6.投资控制监理措施

投资控制监理措施

第一节 投资控制的目标

以项目建设静态总投资作为成本控制目标，严格现场计量和技术方案审核工作，实现工程建设最少投入最大收益。

配备专职计量计价专业监理工程师协助招标人编制投资控制目标和分年度投资计划。审查承建单位提交的资金流动计划，审核承建单位的收方计量及单价费用等，并签发付款凭证。受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见。依据招标人授权处理合同与工程变更，下达变更指令。

第二节 投资控制的原则

1、认真熟悉施工图，积极提出合理化建议，为业主节约投资；

2、协助业主做好材料采购和施工招标阶段的承包商询价，报价工作；

3、在认真研究分析项目有关合同技术资料，在概预算的基础上，对项目总投资进行分析、分解，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部位及环节，从而明确投资控制的重点，制定防范措施协助业主洽商签定适合工程特点和进展的施工承包合同。向业主提供相关信息，提出合理建议；

4、配合业主审查施工单位编制的施工图概（预）算是否合理，并根据施工合同的有关条款，合同价款及施工图对工程项目造价目标进行风险分析，制定防范性对策；

5、根据合同造价、分部分项工程造价和项目进度计划，制定投资控制目标、投资计划和年度投资计划，审核承包商资金流向计划；

6、审查施工组织设计和施工方案的经济合理性，避免不必要的技术措施费开支；

7、采用国际通用的赢得值原理对造价和进度进行综合管理，进行工程款支付值和投资控制值分析，使造价控制和进度综合控制更趋于合理；

8、按照监理规范根据施工合同、投资计划、施工进度进行工程量和工程款支付，做到未经监理工程师签认质量合格的工程量，不符合施工承包合同、规定的工程量不应计量，认真核对其工程量，做到不超、不漏数量准确；

9、监督承包方履行合同，检查合同履行中存在的问题，及时监督履行；

10、按期召开专题会议，及时做好协调工作，发出指令、力求避免索赔事件发生；

11、定期进行工程费用分析，定期和不定期向业主汇报造价控制中存在的问题及分析报告，对合同费用支付与已完工程、工程形象进行综合分析，并有针对性地提出控制工程费用突破的方案和措施；

12、熟悉合同中的工程计量原则，及时建立工程量统计台帐，变更、签证费用统计台帐，工程付款台帐等，实现对工程量和阶段性工程量的控制。编制每月合同费用支付分析报告，每月工程财务支付报表及按月、季、年提供投资分析报告；

13、加强价格信息管理，进行市场调整，收集价格信息，了解市场价格变动情况，不定期提出资金、资源投入及合理配置的建议；

14、施工设计图纸和设计变更下达前，组织计划经济人员共同进行检查复核前后部位和结构的衔接、错、漏、碰、缺，复核、计算变更工程量，进行分类计量登录台帐；

15、控制索赔诱因，受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见，协助建设单位审核索赔金额；

16、严格控制变更、尽量避免承包商对业主的索赔；

17、对于由于建设单位提出的变更、索赔，应按施工合同规定的程序和时效及时处理，记录定性、定量、计量、计价等的处理意见，并登录台帐，所有变更与索赔的处理，应用原始登记的凭据，并随处理文件存档备查，上述所有台帐及支付除书面报告业主外，应及时用电子文件报送业主；

