建筑工程施工项目风险管理措施

一、风险管理目的

1.试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁。

2.通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主动面对风险，即钓鱼状态。

3.知道什么是紧急事件，让我们能够依据FIRST THING FIRST的原则处理紧急事件。

二、风险管理与项目管理的关系

1.从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致的，即通过风 险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。

2.从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的 控制。通过界定项目范围，避免遗漏而产生风险。风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价变更的不确定性，从而向项目范围管理提出任务。

3.从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未 来，而未来必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减少项目整个过程中的不 确定性，这有利于计划的准确执行。

4.从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要是对沟通体系进行

监控，特别要注意经 常出现误解和矛盾的职能及组织间的接口，这些可以为风险管理提供信息。反过来， 风险管理中的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和人员。

5.以项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实的。风险管理就 是在风险分析的基础上，拟定出具体的应对措施，以消除、缓和、转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。 三、风险管理计划

1.风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目管理之中。

2.风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价项目整体风险。 四、风险管理的基本原理

1.识别 整个过程的核心依据是需要一个不断优化更新的风险预见思想 风险管理过程如下： 风险 风险陈述 2.分析 风险规划 4.跟踪 3.计划 五、风险识别的方法 (1)文件资料审核 5.控制 风险清除 风险识别 从项目整体和详细的范围层次两个方面对项目计划、项目假设条件和约束因素、 以往项目文件资料审核中识别风险因素。 风险估计 (2)信息收集整理 1)头脑风暴法 风险评价 风险应对 2)访谈法 3)SWOT技术 (3)流程图法

流程图是将项目全过程，按其内在的逻辑关系制成流程图。针对流程中的 关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在 风险的威胁，分析风险发生后可能造成损失和对项目全过程造成的影响有多大。

(4)工作分解结构 识别风险先要弄清楚项目的组成、各组成部分的性质、它们之间的关系、 项目同环境之间的关系，这些可利用工作分解结构来完成。 六、项目风险控制

1.项目风险控制就是在风险事件发生时，实施风险管理计划中预定的应对措施。

风险控制的依据包括：风险管理计划、实际发生了的风险事件和随时进行的风险识别结果。

风险控制的手段除了风险管理计划中应对措施外还应有根据实际情况确定的 权变措施。 2.项目风险监控

项目风险监控就是跟踪已识别的风险，监视剩余风险和识别新的风险，保证 风险计划的执行，并评估消减风险的有效性。

风险监控上建立在项目风险的阶段性、渐进性和可控性基础上的一种管理工 作。通过对项目风险的识别和分析，以及对风险信息的收集，

就可以采取正 确的风险应对措施，从而实现对项目风险的有效控制。 七、风险监控的技术和方法

⑴建立项目风险监控体系 风险监控的方针、项目风险控制的程序、项目风险责任制度、项目风险信息 报告制度、项目风险预警制度和项目风险监控的沟通程序等。 ⑵项目风险审核

项目风险审核上确定项目风险监控活动和有关结果是否符合项目风险管理计 划和项目风险应对计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到 预定目标的、有系统的检查。项目风险审核是开展项目风险监控的有效手段， 也是作为改进项目风险监控活动的一种有效机制。 ⑶挣值分析

挣值分析就是将计划工作与实际完成工作进行比较，从而确定是否符合计 划费用和进度的要求。如果产生偏差较大，则需要进一步对项目的风险进行 识别、评估和量化。

⑷附加风险应对计划 项目实施过程中，如果出现了事前未预料到的风险，或者该风险对项目目

标的影响较大，而且原有的风险应对措施又不足以应付时，为了控制风险， 有必要编制附加风险应对计划。

⑸项目风险评价 项目风险评价按评价的阶段不同可分为：事前评价、事中评价、事后评价和跟踪评价；按项目风险管理的内容不同可分为：设计风险评价、风险管理 有效性评价、设备安全可靠性评价、行为

风险评价、作业环境评价、项目筹 资风险评价等；按评价方法不同可分为：定性评价、定量评价和综合评价。 八、风险监控方法:

1）（1）建立项目风险监控体系 （2）项目风险审核 （3）偏差分析

（4）附加风险应对计划 （5）项目风险评价 2） 风险应对计划的执行

风险应对计划是整个项目管理计划的一部分，其执行与其他计划的执行 具有共同之处，只是风险事件一旦产生，其后果是严重的；而且有些风 险事件有可能是突然发生。

因此，必须给予更多的关注，要将风险应对措施落到实处；其次在组织 上进行落实，如对风险的分析、跟踪、反馈、决策由哪些部门和人负责。

在编制风险应对计划时，很难预见到一切变化的因素，因此，只有通过调度工作，才能保证应对计划的顺利开展和计划任务的全面完成。 3）风险应对计划的更新

在风险应对计划执行过程中，如果所发生的风险事件是事先未曾项预料到 的，或其后果比预期的严重，风险应对计划中预定的应对措施无法满足要 求时，必须调整或更新原有的风险应对计划，使之能适应新的情况，尽量 减少风险导致的损失。

