GBT50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范

应用指南

（1）范围

本文是建设工程施工企业基于GB/T 19001-2008《质量管理体系 要求》应用GB/T 50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》的指南性文件。

施工总承包企业、工程专业承包企业、劳务作业分包企业及工程设计、采购和施工工程总承包企业都可以应用本指南。

工程设计企业作为设计一施工总承包单位如需参考本指南时，需将文中凡是施工承包企业运作的过程转换为应予监控的过程。

（2）规范性引用文件

GB／T 19000-2008 《质量管理体系 基础和术语》（ISO 9000：2005，IDT） GB／T 19001-2008 《质量管理体系 要求》（ISO 9001：2008，IDT）

GB／T 50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》

根据《中华人民共和国建筑法》制定的《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号，2000年1月30日发布实施)等适用法律、法规、标准、规范。

（3）行业术语

3．1 建设工程——为新建、改建或扩建土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程等所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体。

3．2 建设单位——即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商。

3．3 施工单位——是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、装修工程的施工承包单位(见前言中说明)。施工单位属于CNACR-420文件中所指的多现场供方。

3．4 工程监理单位——是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。

3．5 工程项目——是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。

3．6 单位工程——是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。例如一个车间的厂房建筑、设备安装工程各是一个单位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅楼作为一个单位工程。独立的给水工程、采暖工程、输电工程……都可作为一个单位工程。

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3．7 分部工程——是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等，安装工程分部工程有管道安装工程、设备安装工程、电气安装工程等。

3．8 分项工程——是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。例如地基基础工程可划分为；人工挖地槽、挖地坑、回填土等分项工程。

3．9 检验批——按同一的生产条件或规定的方式汇总起来供检验用，由一定数量样本组成的检验体。

3．10 施工组织设计——是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。 一项单位工程的施工组织设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面图、技术质量措面、安全技术措施及技术经济指标等。建设工程项目由多个单位工程组成时需要编制施工组织总设计，内容全面地覆盖各个单位工程。

3．11 项目经理部——下文简称项目部。是施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。(另有常设性项目经理部，其职能有所不同，相当于公司的常设分支机构。)

3．12 施工设备——建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如塔吊、挖土机、砼搅拌机、钢模板、钢脚手架等．

3．13 工程设备——工程项目中应予配备在工程建成后使用的设备，如民用建筑中的采暖通风设备、电梯设备等；各类工业建设工程中的各种生产装置；铁路建设工程中的通讯设备等。

3．14 工程洽商——工程项目施工过程中，由建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由建设单位发出洽商通知后开始实施的协商过程。

3．15 隐蔽工程——在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收(简称隐检)，相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。

3．16 施工方案——针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”(新材料、新技术、新工艺、新设备)内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。

3．17 分包商——以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位，是标准中所称“供方”的一种。

3．18 技术交底——建筑施工企业传统的技术管理制度之一。由项目部到施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况：设计要求：图纸做法；施工组织设计与施工方案的要求：设计变更和洽商(如有时)；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法；质量要求及验收标准等。

（4）产品/服务范围及其特点

4．1 本文所适用的产品范围是工程建设产品，即承包施工的工程建设项目(以下简称项目)。产品的类别可参见原建设部建市[2007]72号《关于印发〈施工总承包企业特级资质标准〉的通知》和建建[2001]82号文《关于印发<建筑业企业资质等级标准>的通知》中根据产品类别对企业资质分类的规定。其中总承包类企业有房屋建筑工程等十二类企业，专业承包企业有地基与基础工程等六十类企业，劳务分包企业有木工作业等十三类企业。

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4．2 产品特性／服务质量规范的要点 4．2．1产品质量要求

a)项目投标承包要求——项目投标时期建设单位、或通过代理单位向施工企业提出，包含在施工承包合同、工程设计文件及投标要求等文件中，施工企业只能承揽其资质范围以内的工程。

b)项目施工期中，建设单位、监理单位针对施工进展状况随时提出的质量管理要求。有时还出现合同修订要求。

c)项目保修期——施工单位根据法规及合同规定应免费保修的工程缺陷的期限，例如基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程的保修期限为设计文件规定的该工程的合理使用年限。

d)施工企业内部的质量管理要求，如内部承包要求，争取国家或地方的工程质量奖项等； e)项目施工应符合《建筑法》以及国务院、建设部、各行业主管部门、地方建设主管部门相关的法律、法规、标准、规范等的要求，见附录。

4．2．2产品质量内涵——分为施工质量及服务质量两方面，后者包括项目的施工期限、费用、施工、安全及环境保护。

a)施工质量——包括工程物资质量、分部分项工程质量、单位工程质量以及整个项目质量，有行业的检验、验收特定方式：

b)项目施工期限——在施工承包合同中规定，施工期间可能由于特定原因，在建设单位、监理单位、施工单位协商后修订；

c)项目施工费用——在施工承包合同中规定，按时间阶段、已完工工程量及其他原则以约定方式支付：

d)施工安全及环境保护——必须符合相关法令、法规、标准规定，包括施工期间对周围环境要防止违规污染。

4．2．3产品特性要点

a)工程项目的产品特性分别来自该项目的工业、民用、军事、社会生活用途所产生的建设要求，一般具有社会性；设计、工艺及施工组织的多样性；每件产品的生产周期长；耗工多及费用高等产品特性，与一般的制造业产品有区别。

b)项目设计、施工的单项性——每个工程项目都是根据建设单位的特定要求及建设地区的特定条件设计而成。施工则是在该建设地区专门创造施工条件后开工，在当地地理、地质、气候以及人文等各方面条件制约下，按照上述专项设计要求及承包合同要求完成。

c)满足政府单项监控的要求——工程建设项目的立项、设计、招投标、开工许可、质量监控及竣工验收、质量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部门以相关法律、法规为依据所提出的单项监控要求。

d)满足建设单位一方的监控要求——项目的勘察、设计、施工、保修都需以各阶段合同要求为依据，在建设单位及其委托的监理单位对项目的监控下实施，施工期间建设单位及监理单位在现场驻地监控。

e)各产品实现单位单项组织生产——项目的勘察、设计、施工、监理等单位分别与建设单位签订承包合同，单项组织生产，产品质量是专项管理的成果。

综上所述，工程建设项目具有多型式的、有很强单项性的、在多方监控下实现的、直接服务于社会的大型产品特性。

4．3 主要顾客群

4．3．1产品实现各阶段中，建设单位是顾客。它与所委托的监理单位一起对施工进行全过程监控。政府各主管部门、质量监督站从不同的职能角度对施工进行全过程监控。施工

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企业对上述各方根据法律、法规、承包合同提出的要求都应满足，并不断增进他们的满意度。

4．3．2竣工验收后该产业的产权人或经营运作人或使用者也是顾客。产权人或经营运作者(如物业管理公司)之外的使用者，如房地产的租产、工厂的工人、剧院的观众是另一层次的顾客。

4．1条中所说总承包企业是专业承包企业的顾客。专业承包企业应用本指南时应予注意。

（5）过程方法

【GB/T19001标准条款】 0.2 过程方法

本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。

为使组织有效运行，必须确定和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一组活动，可以视为一个过程。通常，一个过程的输出可直接形成下一个过程的输入。

为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理，可称之为“过程方法”。

过程方法的一个优点是对过程系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。

在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性： a) 理解和满足要求；

b) 需要从增值的角度考虑过程； c) 获得过程绩效和有效性的结果；

d） 在客观测量的基础上，持续改进过程。

图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了第4章至第8章中所提出的过程联系。该图反映了在规定输入要求时，顾客起着重要的作用。对顾客满意的监视，要求组织对顾客关于组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价。该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。

注：此外，称之为“PDCA”的方法可适用于所有过程。PDCA模式可简述如下： P－策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程； D－实施：实施过程；

C－检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果； A－处置：采取措施，以持续改进过程绩效。

5．1 过程方法旨在提高企业在实现既定目标方面的有效性和效率；采用过程方法建立和实施质量管理体系的结果能够满足顾客的需要，提供符合顾客要求和法律法规要求的产品；在改进质量管理体系有效性时采用过程方法能够增强顾客满意。

5．2 过程方法是一种质量管理原则，企业在运用过程方法建立质量管理体系时，应将过程方法与组织的实际相结合。

a）应用过程方法通常包括过程的确定和过程的管理两个方面。

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1）过程的确定。企业首先要结合管理的宗旨和顾客要求、适用的法律法规要求，确定企业的质量方针和质量目标；随后确定为实现质量方针和质量目标所需的过程、过程的顺序和相互关系；并确定负责过程的部门或人员以及必需的文件。

2）过程的管理。企业应对所确定的每一个过程实施管理。过程管理是在确定过程的输入和输出的基础上，确定所需的活动和资源、确定对过程和活动的监视和测量的要求；按确定的结果实施测量、监视和控制；对测量、监视和控制的结果进行分析，并识别改进过程的机会。

由于是按过程方法设置部门和规定相应的职责和权限，因此可以将部门和其人员的关注焦点集中到企业的质量目标上，可以改进过程接口的管理。这也是过程方法的优点之一。

质量管理体系的持续改进 顾客 顾客 管理职责 资源管理 测量、分析和改进 输出 满意 输入 要求 产品实现 产品 图释 增值活动 信息流 图1 以过程为基础的质量管理体系模式

b）在应用过程方法建立质量管理体系时，需特别关注： 1）明确应达到或满足的要求；

2）所确定的过程应能为组织的绩效增殖；

3）过程的结果与期望输出的符合性、体系运行结果达到期望结果的程度； 4）通过对过程的监视和测量，不断改进过程。

c）图1反映了以过程为基础的质量管理体系模式。该模式虽覆盖了GB/T19001标准的

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所有要求，但却未详细地反映各过程。企业必须确定实现其经营目标所必须的过程数量和类型。虽然每个建筑施工企业的过程具有独特性，但仍可确定一些典型过程，例如：

1）企业管理过程：这包括与战略规划、制定方针、设定目标、确保交流、确保企业其他质量目标和预期结果可获得必要的资源以及管理评审等相关的过程。

2）资源管理过程：这包括一切提供资源的过程，而这些资源是实现企业的质量目标及预期结果的一切过程。

3）实现过程：这包括能实现企业预期结果的一切过程，如从项目招投标管理到项目保修服务的全部过程。

4）测量、分析与改进过程：这包括测量、收集绩效分析数据、改进有效性和效率所必需的过程，具体包括测量、监视、审核、绩效分析及改进（例如纠正与预防措施）。测量过程通常被记录为管理、资源和实现过程的组成部分，而分析及改进过程一般作为独立过程，这种独立过程与其他过程相互作用，接受测量结果的信息，同时为改进其他过程而输出信息。

5．3 依据GB／T 50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》确定的施工企业典型的质量管理体系过程见图2。

其中“实现过程”在施工企业典型业务流程图(见图3)中展开说明。它反映了企业承担施工总承包职能时典型的业务流程。其中以实线连接的过程为产品实现主导过程，由公司及项目部共同运作。有地区性分公司时，它的职能与总公司有相似之处。