18、熟悉结算资料，定额、合同、图纸、工程变更等，审核工程分段及总结算书；

19、严格执行合同，补充协议及有关价格、费用变更规定，合理确定变更费用及价格调整；

20、收集提供索赔证据，公正合理地处理索赔；

21、及时审核承包商报送的竣工结算文件，提出审核意见并与业主、承包单位协商一致后，签发工程竣工结算支付证书。

22、工程保修时段结束后，协助甲、乙双方及时结清相关费用。

第三节 投资控制措施

1、熟悉设计图纸及工程项目，明确设计意图和设计要求，分析预算定额及工程量清单构成，控制工程费用最容易突破的项目和环节。

2、认真审查道路工程和排水工程施工组织设计，施工方案，在保证工程质量的前提下，选定经济、合理方案和作业相应的技术措施。

3、施工组织设计中需着重研究影响造价的至关主要问题及文明施工安全防护措施等。

4、协调各专业进度，尽量减少停误工损失。

5、严把工程技术变更，技术、经济签证，零星记工以及分包合同审核关，以尽量减少承包商不正确的索赔。

在工程项目的实施过程中，由于多方面的情况变更，经常出现工程量变化、施工进度变化、工程内容变化，以及发包方和承包方在执行合同中的争执等诸多问题。这些问题的产生，一方面是由于勘察设计工作粗糙，以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面，是由于发生了不可预见的事件，如自然或社会原因引起的停工或工期拖延等。由于工程变更所引起的工程量变化、承包方的索赔等，都有可能使项目投资超出原来的预算投资，因此，监理工程师必须严格予以控制，密切注意其对未完工程投资支出的影响和对工期的影响。

首先，施工前监理人员应对施工图进行会审，及时发现设计中的错误，避免施工进行修改而造成不必要的浪费。第二，对设计及业主提出的每一项工程变更，监理人员都要进行经济核算，计算出所需追加或减少的投资，向业主提出是否需要做变更的建议。特别是当变更价款很大时，要从多方面进行分析，提醒业主慎重考虑。应高度警惕和防止通过设

计变更扩大建设规模、提高建设标准。对必须变更的，在满足功能要求的情况下，尽量合理地降低变更价款。否则竣工结算时就会大大超出预算标准，那样投资就失控了。第三，严格审核变更价款，包括工程计量及价格审核，监理人员要坚持工程量属实，价格合理的原则。变更价格的确定应遵循以下原则：合同报价中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更价款；合同报价中有类似适用的价格可以此为基础确定变更价格；合同中没有类似和适用价格的，有施工单位提出适当的变更价格，经监理工程师审核后批准执行。

6、及时核实已完工程量，已完工程质量必须达到合格，以此作为业主拨付进度款的依据。

施工单位每月25日前交施工月报表及分部分项工程质量自检、自评表，监理工程师审查签署后，于每月5日前交施工单位向建设单位办理拨款手续。

按照施工合同标准文本第22条规定，工程计量的一般程序是：“承包方按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告。工程师接到报后7天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包方，承包方为计量提供便利条件并派人参加。承包方不参加计量，发包方自行进行的，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。工程师收到承包方报告后7天内未进行计量的，从第8天开始，承包方报告中开列的工程量即视为被确认，可作为工程价款支付的依据。工程师不按照约定的时间通知承包方，使承包方不能参加计量，计量结果无效。”因此，监理人员必须认真、及时地做好工程计量工作。

在控制工程拨款时，首先要对工程计量进行审核，只有质量合格的项目才允许计量，对不合格项目及由于施工单位原因造成的增加项目则不予计量。另外，要注意抵扣的各种款项，如备料款、业主供料款等。最后按照合同规定的比率进行付款。经过这样严格的审

核程序，可以避免工程款超付情况。

7、严格工程签证，及时处理索赔

在工程施工中，会发生很多合同外的经济签证及索赔。索赔的种类很多，通常按索赔发生的原因分类，诸如工程变更引起的索赔；图纸错误引起的索赔；业主拖期付款引起的索赔等。在处理这些索赔时，必须以合同为依据，以完全独立的身份，站在公正客观的立场上审查索赔要求的正当性，然后审查其费用计算的合理性，准确地确定索赔费用。更主要的是要加强主动监理、预先控制，防止和减少索赔的发生。

