2019年内审检查表

序号 1 2 3 4 检 查 内 容 组织是否按标准要求建立质量管理体系并形成文件加以实施及改进？ 是否制定了质量记录控制程序，询问实施情况，并检查程序内容是否符合标准的要求？ 查是否对质量记录的标识、储存、检索、保护？ 查保存期限和处置方式？ 通过交谈，了解最高管理者对以顾客为中心的原则的理解，并在审核与顾客有关过程、顾客满意测量和持续改进方面寻找证据予以证实。 将顾客需求转化为要求形式是什么？ 如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？ 结合实现质量方针目标，满足顾客期望及持续改进的要求，综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况？ 公司根据对产品质量影响重要程度的原材料供应商是否进行了分类？ 看是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否符合文件规定？ 查阅合格供方名册，抽查3个供方评审、考核记录？ 要素 4.1 检 查 结 果 是/否 4.2.4 5 5.2 6 7 8 6.1 9 7.4.1 10 11 12 合格供方是否经总经理批准？ 编制： 审核：

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13 抽查3份采购合同，是否均在合格供方范围内？ 是否规定了对供方再次评价的准则并进行了评价？ 公司有哪些特殊过程？是否有规定并实施？ 确认过程的评审和批准准则并得到实施？ 设备的认可活动（认可准则和认可记录）？ 人员资格的鉴定（包括人员资格鉴定准则和鉴定记录）？ 是否使用特定的方法和程序？ 过程能力不足采取改进措施后，是否进行再确认？ 质管部负责人了解有关监视和测量装置的控制规定？ 根据产品验收准则及监控要求，判定所规定的检测设备的测量能力及数量是否足够？ 是否建立了统一的校准系统（查周期检定计划），是否规定了维护保养方法？ 查阅监视和测量装置清单，抽查数种看其效期、编号、在用、停用、准用标识，观察检测设备保管情况？ 测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？ 查发现检测设备偏离校准状态时对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式，是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？ 14 15 7.5.2 16 17 18 19 20 21 7.6 22 23 24 25 26 编制： 审核：

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27 28 用于测量和监视的软件，是否在使用前进行了确认？ 询问最高管理者是如何考虑持续改进的，是如何策划的？ 查阅相关文件，了解对保证质量体系正常运行和持续改进规定的测量和监视活动的合理性和充分性？ 询问品管部门负责人，以测量、分析和改进活动中采用了哪些统计技术，效果如何？ 是否有对持续改进的机会的识别方法及对持续改进的文件规定，实施情况如何？ 检查组织是否收集并分析了顾客满意和不满意的信息，作为评价体系业绩的依据之一？ 检查是否制定了获取和利用顾客满意程度信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信息的方法及客观性和可信程度？ 查获取的顾客满意信息和对这些信息综合分析的证据和结果？ 索阅程序文件，了解实施情况？ 查程序文件内容是否符合标准要求，是否与手册相协调？ 查阅内审计划，是否覆盖了体系的所有过程、部门？ 查1套内部审核的全部资料，了解内部审核的实施情况 查内审中不合格项是否及时采取了纠正措施，是否对纠正措施进行了验证，效果如何？ 是否规定了过程测量和监控的环节和测量监控方法？ 8.1 29 30 31 32 8.2.1 33 34 35 36 8.2.2 37 38 39 40 8.2.3 编制： 审核：

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41 是否按规定的要求进行了实施？效果如何？ 索阅有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规定了产品实现过程中需进行监视和测量的各检测点和监视点？ 对检测人员资格、检验方法、使用的检测设备、工作环境及应留下的记录作了明确的规定？ 通过现场审核，观察检验员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监视 检验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或印章？ 对于顾客批准放行和交付的特例情况，是如何进行a控制的？是否满足要求？

42 8.2.4 43 44 45 46

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