一般施工企业没有产品设计业务，通常会删去第3框工程设计和开发过程。但少量有施工图设计业务的企业(如建筑装饰工程公司、通信工程公司等)或产品设计与过程设计一致的公司(如爆破与拆除工程公司等)则不应删。

通常需要确认的过程有工程结构特殊部位的手工焊接、防腐蚀工程、未规定蓄水试验的平屋顶防水工程以及项目特有的其他特殊过程。详见GB／T 50430规范10.5条款“施工质量过程控制”条文说明。

第1、2框——在主管部门监管下建设单位施工项目招标、施工企业投标过程。施工企业在这个阶段必需对承包后如何施工进行策划并报审。中标者与建设单位签订施工承包合同。

第3框——有施工图设计业务的工程设计过程。设计文件须经建设及监理单位确认。 第4框——公司筹建项目施工的项目经理部，包括人员配备、任务交底、内部承包及提出项目质量目标要求等。

第15框——项目部组建后，建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控。具体活动见图中虚线上的说明。政府主管部门、质量监督站另有监控活动。

第5、6、9框——项目开工准备过程。包括设计文件会审；编制施工所需技术—管理文件；编制材料、半成品、施工机械、监测装置、工程分包、劳务分包等需求计划：现场“三通一平”或“五通一平”)；设置生产、生活临时设施；部分资源进场以及其他针对项目及现场特点所需进行的开工准备活动。

第7框——上述资源及分包的提供需在公司的控制下进行。

第8框——列出了四种常见的外包过程，实际还可能有其他外包过程。 上述开工准备及部分施工机械设备、分包单位到场后可以构成开工条件，施工企业报请监理单位、建设单位审定后， 由建设单位向主管部门申请开工。

第10框——项目部对施工质量、进度、费用、安全、环保及合同管理等各方面运作的过程。

第1l框——项目施工要接受公司各主管部门的监控，包括定期或不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处理、财务管理等。施工承包合同的重大更改也需由公司与建

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设单位洽商处理。

第12、13框——进货检验、分部分项工程检验及不合格品控制。一般由项目部及试验室操作，监理单位及建设单位见证签认。公司相关部门参与其中的重要活动。

第14框——项目竣工验收。项目部、公司自检合格后，准备竣工验收资料，向建设单位申报竣工并提交工程质量保修书。建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位在质量监督站的监督之下进行竣工验收，完成后报主管部门备案。

第16、l7框——工程项目竣工验收后在法规规定或合同约定的保修期内，如出现施工

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质量管理自查与评价、质量信息和质量管理改进 质量管理活动的监督检查与评价（包括内审） 质量信息的收集、传递、分析与利用质量管理改进与创新 管理过程 质量管理体系策划和建立 顾客 实现过程 投标承包要求 投标及合同管理 资源管理过程 临时设施管理 施工机具管理 检测设备管理 工作环境管理 人力资源管理 8

质量方针和质量目标 资源配置 管理评审 内部沟通 顾客 施工设计策划 施工准备施工生产管理 建筑材料、构配件和设备管理 分包管理施工过程质量控制 施质检与收 工量查验服务 满意

图2施工企业典型的质量管理体系过程

供方相关过程 公司（分公司）控制过程 1．项目投标 项目部运作过程 评标 顾客等相关过程 2．建设单位招标 设计确认 3．工程设计4．筹建项目部审定 7供应单位控制 分包单位控制 机械设备管理 6．资源、分包需求计划编制 9．施工现场准备 监控 15．建设单位、监理、主管部门、质监站监控 5．项目施工策划 8 物资供应 工程分包 劳务分包 外委试验 11．项目施工监控、合同管理 审核报批 监控 10．项目施工过程控制13．试验室及监测装置管理 12．产品监测、不合格品控制 监控、签认 14．项目竣工验收组织、签认、备案注：图中实线为产品实现主导过程顺序 虚线为监控或相互关联关系 16．保修期管理 签认 17．建设单位、保修要求

图3施工企业典型业务流程图

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单位应负责的质量缺陷时施工单位应及时免费予以维修。

施工总承包企业可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业，进行分包时应经建设单位认可。总承包企业应对分包的工程质量向建设单位负责、分包企业则向总承包企业负责。此外分包企业不得将工程再次分包。 专业承包企业可以承接施工总承包企业分包的专业工程或建设单位按照规定发包的专业工程。对所承包的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有劳务分包资质的劳务分包企业。

5．4 PDCA方法（循环）是确定、实施和控制、监视和测量、分析和改进过程的一种有效工具。

图4给出了PDCA循环中的要点。图中“策划”指确定满足顾客要求、法律法规要求、组织的宗旨所必需的目标和过程。“实施”指实施各过程。“检查”指对照方针、目标和产品要求，监视和测量过程和产品，并报告结果。“处置”指采取措施持续改进过程绩效。

PDCA是一种动态方法，可以在企业内的各个过程及过程间的所有相互作用中实施。企业可以在各层次运用PDCA循环进行管理，如组织的最高管理层、职能管理层、运行层；不同层次在PDCA四个阶段所要做的事情是不相同的。

5．5 使用过程方法时尤其应重点注意“为了产生期望的结果”，更应关注事先确定的目标和达成程度。如前所述，企业在应用过程方法时，首先要确定企业的质量方针和质量目标（包括过程目标），随后的确定过程和管理过程的活动（过程活动）都是为了达到所设定的质量方针和质量目标。企业应认识到，不要依据若干活动来构建质量管理体系，也不要单纯追求每一个过程（如工序控制、采购控制、文件控制、记录控制、管理评审、内部审核等）与GB/T19001标准或GB/T50430规范的符合性，而是更应该关心“质量管理体系实效与产品质量，以最终产品质量和顾客满意为焦点”（国认可函[2009]18号“关于做好GB/T19001标准换版工作有关问题的通知”）。

5．6 按“过程方法”的管理方法和“PDCA”的管理思路建立、实施和改进质量管理体系的基本步骤见《规范》第3.1.1-3.1.3条款的理解和实施要点。

处置（A）下次如何改进？ 策划（P）做什么？如何做？Act•How to improvenext time?Plan•What to do?•How to do it?Check•Did things happenaccording to plan?Do•Do what wasplanned检查（C）是否按计划进行？ 实施（D）做计划好的事

图4 PDCA循环示意图

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（6）GB/T50430-2007规范条文与GB/T19001-2008标准条款对照解释和说明

1 总则

【GB/T50430规范条文】 1 总则

【GB/T19001标准条款】 1.1 总则 1.2 应用

【理解及实施要点】

《工程建设施工企业质量管理规范》（以下简称《规范》）是根据2003年“全国建筑市场与工程质量安全管理工作会议”上提出的“要强化施工企业的工程质量安全保证体系的建立和正常运行”指示精神，正式立项编制的国家标准。

建国以来，我国在工程建设质量管理方面积累了大量经验，出台了多种技术标准、规定和办法。改革开放以来，特别是自20世纪90年代初，建筑业企业开始贯彻实施ISO9000国际标准，使工程建设质量管理水平大大提高。但由于工程产品生产和施工企业质量管理工作的特殊性，我国仍然缺乏一个系统的、完整的、适应市场经济的工程质量管理专业标准。

随着市场经济体制的不断完善和中国假如WTO的要求，政府部门的管理职能开始从行业管理转向市场监管。加强市场监管就要加强法规建设，就要把以往行业管理中一些有效内容纳入到管理规范中，成为政府依法监管的依据；同时，随着《建设工程质量管理条例》的颁布实施，质量监督机构由原来偏重于对实体质量的监督，转成同时对各责任主体的质量行为进行监督，其中很重要的内容就是要监管企业是否具备质量保证能力。因此为提高施工企业的管理水平和管理素质，结合行业特点和管理的复杂性，制订工程建设施工企业系统、全面的质量管理标准，作为对企业管理的基本要求，成为一种必然。

因此，原建设部提出要制定一个适应质量管理形势发展，全面指导施工企业实施系统化质量管理的规范。这个规范既要便于企业操作，能够切实地解决和消除企业质量管理工作中存在的问题或弊端，同时也能作为对企业进行监督管理的依据。

根据“全国建筑市场与工程质量安全管理工作会议”的精神，《规范》是ISO9000标准的本地化和行业化，是以ISO9000标准作为制定《规范》的理论依据，并与现行的质量法律、法规要求紧密结合的产物，而不是单独另外创建一套质量管理标准。《规范》全面覆盖了GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》的内容，详见本指南第六章和附录B、附录C。ISO9000标准建立在世界公认的质量管理理论基础上，是目前国际质量管理标准比较完善、从实践中总结出的质量管理规律和法则，无疑应该成为我国各类建筑施工企业实施质量管理所遵循的基本准则。采用该标准所确定的管理思想，有利于解决施工企业质量管理中出现的各类问题，使施工企业的质量管理尽快与国际接轨。

在依据GB/T19001标准建立质量管理体系的企业中推广应用《规范》，将有效地提高施工企业质量保证能力，而质量保证能力是施工企业进入建筑市场的必备条件，也是企业细化

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和落实质量责任，形成企业质量管理的自律体系和机制的依据；同时，随着政府职能的逐步转移，《规范》将成为质量监督机构工作的重要依据。《规范》的出台和使用，必将为促进我国施工企业质量管理水平的普遍提高，对规范建筑市场、减少质量事故的发生起到重要作用。

《规范》的编制遵循了以下原则： 1．《规范》紧密结合当前我国已发布的建设管理各项法律法规要求，以便通过该规范的实施推动工程建设管理法制化的进程。

2．《规范》的编制不是从狭义的“质量”角度出发、仅局限于工程（产品）质量的控制，而是从与工程质量有关的所有质量行为的角度即“大质量”的概念出发，全面覆盖企业的所有质量管理活动；

3．《规范》是对施工企业质量管理的基本要求，并不是企业质量管理的最高水平。因此在执行《规范》的同时，鼓励企业根据自身发展的需要进行管理创新，如实施卓越绩效模式等，提升企业的竞争能力。

【GB/T50430规范条文】

1.0.1为加强工程建设施工企业（以下简称“施工企业”）的质量管理工作，规范施工企业质量管理行为，促进施工企业提高质量管理水平，制定本规范。

【理解及实施要点】

本规范是针对施工企业的质量管理活动作出的规定，确定了与工程质量形成密切相关的各项管理工作内容和要求。规范中的要求覆盖了企业各个层次的各项质量活动，而不仅是工程项目的质量管理工作。因此，企业执行本规范应首先明确本标准在本企业的覆盖范围。

本规范制定的依据是GB/T19001：ISO9001标准，同时，也依据了现行的与企业质量管理有关的国家标准和规范，是将GB/T19001：ISO9001标准中的要求，结合我国建筑行业的特点和施工企业的管理特点，转化成为施工企业可执行的管理要求。已经贯彻GB/T19001：ISO9001标准的企业应依据本规范评价本企业的质量管理体系是否有必要进一步完善和改进。