第四节 投资控制的监理工作方法

1、审查施工组织计划，对主要施工方案进行技术经济性分析。

2、严格控制设计变更，对设计变更进行技术经济性比较。

3、总监主持编制本项目施工阶段的投资控制工作计划和详细的工作流程图，并将工作计划交业主审查，将工作流程告知施工施工单位和业主。

4、熟悉技术规范和工程量清单以及工程量清单说明的内容，具体掌握工程细目的工作范围和内容细节、计量方式和方法、计量程序。

5、要求施工单位在限定时间（合同规定）内对其所报工程量单价的来源和构成做详细的分析和文字说明。

6、工程量清单变动时，严格按照预先确定的程序和合同规定办理：

（1）变更工程量时，清单项目内容及单价不变，非清单项目内容的参照清单项目协商处理，不能参照的按照业主、监理、施工三方商定的单价处理。

（2）由工程细目引起的单价变更时，原清单项目内容及数量不变。

（3）清单项目内容、单价、数量全部变更。

（4）所增加工程项目（非合同内容），三方协商增列清单项目内容、单价、数量。

7、做好施工记录，保存各种文件图纸，尤其是注有实际施工变更情况的图纸，为正确处理可能发生的索赔提供依据。

8、依据工程合同和设计图纸严格工程计量和工程调价。

9、工程计量的原则：工程质量不符合合同文件规定的质量要求，不得计量；按合同文件规定的方法、内容、范围、计量单位计量。

10、工程计量的范围包括工程量清单和修订的工程量清单项目内容、合同文件规定的费用支付项目。

11、工程计量的依据：

（1）合同图纸；

（2）工程变更令；

（3）工程量清单及修订的工程量清单；

（4）合同计量及支付条款；

（5）技术规范；

（6）关于计量的补充协议以及合同中调价的规定；

（7）费用增减的审批文件；

（8）中间计量表；

（9）经批准的单项工程开工报告；

（10）检验申请单及有关的自检资料；

（11）工程质量检验表及有关的质量评定意见；

（12）工程变更令；

（13）中间交工证书等。

12、监理工程师对下列情况，不予进行工程量计量：

（1）对于施工单位超出设计图纸要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，监理工程师不予以计量；

（2）对于超过规定申报期限的费用索赔、变更索赔等，监理不予受理；

（3）对于没有得到总监理工程师的变更通知单的、属于施工单位自身行为所造成的工程量增加或者材料代换，监理不予认可。

13、对于涉及进度款的工程量清单，监理依据施工合同、预算定额、工程进度计划、合格通知单或证书、材料或机械设备的质保资料、费用原始凭证等进行现场复核，符合要求的进入拨款内容，不符合的要求施工单位重新计算和申报。

14、施工单位所采取的技术措施，必须和经过总监审批的施工方案一致，监理对照检查，没有按照施工组织设计或施工方案采取的技术措施，监理一律不予认可。

15、处理施工索赔时，监理依据工程合同、原始记录、调查记录、变更通知单、施工工序流程、责任划分等进行调查、分析，提出监理处理意见，并交业主进行最终审定。

16、工作中同步做好工程施工记录，内业管理人员注意保存好各种文件、图纸和合同，特别是注有施工实际变更情况的图纸、文件。

17、始终围绕工程施工合同及材料采购合同进行造价控制工作，严格按照合同条款的要求及标准进行计量审核、索赔处理、变更处理等，工作中注意不要越权。

第五节 投资控制要点

1、编制资金使用计划

造价控制的目的是为了确保投资目标的实现。因此，监理人员应根据业主授权的程度

编制资金使用计划，合理地确定建设项目投资控制目标值，包括建设项目的总目标值、分目标值、细目标值。

具体编织方法如下：监理人员在编制的项目施工总进度控制计划网络图基础上进一步扩充。即在确定完成某项施工活动所花的时间的同时，也要确定完成该工作的合理的支出概算，既要考虑时间控制对项目划分的要求，又要考虑确定支出预算对项目划分的要求；最后根据工程项目投资额大小及施工阶段时间的长短按月或旬绘制出时间——投资累计曲线（S形曲线）。

2、严格控制工程变更

在工程项目的实施过程中，由于多方面的情况变更，经常出现工程量变化、施工进度变化、工程内容变化，以及发包方和承包方在执行合同中的争执等诸多问题。这些问题的产生，一方面是由于勘察设计工作粗糙，以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面，是由于发生了不可预见的事件，如自然或社会原因引起的停工或工期拖延等。由于工程变更所引起的工程量变化、承包方的索赔等，都有可能使项目投资超出原来的预算投资，因此，监理工程师必须严格予以控制，密切注意其对未完工程投资支出的影响和对工期的影响。

首先，施工前监理人员应对施工图进行会审，及时发现设计中的错误，避免施工进行修改而造成不必要的浪费。第二，对设计及业主提出的每一项工程变更，监理人员都要进行经济核算，计算出所需追加或减少的投资，向业主提出是否需要做变更的建议。特别是当变更价款很大时，要从多方面进行分析，提醒业主慎重考虑。应高度警惕和防止通过设计变更扩大建设规模、提高建设标准。对必须变更的，在满足功能要求的情况下，尽量合理地降低变更价款。否则竣工结算时就会大大超出预算标准，那样投资就失控了。第三，

