3.15证券公司报告报告

———北京丽泽路营业部

为保护投资者合法权益，有效落实投资者教育制度，维护客户的合法权益。按照中国证券业协会及上海市证券同业公会2017年投资者教育工作计划，营业部于2017年3月15日至3月30日组织开展“投资者权益保护宣传活动”。

一、指导思想

根据营业部投资者以中小投资者为主的特点，结合2017年7月1日起将实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，营业部组织开展了一次投资者教育专场活动，活动对象主要是证券金融知识不丰富的投资者。 二、活动安排

本次活动从2017年3月15日至2017年3月25日。共分三个阶段： （一）第一阶段：动员部署阶段，时间安排在2017年3月15日至2017年3月25日。此阶段，营业部主要任务：

一方面，营业部通过新媒体、自媒体线上渠道向目标投资者发送3.15投资者权益保护主题宣传活动的短信，如：尊敬的投资者，光大证券提醒您，了解自身风险承受能力，选择合适的理财投资产品。另一方面，邀请目标客户参加3月25日的投资者教育专场活动。

（二）第二阶段：结合实际，制订切实可行的专题活动方案，明确工作任务和时间表，做到责任到岗到人，并强化督促检查。

为加强宣传效果，营业部通过发放纸质宣传资料，现场讲座的形式进行专题宣传。其中，活动方案设计安排由后台运营人员刘殊岑负责，活动现场由财富经理冀璟盛、杨帆负责。

活动主要宣传投资者权益保护相关知识，介绍投资者的权利和义务，以及市场主体投资者投诉处理，证券纠纷调解，仲裁，诉讼等多元化纠纷解决途径，维护投资者合法利益；宣传非法金融产品销售，非法投资咨询，非法股票交易等非法证券活动的表现形式、特点、典型案例等，向客户提示非法证券交易风险，提升投资者对非法证券活动的甄别能力；宣传投资者适当性管理的基本理念和方法，

投资者分类及金融产品、业务风险等级划分的意义，引导投资者理性投资，针对融资融券、股票期权、新三板进行重点讲解。

（三）第三阶段：开展教育专项活动，于3月25日进行。主要分为三个环节，首先由财富经理主讲，进行相关主题的宣传，其次是客户与财富经理讨论沟通环节，最后是调查客户意见与建议。活动取得了圆满成功，在场座无虚席，讨论激烈反响很好。

通过此次教育宣传活动，营业部增强了投资者在经济发展新常态等下对投资环境、投资特点和创新产品的理解和认识，进一步提高了投资者对自身权益的应用和掌握，了解维权方式，以实际行动保护投资者利益，维护证券市场的有序环境。