GB/T19001和本规范提供了一个系统的质量管理模式，能够使企业极其管理活动具有一种能力（本领），这种能力（本领）能够使企业所提供的工程产品质量满足顾客要求和法律、法规要求。这种能力是一种稳定的能力，能够保持工程产品实现过程稳定受控，不产生大的波动，确保工程产品持续满足要求。

在执行本规范的同时，企业应建立质量管理创新机制，提高企业质量管理创新的能力，形成新的动力源，为工程建设施工企业的持续、稳定、健康发展提供有利保障，以增强顾客满意。因此，在执行本规范的同时，企业应将质量管理创新作为质量管理的重要内容之一。

需要特别指出的是，GB/T19001和本规范关注过程，更关注结果。企业应按本规范要求系统地开展质量管理活动，但更重要的是要关注顾客、关注质量管理体系的结果即有效性。

【GB/T50430规范条文】

1.0.2 本规范适用于施工企业的质量管理活动。

【理解及实施要点】

本规范全面提出了施工企业的各项质量管理要求，适用于所有工程建设施工企业，包括总承包企业和专业承包企业都应执行本规范要求。不进行施工设计的企业在使用本规范时可不执行第10章第3节施工设计的有关要求。

施工企业还应根据本规范的要求，结合企业自身的管理水平、工程产品特点，制定和完善适合本企业的规章制度，不能照搬照抄其他企业的管理要求。

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【GB/T50430规范条文】

1.0.3 本规范是施工企业质量管理的标准，也是对施工企业质量管理监督、检查和评价的依据。

【理解及实施要点】

不同企业的质量管理的内容、水平各有不同，本规范仅规定了施工企业质量管理的基本要求。施工企业实施质量管理时，可以以本规范为基础，根据社会经济发展和企业发展需要，增加其他管理要求，并纳入企业质量管理体系中，建立企业自律管理机制。

各级建设行政主管部门、建设单位，可以将本规范作为监督、检查和评价施工企业质量管理水平的依据。

本规范仅规定了施工企业质量管理应达到的基本要求，在对企业进行质量管理、监督、检查、评价时，应同时依据相关的国家法律、法规和标准规范以及各地区、行业的具体要求。

【GB/T50430规范条文】

1.0.4 施工企业的质量管理活动，除执行本规范外，还应执行国家现行有关标准规范的规定。

【理解及实施要点】

本规范是施工企业质量管理的基本规范，虽全面覆盖了施工企业质量管理的各个方面，也仅仅是提出了企业质量管理的基本框架和思路，企业质量管理的行为在各个方面还必须同时符合国家和地方相关的法律、法规、标准规范的要求。

2 术语

【GB/T50430规范条文】 2 术语

【GB/T19001标准条款】 3 术语和定义

【理解及实施要点】

GB/T19001-2008采用了GB/T19000-2008所确立的84个术语和定义，GB/T50430-2007制定了5个规范性术语，是对前者的行业化和本地化。而本指南编制了18个行业术语，是依据有关行业法规和行业惯例编制而成。学习和理解这些术语和定义，可以帮助我们更加准确地理解标准和规范的要求，便于一致性地应用标准规范，达到质量管理体系的预期目的。

【GB/T50430规范条文】

2.0.1 质量管理活动 quality management action 为完成质量管理要求而实施的行动。

【理解及实施要点】

质量管理活动是为满足相关的质量要求而采取的各项行动。质量管理活动的目的是满足质量要求。施工企业的质量管理活动应围绕活动的定义、活动的测量、活动的改进为主线展开。

为了实施的需要，质量管理活动应通过合理的形式进行分解。

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施工企业质量管理的主要活动可以分解为质量方针和目标的建立；组织机构和职责的设置；人力资源管理；施工机具管理；投标及合同管理；建筑材料、构配件和工程设备采购管理；分包管理；工程项目施工质量管理；施工质量检查与验收；工程项目竣工交付使用后的服务；质量管理自查与评价；质量信息管理和质量管理改进等子活动。每个子活动还可以进一步分解为更细一级的活动。

质量管理活动的分解结果应该能保证活动过程的可控性以及活动结果的可测量性。分解后的质量活动在具体实施过程中可以根据情况进行整合，使活动的过程和结果能更为有效地满足相关的质量要求。

【GB/T50430规范条文】

2.0.2 质量管理制度 quality management statute

按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。

【理解及实施要点】

施工企业质量管理的各项制度应根据质量管理的需要建立。

施工企业质量管理制度的制定必须符合我国相关法律法规的规定。在建立过程中，应充分考虑企业的自身情况和外部的环境条件。

质量管理制度是企业管理制度的一个组成部分，应该与企业的其他管理制度结合制定。同时，出于工程项目管理的需要，施工企业的质量管理制度还应与建设单位的质量管理要求相协调。

质量管理制度一般应形成文件，并传达到所有的相关部门和个人。为了使质量管理制度得以贯彻实施，应通过文件的形式规定制度的目的及要求、实施的步骤和程序、实施的主要内容以及相关的措施等。质量管理制度所形成的文件按照管理的层次可以分为控制性、指导性和实施性的文件。

【GB/T50430规范条文】

2.0.3 质量信息 quality information 反映施工质量和质量活动过程的记录。

【理解及实施要点】

质量信息的概念可以分为狭义和广义的两种。狭义的质量信息是指反映施工质量和质量活动过程的记录；广义的质量信息是指实施质量管理活动和反映施工质量所使用的各种声音、图象、文字、数字和符号等。

质量管理的信息可以分为组织类、管理类、经济类、技术类和法规类信息。

质量信息应通过收集、整理、加工、存储、传递等过程的管理使其在合适的时间、以合适的方式传递给合适的人。

【GB/T50430规范条文】

2.0.4 质量管理创新 quality management innovation

在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。

【理解及实施要点】

施工企业的质量管理创新是指在质量管理中通过对制度、活动或方法的革新为企业、顾

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客、社会创造新的价值的活动。施工企业的质量管理创新既包括原始创新，也包括集成创新和引进消化吸收后的再创新。质量管理创新能力是企业的核心竞争力之一。施工企业应通过建立良好的激励机制引导各管理层次和部门开展质量创新活动，通过强化创新意识、营造创新环境、发展创新文化、培育创新团队、加大创新投入、激发创新活力、增强创新动力等措施，全面推进企业的质量管理创新工作。

【GB/T50430规范条文】

2.0.5 施工质量检查 quality inspection 施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。

【理解及实施要点】

施工企业开展质量检查的各项活动必须以相关法律法规为依据。 施工质量检查不仅包括对施工过程和结果的检查和评定，而且包括对施工检查前检查标准的分析和制定。

施工质量检查的目的是及时发现质量活动中存在的隐患和问题，并为实施质量改进提供依据。

施工质量检查所形成的各项记录是开展施工质量管理活动的依据，也是企业进行质量管理策划的依据，同时还是企业进行质量管理改进和创新的依据。

在工程建设领域，施工企业对施工质量进行的检查和平定活动并不是孤立存在的，施工企业的质量检查和平定活动必须和建设单位、监理单位、政府相关主管部门等的质量检查和评定活动相一致。

施工企业的施工质量检查活动应从检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录等方面入手进行策划和实施。

3 质量管理基本要求

【GB/T50430规范条文】 3.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 4.1 总要求

【理解及实施要点】

本章明确了质量管理体系的管理思路、管理方法和文件管理模式，提出了策划、建立、实施和改进质量管理体系的基本要求（总要求）。

质量管理体系的基本要求是八项质量管理原则，尤其是“过程方法”和“管理的系统方法”的质量管理原则以及“质量管理体系方法”和“过程方法”的质量管理体系基础的具体体现；是运用“PDCA”循环的管理思想系统地管理过程的总体思路。《规范》其他条款要求是质量管理基本要求的具体展开和证实，应按质量管理基本要求的思路和要求进行管理。

施工企业应将本规范作为建立、保持和改进质量管理体系的基本依据，并可以成为企业文化的一个重要组成部分。本规范中确定的质量管理体系要求符合国际通用的质量管理原则。企业在执行过程中应按八项质量管理原则的管理方法和管理思路关注以下内容：

1．企业应识别、确定发包方的需求和期望，员工在工作过程中应始终将“满足发包方要求”作为工作的基本原则；同时，由于发包方的需求和期望在不断地变化，企业的质量目

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标也应随之进行动态管理，与发包方的需求和期望始终保持一致并努力超越其要求。

2．施工企业的最高管理者应确立企业统一的质量目标及宗旨、方向。最高管理者应在企业范围内创造并保证使员工能充分参与实现企业目标的内部环境，重视人才，尊重员工，为员工提供发展机会并给予资源支持，承认他们为企业所作的贡献并鼓励他们继续努力。

3．施工企业员工应树立工作责任感，清楚自己的职责、权限，做好本职工作，为企业发展做出贡献；企业要创造一个良好的、宽松的环境，让员工的创新精神得到尽情发挥；在制定质量方针和目标、工程施工及各项质量活动中，鼓励员工积极参与，提出合理化建议，并参与适当的决策和过程改进。

4．施工企业的质量管理是通过对企业内各种过程进行管理来实现的。企业需要确定自身与工程质量相关的各项管理过程，并确定各过程实施的方法，配备充足的资源，检查和分析各项工作的过程和结果，使工作效率不断提高。

5．施工企业应明确各项工作之间的关系，协调好企业的所有过程，建立和不断完善质量管理体系，通过该体系的运行，有效地实现质量方针和目标。

6．发包方的需求和期望不断提高，导致持续改进成为施工企业一个永恒的目标。持续改进应始终注重过程改进，从而完善质量管理体系，最终提高工程质量。施工企业的最高管理者在强调持续改进时，应建立机制，营造环境，提供资源。同时，在制定质量方针和目标时就应考虑持续改进的机会和需求，并定期评审以达到持续改进。企业的其他员工也应积极参与到开展创新性持续改进的活动中来。

7．正确的决策依赖于真实、充分的事实，而事实由一组组的数据和信息构成，企业的管理者要做出各种决定，需要大量的数据和信息。质量管理体系的实施与改进应注重对数据和信息的收集、分析、传递、汇总、沟通和应用，达到施工企业中某一过程以至整个体系的改进。

施工企业应采用适宜的统计方法对收集到的数据和信息进行科学、客观的分析，得出定性或定量的分析结果，找到企业的差距，将它作为改进依据，输入到决策过程。

施工企业应建立信息传递网络，将数据、信息和分析结果及时传递到各相关职能部门及决策者，相互沟通。决策者汇总、运用有关的数据、信息及分析结果而做出决策。

8．施工企业与供方、发包方的关系密不可分。在社会分工日益细化的今天，供方已成为施工企业不可缺少的资源之一，它提供的产品质量不同程度地影响着施工企业提供给发包方的工程实物质量。施工企业应将供方作为企业经营战略中的重要组成部分，这样有利于企业之间的专业化协作，以及培养适应市场的快速反应能力，形成共同的竞争优势，同时可以优化本企业的成本和资源。