严格审核变更价款，包括工程计量及价格审核，监理人员要坚持工程量属实，价格合理的原则。变更价格的确定应遵循以下原则：合同报价中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更价款；合同报价中有类似适用的价格可以此为基础确定变更价格；合同中没有类似和适用价格的，有施工单位提出适当的变更价格，经监理工程师审核后批准执行。

3、严格工程计量，控制工程付款款额

按照施工合同标准文本规定，工程计量的一般程序是：“承包方按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告。工程师接到报后7天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包方，承包方为计量提供便利条件并派人参加。承包方不参加计量，发包方自行进行的，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。工程师收到承包方报告后7天内未进行计量的，从第8天开始，承包方报告中开列的工程量即视为被确认，可作为工程价款支付的依据。工程师不按照约定的时间通知承包方，使承包方不能参加计量，计量结果无效。”因此，监理人员必须认真、及时地做好工程计量工作。

在控制工程拨款时，首先要对工程计量进行审核，只有质量合格的项目才允许计量，对不合格项目及由于施工单位原因造成的增加项目则不予计量。另外，要注意抵扣的各种款项，如备料款、业主供料款等。最后按照合同规定的比率进行付款。经过这样严格的审核程序，可以避免工程款超付情况。

4、分阶段进行认价，严把工程材料价格关

根据目前我们所用的取费计价依据，许多材料设备都可以按照市场价格找补差价。因此，材料价格也是影响投资的一个因素。由于市场行情多变，价格相差悬殊，这就要求我

们投入大量精力和时间了解市场价格，协助业主选择材料设备，或审批施工单位报送的材料设备价格。如果工期较长，材料价格变化较大，则要分阶段进行认价。

5、严格工程签证，及时处理索赔

在工程施工中，会发生很多合同外的经济签证及索赔。索赔的种类很多，通常按索赔发生的原因分类，诸如工程变更引起的索赔；图纸错误引起的索赔；业主拖期付款引起的索赔等。在处理这些索赔时，必须以合同为依据，以完全独立的身份，站在公正客观的立场上审查索赔要求的正当性，然后审查其费用计算的合理性，准确地确定索赔费用。当然更主要的是要加强主动监理、预先控制，防止和减少索赔的发生。

6、认真审核竣工结算

施工阶段投资控制的最后一个环节就是审核竣工结算。监理人员在审核中应做好如下工作：

首先，熟悉施工合同。在审核工程造价之前，监理人员应认真阅读和理解施工合同，尤其是关于投资控制的条款。了解合同价款的确定形式，分清业主和施工单位在造价变动时各自的财务责任，熟悉工程款支付的支付条件、支付时间以及预付款及支付中应扣除项目等。进而监理人员在明确自己的工作内容和工作深度的基础上，选择适当的审核方法。

其次，进行现场调查和工程计量。施工单位在结算时的工程计量往往不准确、不按工程实际进度申报的情况较为普遍，可能使实际支付与工程进度有较大偏差。因此，负责造价审核的监理人员应经常到施工现场调查，参加工程例会，阅读监理日志，对变更项目在隐蔽前进行现场监督计量。

再者，积极与业主协调沟通。审核工程造价，是一项十分敏感的工作，监理人员对这一工作应十分谨慎。监理人员应主动和业主沟通，积极协调，及时结算和支付。另要注意收集资料。这些资料通常包括五类：一是有关工程造价的政策法规；二是工程建设资料，如施工合同文本、施工单位投标书、施工组织设计等；三是现场资料，如监理工程师函件、监理日至等；四是工程结算资料，如施工单位进度报表、工程计量表、支付表格等；五是关于工程变更和索赔（签证）部分的资料，如工程签证、索赔文件等。所有这些资料均应注意并备注说明。

最后，监理人员应及时进行结算工作。本着对工作认真负责的态度，监理人员应按照施工承包合同的规定及时确认工程计量，及时对施工单位递交的竣工结算报告进行核实确认或者提出修改意见。