合作关系，邀请资深人士对纪检干部进行面对面的座谈、培训，提高纪检干部的能力。同时要加强优秀纪检干部的保护和使用，中国人讲“人情”，要做好纪检工作一定会得罪人，老好人不适合待在纪检队伍。也就是说，成为一名优秀的合规管理监督人员，一定要德才兼备，以德为先。

3、提高办案能力扩大影响力形成震慑力。重点抓住一两起有代表的案件迅速查办，严肃问责，并追究相关人员责任，同时通过网络将案件处理结果公布于广大员工，扩大影响力、形成震慑力。在办案过程中，不要瞻前顾后，又考虑办好案件又考虑当事人和说情人的面子，这其实都是对企业和制度不负责的表现，作为纪检干部敢于担责，对于违纪违规的人和事就要曝光在大家面前，以实际行动展示遵章守纪光荣，违规违纪可耻的效果。其实，公平公正的办理完一个案件，并公诸于众起的效果比开十场动员会的效果还好。效果好恰恰说明了在以往的工

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作中欠缺这方面的做法，而员工群众却是最喜欢也最希望看到这样的部门作风和做法。我们何不顺应潮流，合乎民意。起码是传递一种声音和态度：违规违纪一定逃不过监督的眼睛，违法乱纪必然难逃法律的制裁。

合规管理监督并不是多难做的工作，也谈不上任重道远。我以为，只要有关部门拿出做好这项工作的坚决态度和决心，再加上中间执行者的勇气和魄力，企业合规管理监督一定能走在同行业的前列。