对《规范》第3.1.1-3.1.3条款的理解和实施要点明确了按“过程方法”的管理方法和“PDCA”的管理思路建立、实施和改进质量管理体系的基本步骤。

【GB/T50430规范条文】

3.1.1 施工企业应结合自身特点和质量管理需要，建立质量管理体系并形成文件。 【理解及实施要点】

施工企业质量管理的各项要求是通过质量管理体系实现的。质量管理体系是组织建立质量方针和质量目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素，在质量方面起指挥和控制作用。建立健全质量管理体系，是企业经营管理的重要内容之一。为确保工程质量满足国家有关法律、法规、强制性标准、合同要求及企业自身的要求，必须在企业内部将与工程质量有关的所有质量活动予以规范。各施工企业应将所建立的质量管理体系的要求形成必要的文件，作为质量管理的依据。

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任何企业都有自身的质量管理体系，都需要不断调整和完善。本规范提出了施工企业质量管理体系的基本要求，各企业应在原有质量管理体系基础上，对照本规范的要求，根据自身的管理需要进一步完善。已经贯彻GB／T19001：ISO 9001标准的企业也可以根据本规范的要求进一步完善原有体系。

企业的质量管理体系应是在一个系统的质量管理思想的指导下建立并有效运行的。企业不应根据不同的质量管理标准建立不同的质量管理体系，或质量管理制度(文件)与实际脱节，最终形成质量管理的“两张皮”或“多张皮”。按照本规范建立的质量管理体系可以消除上述现象。

应用过程方法建立和实施质量管理体系通常包括过程的确定和过程的管理两个方面（见本指南第五章）。质量管理体系过程的确定步骤如下：

1．确定企业的宗旨。应识别顾客（和其他相关方）及其需求和期望，以确定企业管理的预期方向，即确定组织的宗旨。要持续地收集、分析和确定顾客的要求、需求与期望，并确定那些需要应用到企业的质量管理体系的要求、需求与期望。

2．确定企业在质量方面的方针与目标。根据确定的顾客的要求、需求与期望，最高管理者应确定企业应该关注哪些外部环境（包括市场定位），制定企业的质量方针和质量目标。然后应根据这些质量方针和质量目标，为预期的输出（即产品）建立目标。

3．确定企业中的过程。确定为实现预期目标、获得预期产品所需的所有过程即明确企业与质量管理体系有关的所有过程，这些过程包括管理、资源、产品实现和测量与改进的过程与子过程，其中包括企业自己实施的，也包括外包的过程。要知道谁是过程的顾客和供方（内部的和/外部的），顾客的要求是什么，谁是过程的责任者，过程的输入和输出是什么。

4．确定过程之间的顺序和相互关系。在确定过程的基础上，明确各过程如何按顺序执行和相互作用，确定并建立对过程网络和相互作用的描述。

理清过程之间的顺序，就是要确定过程之间的输入、输出的流程关系。一个过程的输入通常是其他过程的输出；确定过程的相互作用就是要确定过程之间的接口关系，明确过程之间的互相影响。

企业应考虑每个过程的顾客、每个过程的输入和输出、过程之间的相互作用、过程接口及特性、相互作用的过程的时间安排和顺序、过程顺序的有效性和效率等。

质量管理体系中产品实现过程（将产品交付给顾客）与其他过程（如管理、测量与监视及资源提供过程）存在相互作用，企业可以使用诸如模块图、矩阵和过程图等方法和工具来帮助确定这些过程及其子过程的顺序和相互作用。

本指南第五章中图2是依据GB／T 50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》确定的施工企业典型的质量管理体系过程，图3展开说明了其中“实现过程”在施工企业典型的业务流程。

不能仅仅是“识别”、“了解”、“认识”企业现有的质量管理过程及相互关联现状，还应该在质量管理体系策划时“优化”、“理顺”、“改进”过程及相互关系，这符合质量管理体系策划的实际，也符合《规范》过程改进的思想。

【GB/T50430规范条文】

3.1.2 施工企业应对质量管理体系中的各项活动进行策划。

【理解及实施要点】

策划是指为达到一定目标，在调查、分析有关信息的基础上，遵循一定的程序，对末来某项工作进行全面的构思和安排，制订和选择合理可行的执行方案，并根据目标要求和环境变化对方案进行修改、调整的活动。质量管理活动应体现计划—实施—检查—处理的持续改

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进的原则。对质量活动的策划，是保证质量活动能在受控状态下进行的基础。各项质量活动策划应在质量活动开展前进行，以明确质量活动的目的、步骤和方法。

应用过程方法实施对质量管理体系过程的策划的步骤如下：

1．确定过程的所有者。最高管理者应为每个过程分配职责和权限，确定企业内各岗位的职责和权限，确保每个过程和其相互作用的实施、保持和改进。组织建立一支通览所有过程、并由原来自所有相互作用过程的代表所组成的“过程管理团队”，将有助于有效管理过程间的相互作用。

2．确定过程的准则和方法。为了使过程能够有效运行和控制，应明确对质量管理过程进行控制的准则和方法，可以通过各种类型的质量管理体系文件进行规定，也可根据实际确定某些非文件化的规定。过程的准则，即过程应符合的要求或过程标准，它明确了过程预期应达到的结果；过程的方法，即如何控制过程的规定或程序。这些过程的准则和方法确定的原则要确保过程的策划和实施的有效。

例如：在管理制度、文件中确定有效运行和控制各个过程的准则和方法，就是一种策划；按照与产品有关的要求对产品实现及其相关的过程进行实施前的、有针对性的研究某些方案、措施、计划等也是策划，例如设计和开发的策划、采购的策划、工程进度策划、施工方案的策划等；很多管理活动都有策划的规定要求，如内审、管理评审、质量管理体系策划等。

形成文件的主要目的是使各过程一致地、稳定地运行。企业应根据下面的因素来确定哪些过程要形成文件：企业的规模和活动的类型、过程及它们相互作用的复杂性、过程的重要性、“过程所有者”的能力状况。当需要把过程形成文件时，可使用很多不同的方法，如图形表示法、书面指导书、检查清单、流程图可视媒介或电子的方法等。

3．确定过程内的活动。首先要明确该过程要求有哪些输入？有哪些输出？策划将输入转化为预期的过程输出需要哪些活动？确定和定义在过程中的活动顺序和相互作用，及每一个活动实施方式。

4．确定过程的监视和测量要求。策划质量管理体系过程控制和过程绩效的测量和监视活动，就是要确定应在何处和如何实施监视和测量，并确定对监视和测量结果的记录要求。目的是为了评价过程的有效性（和效率），发现过程的偏差或过程变化的趋势，以实现对过程与预期输出的控制和改进。

5．确定所需的资源。资源是过程有效有效运行和实现过程增值、达到预期结果的必要条件，必须保证提供。资源可包括：人力资源、基础设施、工作环境、信息、天然资源、材料、财务资源等。

6．根据确定的目标验证过程。应确认已策划的过程特性和企业确立的目标是否一致，验证前述的“确定企业的宗旨”中识别的所有要求是否能够得到满足。否则，需要考虑其他过程，或者再回到质量管理体系过程确定的初始步骤，对过程加以改进。

【GB/T50430规范条文】

3.1.3 施工企业应检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果。

【理解及实施要点】

企业除了按策划的安排实施全部的过程，还应对质量管理活动的过程和结果采取适宜的方式进行检查、监督和分析，以确定质量管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向。企业应根据质量管理体系运行规律和质量活动策划的结果，对质量管理活动的过程和结果进行检查和评价。

对质量活动的过程或结果进行检查，使质量活动的结果达到策划的目标，可以采取以下方式进行：

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1．对管理活动过程的监督； 2．各种方式的工作检查；

3．计划完成情况的报告和测评； 4．质量管理活动结果分析。

企业应分析从监视和测量中获得的过程数据，必要时，使用统计技术的方法。应将检查结果与过程要求比较，以确认过程的有效性、效率和是否需要纠正措施。应根据对过程信息的分析结果来识别过程改进的机会，适当时，向最高管理者和企业内的其他相关方报告过程绩效。

根据过程分析的结果，采取措施防止发生偏差和问题，或消除已经出现的偏差和问题的原因，防止同类偏差和问题的再次发生，从而增强过程实现预期目标的能力，实现质量管理体系的持续改进。

【GB/T50430规范条文】 3.2 质量方针和质量目标 【GB/T19001标准条款】 5.3 质量方针 5.4.1质量目标

【理解及实施要点】

GB/T19000-2008标准中“质量方针”的含义是：“由组织的最高管理者正式发布的关于质量方面的全部意图和方向”。由此，最高管理者是通过质量方针的正式发布，确立组织在质量方面的宗旨和方向，履行其“领导作用”最重要的职责。质量方针能为组织提供关注的焦点，形成全体员工的凝聚力，显示组织对外的质量承诺，争取顾客的信任。“正式发布”可以通过文件化、正式的批准、明确发布日期来体现。GB/T19000-2008标准中“质量目标”的含义是：“在质量方面所追求的目的”。由此，质量目标是在质量方针的原则和框架下具体追求的目的，质量目标追求的结果应能实现质量方针的质量承诺。相对而言，质量目标更加具体、有针对性。确保质量目标的建立和实现，是最高管理者的重要职责。

《规范》第3.2.1-3.2.4条款明确了建筑施工企业制定质量方针和质量目标的内容要求、对质量方针和质量目标的管理要求。

【GB/T50430规范条文】

3.2.1 施工企业应制定质量方针。质量方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向，包括：

1 遵守国家法律法规，满足合同约定的质量要求；

2 在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；

3 追求质量管理改进，提高质量管理水平。 【理解及实施要点】

质量方针是企业经营管理总方针的重要组成部分，是由施工企业的最高管理者制订的企业总的质量宗旨和方向。质量方针必须与经营管理总方针保持一致。

企业建立质量方针有以下目的和意义：

质量方针是统一全体员工质量意识和质量行为的准则。质量方针的制定与发布，可以将员工的质量意识提高到一个统一的水平上来，并且能运用其来规范员工的质量意识和各种活动；

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质量方针是建立质量管理体系的基础。质量方针为质量管理体系的建立规定了方向和原则；

质量方针是检验质量管理体系运行效果的最高标准。质量管理体系运行的各方面是否符合要求，运行效果是否达到预期的目的，都应该用质量方针进行分析和评审。

质量方针制定的步骤会由于企业原有的质量管理体系基础、企业的机构设置和在建立质量管理体系的过程中所安排的步骤的不同而有一定的差别，但基本有以下不可缺少的步骤：

1．分析企业的内外部环境。在分析内外部环境时，尤其是要注意分析顾客的要求和期望，分析企业自身的产品历史和现状，分析企业管理水平。通过分析，确定本企业的质量管理和产品所应遵循的原则以及在市场中的地位和水平。

2．明确企业的质量管理思想。根据对企业内外部环境的分析结果来确定企业的质量管理的发展战略。

3．经过反复讨论、修改形成质量方针。质量方针应能反映企业的质量管理特点，而且应使各部门员工加深对企业质量方针的认识和理解，形成质量行为的依据，便于今后的顺利贯彻。