4 风险的防范和控制

风险的防范和控制涉及到这样几个问题：风险怎样在业主和承包商中间进行合理的分配；怎样尽可能的降低风险发生的概率和减小可能带来的损

失；有那些风险防范和控制手段等。

４．１ 风险分配的方法

M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji[6]曾就“项目参与方对合同解决争端的态度和观点”向11位业主、59位承包商和 23咨询机构做过调查。调查显示大多数人肯定了5 种解决争端的合同管理方法：公平的分配合同风险、起草争议解决条款、组建专门机构、中立的仲裁机构的支持和招投标仲裁机构的支持。公平的分配合同风险位于首位，也说明了项目的参与各方对这个问题的关注程度。实际上，每一个合同都有风险分配的问题，但并不是所有的合同风险平均的分配，风险的分配与权利的分配是相关联的。如果业主乐意和承包商之间有一个清楚的风险分配，这样的分配既有利于减小合同风险又可以提高企业业绩。合理的风险分配对降低一些特殊工程的交易成本来说也很有效。然而调查显示，74%左右的合同由业主起草。业主为了尽可能多地避免承担风险的目的，必然会分

配尽可能多的风险给承包商。 ４．２ 风险分配的原则

设计—施工总承包风险分配应遵循以下原则：

（1）责、权、利的平衡。风险应和收益并存。承担风险的一方，应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中因为承包商必须要承担对分包商的组织风险，则如果承包商管理能力较强，组织工作较好，则它

应得到较高管理费的收益。

（2）风险分配给容易控制的一方。从项目全寿命周期的角度来看，风险分配给容易控制的一方，一方面，控制方可以通过有效控制风险得到相应收益，另一方面，可以降低项目的全寿命周期费用，是比较合理的。 （3）对于难以预计的风险，应由业主承担。对于总承包项目，承包商承担的风险相比其他合同体系是最大的。如果还要承担难以预计的风险，

会迫使其大幅度的提高造价，而且会打击其工作积极性

（4）应符合工程惯例。一方面，惯例是大家公认的处理方法，较公平合理。另一方面，大家对惯例比较熟悉，产生分歧可以较快解决。

４．３ 风险转移的方式

在西方发达国家和地区，风险转移是工程风险管理的采用最多的措施。风险转移的方式各种各样主要有：工程保险、工程担保、联合投标、工程分包。风险转移将风险转移给第三方，但并不能完全消除风险。而且将风险转移给他人，也并不意味着他人一定会因此受到损失。在某些条件

下，反而可以实现双赢或多赢。 5 减少设计— 施工总承包风险的设想和建议 ５．１ 业主和承包商相互信任，实现双赢或多赢

无论是风险的分配还是纠纷的解决，相互信任都是重要基础。国外一项研究表明：信任程度的高低直接决定了索赔条款的使用，而索赔条款的使用是增加工程成本的一个重要方面。表4 为在低信任和高信任的关系下

索赔条款的风险使用的调研表（5分制）[7]。 ５．２ 建立理想状态下风险评估方法

项目风险具有客观性和必然性的特点，对于某些风险，如地震、台风等风险是不可避免的。但在这些风险发生时所附带的人为风险，却是可以避免的。比如，在自然风险发生时，承包商消极的进行抢救，都会给项目带来较大的损失。笔者认为，主要原因是由于对该风险带来的损失难以有效评估，哪些是必然风险，哪些是人为风险难以分清。如果能找到一个理想的状态，在这个状态下业主和承包商是相互信任的，目标是统一的，两者的共同的愿望都是尽量的降低风险，则可以计算出项目的最低风险。在最低风险的基础上，分析造成风险增加的因素，并且对这些因素形成的责任明确化，则可以清晰的进行风险分配，最低限度的减少了人为风险。

５．３ 完善总承包的配套政策和法规体系

我国对推行工程项目总承包还处于探索阶段，相关的配套政策和法规系统尚未建立和完善。这实际上也给业主和承包商带来了很多潜在的风险。比如，纠纷不能得到有效解决、合同文件不完整等，都会给项目实施

带来风险。