4．质量方针必须形成文字，经过最高管理者批准后才能生效。质量方针可以单独发布或并入企业的特定管理文件中发布。

5．最高管理者在质量方针中对质量的承诺应是看得见的、积极的并且是被有效沟通的。企业应通过各种方式、途径向全员传达贯彻，并要确保员工理解其内涵。了解质量方针如何影响他们，明确他们在质量管理体系中的作用，清楚自己的本职工作与组织的质量方针、质量管理体系的关联，知道如何做才能为实现质量方针作出贡献。传达贯彻的方法可以是会议上宣读解析质量方针，向每位员工发放质量方针及理解的小册子，利用内部刊物、标语、告示栏进行宣传等。一份公开展示的、由组织所有人签署的质量方针是一个可以用来表现对员工和顾客承诺的方法。

质量方针的内涵应清晰明确，便于员工对质量方针的理解、传递和实施。 【GB/T50430规范条文】

3.2.2 施工企业的最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订。

【理解及实施要点】

对质量方针的评审和修订是施工企业质量管理改进的重要手段之一。施工企业应根据内外部条件的变化，保持质量方针的适宜性。评价质量方针的贯彻落实是评价员工质量意识和理念是否符合企业要求的重要方法，也是衡量质量方针是否符合内、外部环境要求的手段。对贯彻实施质量方针的效果进行评价需收集以下信息：

1．质量目标的实现情况；

2．各项质量管理制度的执行情况；

3．发包方对工程质量和质量管理水平的评价； 4．各项质量管理要求与外部环境的适应性。

对质量方针的调整会涉及质量目标、组织机构、职责权限、管理的范围、管理制度等方面的调整，应予以重视并确保与各项工作协调一致。

【GB/T50430规范条文】

3.2.3 施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平。 【理解及实施要点】

为了把质量方针付诸实施，最高管理者需要确保企业的相关职能和层次建立清晰的质量

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目标。而质量目标管理制度是确保质量目标的制定、监督、考核、修订的重要举措。

质量管理目标的建立应能为企业及其员工提供质量管理工作的方向，合理分配和利用资源，达到规定的结果。

质量目标的制订应能实现以下目的： 1．激发员工的积极性；

2．提高工程质量，使实现质量目标的过程成为质量改进的过程； 3．提高作业的有效性；

4．提高财、物业绩，增加预防成本，降低故障成本； 5．增强发包方的满意度。

与质量有关的职能和层次应建立质量目标，企业内机构、部门、岗位、分公司、项目部、施工作业队只要承担了质量管理职责，就应该确定这些过程的预期目标。施工企业相关职能和各层次机构的质量目标可以参考下列内容选用：

——企业自愿争取国家或地方优秀项目称号、各类模范工地等目标的数量和达到的期限；

——完成项目承包合同的具体要求，项目的分部分项工程检验一次合格率、单位工程检验一次合格率、竣工验收一次合格、企业对项目部附加的质量管理要求、各项目特定的质量目标等；

——推行新技术，消除质量通病的自我要求； ——建设单位、监理单位对项目承包的满意程度，其中应规定满意程度的具体内容和测定方法， (另参见8．2．1“顾客满意”条款)；

——各部门、分公司、项目部、各施工队在主管业务范围内实现企业质量方针、质量目标的具体目标和实现目标的具体措施。其中包含企业总质量目标中相关内容结合本单位的具体工作的实施目标， 以及自定的其他目标；

——企业为实现质量方针所制定的年度、中长期的总质量目标。它应能为相关职能和各层次机构制订质量目标和阶段性目标起到导向的作用；

——企业、相关职能和各层次机构持续改进的自我要求。 质量目标的建立不能仅限于工程质量或产品实现过程，对管理过程也应建立目标。只要质量管理体系存在某个过程，这个过程就应该有预期目的、有要求。通常施工生产过程或工程质量的目标比较容易量化，因而比较健全，而管理活动的目标很多不容易量化，容易被忽略。企业应在所有过程，包括管理性过程的策划时就考虑它的预期结果，即建立质量目标，通过策划并实施过程实现目标，最终实现管理的增值。

质量目标可以有各种表现形式，包括长期目标、阶段性目标、年度目标等，并且可以与各类工作计划相结合，所确定的各类质量管理目标中的指标，应通过适当的方式明确其内涵并尽可能量化，以便于理解、执行及考核。

质量管理目标必须在相关职能和各层次机构中分解展开，建立各自的质量管理目标，使其能在相关职能和层次中具体落实，增加质量管理目标的可操作性和可评审性。质量目标可以结合各部门、各岗位的工作职责和计划加以分解和展开，具体施工项目的工程质量目标应作为企业质量管理目标分解展开的结果之一。

施工企业可通过定量、排序或水平对比等方法体现质量目标的可测量性。 【GB/T50430规范条文】

3.2.4 施工企业应建立并实施质量目标管理制度。 【理解及实施要点】

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质量目标管理制度的建立和实施是实现质量目标建立和保持的重要保证。 施工企业各管理层次应按照质量目标管理制度的要求监督、检查质量目标的分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。

实施质量管理目标考核时可以采取针对各管理层次由下至上的方法，质量管理目标的考核应符合既定的质量管理目标中各项指标的内涵，质量目标考核结果既应成为质量管理水平评价和质量管理改进的依据，又应成为重新确定和修订质量管理目标的依据。

质量目标管理的机构应贯穿于企业的各个管理层，以监督管理质量目标的落实和分解，并对目标实现情况进行考核，同时将考核结果按照规定的要求传递，保证企业总体质量目标的考核评价信息的准确性。

【GB/T50430规范条文】

3.3 质量管理体系的策划和建立 【GB/T19001标准条款】 4.1 总要求 4.2.1 总则 4.2.2 质量手册

5.4.2 质量管理体系策划

【理解及实施要点】

GB/T19000-2008标准中“质量策划”的含义是：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标“。因此按照此定义和质量管理体系基础“质量管理体系方法”首先要策划质量目标，在根据质量目标进行进行质量管理体系策划，包括识别过程和确定过程要求。质量管理体系策划应以实现质量目标为目的，策划还应符合“PDCA”系统地对过程进行管理的总体思路，符合质量管理基本要求。

质量管理体系策划应在以下两个层次上进行：

第一层次是在质量管理体系的建立和实施的初始阶段。应编者计划并实施全部体系策划，满足质量管理基本要求。

第二层次是在质量管理体系的运行过程中需要对体系进行变更，如管理评审输出、监视和测量结果分析、质量目标实现情况的评价结果、内外部环境变化等都可能提出对体系进行改进，这时就需要对体系的改进进行策划。质量目标可能随时间而改变，因此该层次的策划还应随目标的改变持续根进。企业对质量管理体系任何变更的策划和实施都要进行管理，以保证体系各过程的正常运行，保证质量管理体系作为一个有机整体的系统性和完整性，使质量管理体系在变更中和变更后能够持续有效。

对《规范》第3.1.1-3.1.2条款的理解和实施要点明确了按“过程方法”的管理方法和“PDCA”的管理思路策划和建立质量管理体系的基本步骤。

【GB/T50430规范条文】

3.3.1 最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容应包括：

1 质量管理活动、相互关系及活动顺序； 2 质量管理组织机构； 3 质量管理制度；

4 质量管理所需的资源。

【理解及实施要点】

企业最高领导者是质量管理体系的建立、实施与改进的第一负责人，应结合本企业的实

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际确定管理的方针和方法。最高管理者也可委托管理层中的其他人，负责质量管理体系的建立、实施和改进活动，并通过适当的方式明确其责任和权利。

最高管理者应在明确质量管理体系范围的基础上进行策划。质量管理体系的范围是根据与工程质量相关的各项工作的覆盖面来确定的，应根据质量管理工作范围确定质量管理的职能范围、策划组织机构及相互关系，并合理地进行职责划分，确定各职能机构的管理范围及管理的深度与方法。

应明确所有各项工作之间存在的接口关系，以便确定各项管理工作的合理顺序。必须合理地确定工作流程，使其高效地达到期望的工作效果。应防止出现管理的死角，并避免出现交叉、重复的管理步骤。

资源管理也是质量管理内容的重要组成部分。应根据管理的范围、深度及方法和人员、技术、资金、设备、信息等方面的情况合理地确定资源的需求。

最高管理者应对所有质量管理活动都采取适当的方式进行检查与监督，明确检查、监督的职责、依据和方法，将检查、监督的结果进行分析，并根据分析结果明确改进的目标，采取适当的改进措施，提高质量管理活动的效率。

质量管理体系的策划可以采取以下方法：

1．制订相关制度，确定质量管理活动的准则和方法； 2．制订质量管理活动的计划、方案或措施。

应在原有管理基础上，在确定的管理范围内建立管理所需要的、适用的管理制度，使所有工作都有章可循。这些制度应具有可操作性，并符合企业自身的需要，应考虑原有管理基础的完善程度、管理工作的复杂程度、人员的素质等方面的因素。质量管理制度的结构、层次、格式以及篇幅等都可根据需要确定。编制质量管理制度要考虑企业的职能分工，并注意制度之间的接口关系，以防止产生矛盾和扯皮现象。

各项管理制度内容应侧重于对各项工作的操作性规定，当某些质量活动可以用相关法规、标准、规范来表述时，制度中可以直接引用。

一定数量的文件化制度是必须的，这与制度使用者掌握制度的熟练程度有关。文件化质量管理制度可以采用任何媒体形式。

有效实施是制度制订的目的，最高管理者应在原有管理基础上采取有效措施推行质量管理制度，应使员工明确推行质量管理制度的意义和目的，必要时，可以辅以适当的奖惩机制。

【GB/T50430规范条文】

3.3.2 施工企业应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括：

1 质量方针和目标管理； 2 组织机构和职责； 3 人力资源管理； 4 施工机具管理； 5 投标及合同管理；

6 建筑材料、构配件和设备管理； 7 分包管理；

8 工程项目施工质量管理； 9 施工质量检查与验收；

10 工程项目竣工交付使用后的服务； 11 质量管理自查与评价；

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12 质量信息管理和质量管理改进。

【理解及实施要点】

企业质量管理是针对与工程质量形成有关的各项工作的管理，明确管理内容是确定管理目标和方法的前提。施工企业应分别就以下与工程质量相关的工作实施质量管理：

1．确定和落实质量管理方针，制订质量目标，明确组织发展的方向，并通过目标的落实、分解及考核，确定改进的方向；

2．根据质量管理的范围和内容确定组织机构，明确管理职责；

3．实施人力资源管理，确保人员能力满足质量管理要求，各项质量活动的职责得以落实；

4．对工程项目实施全过程管理，切实履行工程承包合同；

5．对工程分包、劳务分包、设备租赁、技术服务等实施管理；

6．对工程施工所需的材料、设备实施管理，保证项目施工资源的充分； 7．按照国家和地方的有关规定在施工全过程中对质量进行检查和验收；

8．收集、传递、分析和利用工程质量、质量管理信息，评价工程质量和质量管理水平并确定改进方向；

9．对质量管理和工程质量实施改进，从而不断提高质量管理效率。

施工企业应明确上述各项管理工作的工作内容、顺序以及与其他工作之间的相互关系，结合企业自身的实际情况，明确具体的管理手段和措施，并制订有效的管理制度，在管理制度中合理、高效地确定其工作流程。应根据确定的质量管理内容明确质量管理的范围，质量管理范围涉及工程产品范围及相应的职能范围，质量管理范围的确定应与所承揽的工程项目类别相适应。

【GB/T50430规范条文】

3.3.3 施工企业应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：

1 质量方针和质量目标； 2 质量管理体系的说明； 3 质量管理制度；

4 质量管理制度的支持性文件； 5 质量管理的各项记录。

【理解及实施要点】

编制和完善质量管理体系文件是建立和完善管理体系的重要任务之一，是一项动态性的高增值的活动。质量体系的建立、健全要从编制、完善体系文件开始。质量体系的运行、审核与改进，都是依据文件的规定进行的，实施的结果也要形成文件，这是证明产品质量符合规定要求及质量体系有效运行的证据。

质量管理体系说明（即质量手册）是企业质量管理体系的第一层次文件，它在质量管理体系文件中具有统帅的作用，是企业内最高的质量法规和准则。质量管理体系说明是对企业的质量管理体系作系统、具体而又是纲领性的阐述，规定质量管理体系的基本结构，应能反映出企业质量管理体系的总貌，因而是企业实施和保持质量管理体系应长期遵循的、具有法规、政策效力的指导性文件。在企业内部，它是指导质量管理活动的行动准则；对企业外部，它是企业质量保证能力的文字阐述，是顾客或第三方(质量监督或质量认证机构)对施工企业质量管理体系乃至其所承建工程(产品)的质量是否能达到规定要求的评价依据。

质量管理体系说明的内容应包括：质量管理体系的范围，各项质量管理制度(或引用)，各项质量管理活动之间相互关系、相互影响的说明。质量管理体系说明可采取适宜的形式和

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结构，可单独形成文件，也可与其他文件合并。

当企业规模较小且管理层次较少时，质量管理体系说明可以和质量管理制度合二为一。 为使在用的质量管理体系文件始终保持一致性和适用性，必须制订管理程序，对文件的编制、发布、修改、转换、废止和归档进行严格控制(符合3．5．2的要求)。

质量管理制度是以往实践经验的结晶，所规定活动的方法应是恰当和有效的，只要连续地按质量管理制度执行，便可排除人为的随意性，连续地保持各项质量活动的有效性，恰当而连续地控制各项质量活动；同时，质量管理制度明确规定了每个活动过程的输入、转换、输出，以及活动之间的接口关系，而且事先对失控时的纠正方法和预防措施作了安排，减少了发生质量问题的风险，确保整个体系运行具有最佳的秩序和最佳的效果，使质量管理体系具有预防控制和及时纠偏的能力；质量管理制度上承质量管理体系说明，下接作业文件，它通过对质量管理体系要求的策划，将质量管理体系说明规定的原则进行具体展开，成为质量管理体系说明的支持性文件。在质量管理体系文件中，质量管理制度起到主体作用，部分质量管理制度，在合同环境下，还可作为质量管理体系适用性证实之用。

质量管理制度的支持性文件的对象是质量活动中的某项作业。其内容是该作业的操作、控制、验证的方法和管理要求，是技术或管理性文件。质量管理制度的支持性文件可以分为两类：

1．用于生产活动的操作指导文件，如工法、操作规程等； 2．用于指导具体作业管理的规章制度、工作细则等。

一个质量管理制度需要进一步编制的支持性文件由企业根据需要自主确定。 质量管理体系文件的类型、数量和详略程度应根据企业的实际状况来决定，应与企业的规模和活动类型、过程及其相互作用的复杂程度、人员的能力相适应，这将在很大程度上取决于所使用的方法、所需要的技能、所进行的培训以及所要求的管理力度。在文件方面有很强的灵活性，企业能够制定最少的文件来确保过程的有效策划、运行和控制。需要强调的是，标准或规范要求的是一个“形成文件的质量管理体系”，而非“文件的体系”。

应避免文件过度详细，以使企业更好地对质量管理活动进行控制。如果通过技能培训使相关人员都能得到有效工作所需的信息，则可以减少对详细文件的需求。

【GB/T50430规范条文】

3.4质量管理体系的实施和改进 【GB/T19001标准条款】 4.1 总要求 5.6.1 总则 6.1 资源提供

【理解及实施要点】

企业应建立完善的资源和信息供给机制，以确保按策划的安排实施全部的过程，及对这些过程进行监视、测量和分析，采取适当措施以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。

对《规范》第3.1.3条款的理解和实施要点明确了按“过程方法”的管理方法和“PDCA”的管理思路改进质量管理体系的基本步骤。

【GB/T50430规范条文】

3.4.1施工企业应确定并配备质量管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源。 【理解及实施要点】

提供资源是企业实现质量方针和目标、增进顾客满意、实施、保持和改进质量管理体系

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有效性的必备条件。为了实施质量方针并达到质量目标，管理者应确定资源要求并提供必须的、充分且适宜的基本资源。这些资源包括但不仅限于：

1．人力资源和专业技能； 2．技术方法、手段、工艺；

3．设计和研制设备、制造设备，施工机具、周转性材料，检验、试验和检查设备，仪器、仪表和计算机软件；

4．项目施工生产所需的暂设工程、临时设施，工作环境； 5．资金等财务资源。

资源有经常性需求，当质量管理的内、外部环境发生变化时，资源的动态需求也需要企业予以及时解决。组织应通过体系运行，包含内审、管理评审乃至外审等活动做到：

——有适应性地识别本组织应提供的资源内容、要求及数量； ——及时提供所需资源。

施工企业承包项目所需各类资源的确定及提供分类如下：

1．项目经理部管理人员由公司根据项目情况按项目部组建机制予以配备。

2．所需分包、劳务人员在施工组织设计(质量计划)中确定，按分包管理要求落实其配备。

3．项目所需各类基础设施在施工组织设计(质量计划)中确定，分别通过内部调用、购买或租赁予以提供和落实其配备。

4．项目工作环境，由项目经理部负责在项目所在场地根据施工组织设计(质量计划)予以落实提供。

【GB/T50430规范条文】

3.4.2 施工企业应建立内部质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效执行。 【理解及实施要点】

质量管理体系的建立是为了能稳定地提供满足顾客和法规要求的产品，最终达到顾客满意，企业的质量管理体系是否达到了这一目的，需要进行评价。顾客和第三方认证机构都可以对企业的质量管理体系有效性进行评价，但最重要的是必须建立自己的评价机制，刘斯策划的体系、过程及其实施的符合性和有效性进行评价，对质量管理活动进行监督检查，就是对质量管理体系进行评价的有效途径。

明确规定各管理层次对各项质量管理活动监督检查的职责、依据和方法是正确评价质量管理活动的基础。应当注意的是，监督检查的方法应密切结合企业的实际工作需要灵活加以规定。

【GB/T50430规范条文】

3.4.3 施工企业应评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性。

【理解及实施要点】

质量管理体系的适宜性是指质量管理体系能持续满足内外部环境变化需要的能力。由于企业所处的客观环境不断变化，包括法律法规、所处市场、新技术的出现、质量概念及顾客的要求和期望的变化，客观上要求组织的质量管理体系也要不断地变化，以达到持续地与客观环境变化的情况及顾客要求的变化情况相适应。这种适宜性既来自于企业的外部环境变化的要求，也来自于企业的最高管理者为树立组织的良好形象，达到长期成功的自身要求及组织内部产品、过程、资源等变化的要求，所以企业应及时调整原有的为实现质量方针和目标而构成的一组关联的或相互作用的质量管理体系过程。

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另外，由于质量方针、质量目标的变化，必然导致为质量方针和质量目标而策划的质量管理体系的变更，为确保质量管理体系与质量方针和质量目标的持续适宜性，可能需要对质量管理体系过程重新予以识别和确认。

质量管理体系持续的有效性是指通过完成质量管理体系所需要的过程(或活动)而达到质量方针和质量目标的程度。这就需要把顾客反馈、过程绩效、产品的符合性等作为评审的输人与规定的质量方针、质量目标进行对比以判定质量管理体系的有效性。

企业可以确定适合于本企业的评审方式，通常可以采用以下方法： 1．专题研讨评审法； 2．集体讨论评审法；

3．采用有效、实用、简便、科学、能达到评审目的和要求的其他方式。例如印发征求意见提纲或专题采访等。

【GB/T50430规范条文】 3.5 文件管理

【GB/T19001标准条款】 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制

【理解及实施要点】

所有质量管理体系文件都应进行管理，包括为策划和运行质量管理体系所需的外来文件。记录类型的文件及其管理具有其特殊性，见对《规范》第3.5.3条款的理解和实施要点。

【GB/T50430规范条文】

3.5.1施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。 【理解及实施要点】

企业应对与质量有关的文件进行管理，包括：规定产品要求(包括发包方的法律法规和相关标准的要求)和质量管理体系及作为各项活动依据的所有文件、规定记载所完成的活动及结果的记录表等。

文件的媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘、电子媒体或它们的组合。管理制度、规范、图样、报告或标准等均是文件。文件是实施并保持体系的墓础，适宜的文件会促使质量管理体系的有效运行。

【GB/T50430规范条文】

3.5.2施工企业的文件管理应符合下列规定：

1 文件在发布之前经过批准；

2 根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布； 3 明确并及时获得质量管理活动所需的法律、法规和标准规范； 4 及时获取所需文件的适用版本； 5 文件的内容应清晰明确；

6 确保各岗位员工明确其活动所依据的文件； 7 及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。 【理解及实施要点】

文件管理是指对文件的编制·、审批、发放、使用、更改、作废、回收等的管理工作，但首先要明确所控制的文件的范围，施工企业应控制的文件很多，如质量手册、程序文件及

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作业指导书，国家的法律、法规、标准、规范、图纸、图集等，合同文件及施工组织设计、施工方案或质量计划也是应控制的文件。企业在管理这些文件时，应建立文件控制体系，确定各类文件的控制过程，建立和保持文件控制的管理制度。建立文件控制体系时，也应注意要根据上述那些文件的种类和来源，确定不同的管理方式：

1．对于组织内部生成的文件，管理制度中要考虑：标识、编制、审查、批准、发放、使用、更改和废止，以及评审和其后之更新和再批准诸阶段。其中，更改阶段包括了更改和文件修订状态的标识、编制、审查和批准，及其后之发放和使用，审批时也应注意对发放范围的确定。

2．对于外来文件，如标准、规范、法律、法规、建设单位图纸等程序中要考虑、收集、识别采用、标识、审查、批准、发放、使用、更改(包括更换和补充)和其后之更新和再批准诸阶段。要建立一个渠道，确保能适时收集到适用文件的最新版本或修改信息。上述的审批，不是对文件内容的审批，而是对本组织识别、采用该文件的适宜性的审批。

3．为便于检索和识别有效版本，对有些文件采用建立和保持文件总目录的方法进行控制是合适的。总目录要表明文件的修订状态和分发、持有的场所。

对于越来越多的电子文件，应制订相应的管理办法。电子文件的管理与纸质文件具有相同的管理环节，但需采用有效的管理方式。

【GB/T50430规范条文】

3.5.3施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。

【理解及实施要点】

记录是指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录是实施质量保证，向组织内外部提供信任用的证据，用以证实产品和质量管理体系符合规定的要求。记录还是确保追溯产品质量和测量装置溯源的依据，并可用作验证，以及分析不合格原因、采取预防措施的依据。

记录也是特殊形式的文件，各企业在日常管理活动中都会形成大量的不同媒体形式的记录，如电子媒体、纸质媒体等，各类媒体的记录也有多种类型，包括工程质量的有关记录(如验证资料)、一般的工作日记、文件批示以及各项工作所产生的音像资料等，对于这些不同类型的记录，应充分考虑其所起的作用不同而规定不同的管理办法。

应建立和保持记录控制的管理制度，在管理制度中明确规定各层次、部门和岗位在记录管理方面的职责和权限，明确各岗位的质量活动应形成的记录及其内容、形式、时机和传递方式，记录的形成和传递均应作为各岗位的职责内容之一，以达到建立和保持所需的记录的完整、清晰、容易识别和可检索的目的，并确保需要时可以得到。

记录的管理应该考虑的环节包括：用编号、颜色等的记录进行标识，储存在适宜的环境中，对编目、归档和查阅加以规定以便于检索；根据工程特点、相应法规以及合同的要求规定各类记录的保存期限，另外，各类记录到期后如何销毁也是不容忽视的一个环节。应规定记录从收集至处置的全过程，形成一个完整的工作体系。

应根据工程建设需要及档案管理制度，设置档案管理部门和档案管理人员。 贮存于计算机系统数据库内的记录，应注意计算机应用软件的更新以及为调用记录所必须的硬件和软件的可获得性，同时要规定各类记录调用的授权和设置防火墙，以及其他所需的信息安全措施。要注意所复制的记录备份，无论是存人数据库的，还是单独的硬盘或光盘，均应予以控制。

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以后各章有形成记录的要求时，均应符合本条款的要求。 同前条款一样，电子记录的管理也应符合记录管理的要求，但需要制订适宜的管理办法。

3 组织机构和职责

【GB/T50430规范条文】 4.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 5.5.1 职责和权限

【理解及实施要点】

企业在建立组织结构、进行职责权限分配时，使用“过程方法”能够为顾客和其他相关方创造强有力的价值。对《规范》第3.1.1-3.1.3条款的理解和实施要点明确了按“过程方法”的管理方法和“PDCA”的管理思路建立、实施和改进质量管理体系的基本步骤，包括为每个过程分配职责和权限，确定过程责任者，即确定相应人员分工和职责来确保每个过程和其相互作用的实施、保持和改进。

企业经常构建成职能单位的层级。根据在职能单位间划分的预定输出的责任，各组织结构常常是垂直管理的。对于所有的参与者来说，最终顾客或其他相关方并不总是可见的。其次，在接口边界出现的问题常常给予比本单位的短期目标不那么优先的考虑。这就导致很少或无针对相关方的改进，因为措施往往以职能为关注的焦点，而不是组织的总体利益。

“过程方法”导入水平管理，穿越不同职能单位之间的壁垒并把他们的关注焦点集中到组织的主要目标上。它也改进了过程接口的管理。

【GB/T50430规范条文】

4.1.1 施工企业应明确质量管理体系的组织机构，配备相应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。

【理解及实施要点】

合理划分管理层次、建立组织机构、配备质量管理人员并规定相应的职责是保障各项质量管理活动高效、有序运行的前提。质量管理组织机构的建立、人员的配备以及相关职责的确定应该与企业的管理组织体系相一致。企业组织机构的设置，要坚持集权与分权统一、专业分工与协作的统一、管理层次与管理跨度的统一、管理职责和权力的统一、运行效率与运行成本的统一等原则。另外，组织机构的设置还需要具有一定的弹性。

组织机构的结构形式有直线式、职能式、矩阵式、复合式等，企业的最高管理者应确定适合施工企业自身特点的组织形式，合理划分管理层次和职能部门，确保各项管理活动高效、有序地运行。施工企业可以综合考虑自身的特点、企业的规模、工作的开展方式等因素采用合理的组织结构形式。企业的质量管理组织结构形式应力求扁平化，以便提高运作效率。同时，质量管理人员的配备应纳入到企业的人力资源规划中进行统筹安排。

大型的建筑施工企业应进行质量管理的组织策划。质量管理组织策划包括质量管理组织结构形式的选择、工作任务分工和管理职能分工的确定以及工作流程的设计与优化。这三项内容应该统筹考虑，目的是能够贯彻企业的质量方针和目标、分清质量管理的权力和责任、明确质量管理工作的主要环节及流程。具体应注意以下几点：

1．组织机构的结构形式选择要考虑企业管理层、项目部层、分包层等不同层次； 2．工作任务分工和管理职能分工要明确划分出各管理层次中各工作部门、岗位及人员

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的权力和责任；

3．工作流程的设计和优化应以组织机构的设置和工作任务及管理职能分工为基础．明确各部门和岗位在质量工作中的组织关系和工作关系，以及工作的开展程序。

施工企业质量管理的组织机构要与项目管理的组织机构相一致，最终目标是保证项目质量目标的实现。

施工企业对所建立的组织机构的运行效率要进行定期评审，以便发现潜在的问题，及时进行调整和完善。

另外，在质量管理体系的组织机构设置、质量管理人员的配备以及规定相应的职责和权限时，还要注意一个重要问题，即应与目标管理相结合。目标管理是一种综合的、以工作为中心和以人为中心的管理方法。在目标管理过程中，首先由一个组织中的上级管理人员与下级管理人员、员工一起制定组织目标，并由此形成组织内每一个成员的责任和分目标。明确规定每一个人的职责范围，最后又用这些目标来进行管理、评价和决定每一个部门和成员的奖惩。目标管理与组织管理相辅相成，组织管理的最终目的是实现企业的质量管理目标。因此，在组织管理中必须采用目标管理的方法来建立企业的组织机构，进行人员配备并规定岗 位职责和权限。

本条款的主要目的是要求企业在质量管理过程中首先应通过合理的组织设计为质量管理工作奠定良好的基础。一个优秀的施工企业除了需要具备满足施工生产所需的技术和管理能力之外，还应注意组织价值观、组织凝聚力、组织成员的忠诚度、组织的智商、组织的学习能力、组织的应变能力等方面的问题。

【GB/T50430规范条文】 4.2 组织机构

【GB/T19001标准条款】 5.5.1 职责和权限

【理解及实施要点】

按照“过程方法”的质量管理原则，首先应考虑使顾客满意的目标和通过什么过程可以使顾客需求得到满足，然后再建立一个支持这些过程运行的科学、合理、适宜的组织结构，实践证明这比在组织结构固定不变的情况下，通过在过程运行中解决不断出现的问题，效率要高得多。因为此时的组织结构是根据过程运行的特点而建立的，所以也就能够避免出现那种“无人管理的过程”或“重复管理同一过程”的情况，因而过程就可以更高校地运行。

【GB/T50430规范条文】

4.2.1施工企业应根据质量管理的需要，明确管理层次，设置相应的部门和岗位。 【理解及实施要点】

施工企业质量管理组织机构的设置应考虑岗位和部门的分工与协作问题。在质量管理中，要通过合理的分工来明确各质量管理部门和岗位的工作任务、职能、所履行的职责等。部门和岗位的设置，首先要满足质量管理的需要，其次要考虑经济性问题，另外还要考虑有利于工作的协作问题，并通过合理的分工机制和良好的协作机制促进企业的质量管理。

组织机构设置与部门划分应遵循的基本原则是： 1．确保企业质量管理目标的实现；

2．实现质量管理职责的明确性和均衡性；

3．力求质量管理部门精干和高效，避免机构臃肿； 4．保持一定的弹性和应变能力；

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5．确保部门之间要有良好的协调和配合。

施工企业质量管理相关部门的划分方法可以结合企业的特点，针对企业的人员数量、职能划分、工作程序、业务要求、区域范围等方面的情况加以确定。

施工企业的质量管理组织机构的设置还要考虑集权与分权的统一问题。在部门和岗位的设置过程中，尤其不能将质量管理的权利完全集中于某一部门或岗位，一定要通过合理的授权和分权，发挥多部门或者多岗位在质量管理中的作用，在授权的同时明确相应的职责，最有效地实现企业的质量管理任务。

施工企业质量管理组织机构的设置应与质量管理制度的要求相一致。施工企业在确定组织机构时，所设置的管理层次、管理部门和岗位均应与质量管理的需要相适应。

施工企业在使用本条款时应注意以下几点：

1．施工企业质量管理组织机构应综合考虑企业的战略规划、质量管理的需要、质量管理工作人员的工作能力和效率、质量管理工作的方式和手段、管理成本等因素加以设置。

2．管理层次的设置应力求适中。如果管理层次过多，则会引起指令路径过长、工作效率低、信息反馈速度慢，进而影响决策的及时性。如果管理层次过少，则会使每一层次上各管理部门的管理跨度过大，也会造成管理效率的降低。因此，管理层次的设置要充分考虑如何有利于提高质量管理工作效率的问题。

施工企业质量管理层次可考虑设置为三层：第一层是最高管理层，是质量管理的决策层。第二层是各职能部门层，是质量管理的辅助决策层和协调层。第三层是项目部层，是企业质量管理的执行层和操作层。施工企业也可以考虑专门成立跨部门的机构如管理推进部或六西格玛小组等加强质量管理，促进部门间的横向沟通，通过信息共享和协同工作来加强企业各部门间的合作，营造合作创新的质量管理文化。

3．在部门和岗位的设置过程中，要注意各部门和岗位工作界面的划分问题，做好界面管理。在界面划分过程中，如果各部门和岗位的工作重叠严重，则不仅会造成工作分工不清楚，工作责任无法落实等弊端，同时还会影响管理工作的效率和经济性；如果出现工作的盲区，则会造成工作无人负责，工作无法顺利开展的情况，对于质量管理也是十分不利的。因此，对于涉及多项质量管理工作的部门和岗位以及涉及多部门和岗位的质量管理工作都应明确各部门和岗位的工作界面划分，并且做到权责一致。

4．质量管理部门和岗位的设置要兼顾人力资源管理、项目管理等其他管理工作的需要。需要注意的是，设置了合理的管理部门和管理岗位，还要为各部门和岗位配备能力和职位相称的工作人员。各部门和岗位的工作人员配备中，要充分考虑工作部门和岗位的职责和特点以及工作人员的知识、经验、能力、兴趣、执业资格和相关要求等因素，做到人尽其才，才尽其用，用得其所。

【GB/T50430规范条文】

4.2.2施工企业应在各管理层次中明确质量管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限。

【理解及实施要点】

质量管理的组织协调部门或岗位是指根据需要在各管理层次上设置的负责质量管理组织和协调工作的部门或岗位。在质量管理工作的组织分工中，施工企业可以根据需要设置专门的部门负责质量管理的组织协调工作，也可以将质量管理组织协调工作作为某个部门的工作职能之一。同时，质量管理组织协调岗位的设置也可以采用专职或兼职的形式。需要注意的是，无论是专职还是兼职岗位，在岗位职责中一定要写明其在质量管理组织协调工作中的职责和权限，并且做到权责一致。

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【GB/T50430规范条文】 4.3 职责和权限

【GB/T19001标准条款】 5.1 管理承诺 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 内部沟通

【理解及实施要点】

企业应在三个层面规定相应的职责和权限，形成文件并进行传递： 1．最高管理者；

2．各级专职质量管理部门和岗位（包括管理者代表）； 3．其他相关职能部门和岗位。 【GB/T50430规范条文】

4.3.1 施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限应包括：

1 组织制定质量方针和目标； 2 建立质量管理的组织机构； 3 培养和提高员工的质量意识；

4 建立施工企业质量管理体系并确保其有效实施； 5 确定和配备质量管理所需的资源； 6 评价并改进质量管理体系。

【理解及实施要点】

最高管理者在施工企业的质量管理中起着十分重要的作用。对最高管理者职责和权限的规定应以贯彻质量方针、实现质量目标、不断增强相关方和社会满意度为目的。

本条提及的最高管理者在质量管理方面的六项职责和权限，有一项是从战略规划的层面作出的规定，即“组织制定质量方针和目标”。质量方针是企业的总的质量宗旨和方向，企业质量方针的确定一定要与企业的发展战略相结合。而质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。企业的最高管理者在组织制定质量方针和质量目标中行使的职责是不一样的。对于质量方针而言，最高管理者应行使的职责是制定质量方针。对于质量目标而言，最高管理者应行使的职责是确保在企业的相关职能和层次上设置质量目标。质量目标应是可测量的，尤其在作业层次上应尽可能作出定量的规定。

本条提及的另外五项职责和权限是从战略实施的层面作出的规定，包括“建立质量管理的组织机构”；“培养和提高员工的质量意识”；“建立施工企业质量管理体系并确保其有效实施”；“确定和配备质量管理所需的资源”；“评价并改进质量管理体系”。最高管理者在履行这五项职责时要注意与各管理层次进行有效的沟通和交流。例如在确定和配备质量管理的资源时，通常应该首先采用自下而上的方法，经过充分的调查和研究，在收集足够的信息并确定各管理层次所需的资源后，再采用自上而下的方法对质量管理的资源进行统筹规划和分配。

本条规定的最高管理者的职责仅仅是最基本的职责。作为企业价值观、发展方向和绩效目标的制定者，施工企业的最高管理者对于企业发展和质量管理还应肩负更为重要的责任。施工企业的最高管理者在质量管理中应密切关注用户和其他相关方的需求信息，通过合理授权、组织治理、主动参与、不断学习、快速反应及勇于创新在企业内部营造良好的质量管理

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环境，使企业的质量管理工作能够不断地创新和发展。同时，施工企业还应将履行社会责任作为企业质量文化的一部分。

为了更好地实现规范化的质量管理，施工企业的最高管理者应约束自身的行为。当由于自身的管理原因造成工程质量或者质量管理活动出现问题时，应主动承担相应的经营、管理、道德和法律责任。同时，还要通过不断提高企业的质量管理水平来维护股东、员工、合作者和用户的权益。

另外，组织的最高管理者还有一项重要职责，就是通过不断创新，使企业的质量管理从满足基本的质量要求走向追求卓越绩效。这就要求企业的最高管理者要具备创新的意识和素质。一个具有创新性的企业领导应该具备的基本素质是兴趣广泛、善于学习、对环境有敏锐的洞察力、思想独立、自信。同时，建立学习型组织，激发组织的创新能力，也是最高管理者的职责。

本条款对施工企业最高管理者在质量管理方面的职责和权限作出的规定，是企业质量管理的关键内容。为了更好地履行质量管理方面的职责和权限，管理者还须要通过不断的学习以获得素质和能力的提高。

【GB/T50430规范条文】

4.3.2 施工企业应规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。

【理解及实施要点】

施工企业在设置各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限时，应注意与企业的质量管理制度相一致，并且均应形成文件。

当不同的部门或岗位涉及同一项质量管理活动时，应明确主要负责该项质量管理活动的部门或岗位，其他部门或岗位则负有支持和协助的责任。这一点在采用矩阵式组织结构的施工企业必须加以注意。

管理者代表是最高管理者指定一名管理层成员，应有如下专门的职责和权限： 1．确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

2．向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求； 3．确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。

管理者代表的职责和权限1、2二项职权都是“确保”性质的，这应理解为：管理者代表的1、2二项职责是在最高管理者主持之下行使的，不是由他一人全面负责，也不是最高管理者监督检查完成效果的一种“交办”职责。

施工企业在规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限时应与各相关部门和人员进行有效的沟通，必要时要召开专题会议，通过充分的沟通和调查研究使职责和权限的设置更趋合理，从而确保质量管理工作的有效开展。职责和权限设置的结果应以正式文件的形式，通过培训、会议、宣传栏、内部局域网、企业内部报刊等及时传达到企业的各部门和人员。

需要注意的是，在职责和权限的设置中，一定要遵循权责一致的原则，并且避免出现矛盾指令的问题。例如，我国大型的建筑施工企业普遍采用矩阵式的管理组织结构，在矩阵式的管理组织结构中，容易出现横向与纵向指令矛盾的情况。因此，企业应规定公司的某一职能部门统一负责公司的质量管理工作，并有权对项目部的质量管理工作进行策划、实施控制、检查和监督。项目部必须积极配合该部门完成质量管理的各项工作。这样就明确了在质量管理工作中，各项目部应接受该部门的统一领导，使该部门具有开展质量管理工作所必需的权利。

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【GB/T50430规范条文】

4.3.3施工企业应规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限形成文件并传递到各管理层次。

【理解及实施要点】

施工企业在设置其他相关职能部门和岗位的职责和权限时，也应考虑与企业的质量管理制度相一致，并且均应形成文件。

施工企业其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限的设置应与施工企业各级专职质量管理部门和岗位职责和权限的设置相协调，两者间应权责分明、互为补充，并且覆盖到所有的质量管理活动。

施工企业在规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限时也应与各相关部门和人员进行有效地沟通，必要时应召开专题会议。另外，在设置质量管理相关部门的职责和权限的过程中，应经过充分的讨论，投入必要的时间，反复推敲，一定要做到职责和权限的设置不出现盲区，不出现交叉，不出现含糊不清的规定。否则将会给质量管理工作造成负面影响。

本条款与4．3．2结合使用，其核心目的是在条款4．2．1和4．2．2的基础上使企业明确质量管理的组织结构，设置质量管理的相关部门和岗位，并明确各自相应的职责和权限。对质量管理相关部门和岗位职责的规定，可以分为主要职责和监管职责。通常情况下，主要职责应该保持一定的稳定性，不应因时间、上级变更、人员变更等原因而变化；而监管职责可以根据质量管理要求的变化而动态调整。这样既可保证管理职责的落实，又具有一定的应变性。例如，随着我国施工企业信息化工作的全面开展，许多企业成立了专门的信息化部门。信息化部门的主要职责是全面负责企业的信息化工作，而监管职责中可设置负责企业的质量信息集中管理工作。

【GB/T50430规范条文】

4.3.4施工企业应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。

【理解及实施要点】

施工企业在确定质量管理组织机构和岗位职责时应遵循一定的弹性原则。质量管理的组织机构和职责可以根据内外部条件的变化和质量管理需求的改变进行适当调整。当施工企业组织机构出现变化或职责发生调整时，有关制度也必须做出相应调整。调整的结果应及时通知到相关的部门和岗位。

施工企业质量管理组织机构的变化和职责的调整应该在企业组织机构变化和调整的相关要求中加以明确规定。

5 人力资源管理

【GB/T50430规范条文】 5.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 6.2.1 总则

【理解及实施要点】

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“全员参与”的原则强调了各级人员都是组织之本。在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求的符合性，都应纳入规定的人力资源管理，以保证管理体系充分的能力。

直接及间接从事影响产品要求符合性的人员有：生产过程的操作人员、服务提供过程的服务人员、产品的设计开发人员、产品质量检验员、材料采购管理人员、仓库管理人员、售后服务人员、设备管理人员、内部审核员、文件管理人员、销售人员、人力资源管理人员等。

对人力资源管理的总要求是：从事质量活动并承担规定职责的人员都能胜任其所承担的工作，能否胜任应从教育程度、培训、经历、岗位技能要求及经验等方面考虑。

【GB/T50430规范条文】

5.1.1 施工企业应建立并实施人力资源管理制度。施工企业的人力资源管理应满足质量管理需要。

【理解及实施要点】

与质量管理相关的人力资源管理应纳人到施工企业的人力资源管理制度中。与质量管理相关的人力资源的规划、招聘、培训和考核等均应与企业的人力资源管理制度相一致。施工企业应该通过有效的人力资源管理，获得具有一定的教育、培训、技能和经验背景，并能胜任质量管理工作的人力资源。

施工企业人力资源管理的工作内容包括： 1．根据企业发展战略编制人力资源规划； 2．通过合理的方式甄选合适的人员； 3．制定有效的制度进行人员的管理；

4．为员工的业务提高和发展创造良好的条件。

施工企业所编制的人力资源规划必须以企业的发展战略为依据。企业的发展战略分为近期、中期和远期规划。企业在人力资源的招聘、工作部门和岗位配置与优化时都应以贯彻企业的发展战略为基本出发点。

施工企业应该通过合适的方式甄选合适的人员从事相关部门和岗位的工作。甄选的方式可以通过外部招聘、内部调动等方式进行。施工企业要建立人员甄选的相关制度，并且按照相应的管理制度开展人员甄选工作。

施工企业应确定从事质量管理相关工作的人员所必备的能力。同时提供培训或采取其他措施使这些人员获得并不断提高这些能力。施工企业应建立与质量管理相关的人力资源的约束和激励机制，包括人力资源的配置、劳动纪律、培训、考核、奖惩等。同时明确人力资源管理活动的流程和方法。施工企业应建立和保存与质量管理相关的人力资源管理的记录。

为了使人力资源管理更好地满足质量管理需要，施工企业应通过人力资源的开发和管理，充分调动员工在质量管理工作中的潜能，为充分发挥员工的质量管理能力和质量创新能力营造良好的环境。

施工企业的人力资源管理与其他行业的人力资源管理有着很大的不同。施工企业的员工流动性较大，工程建设的一次性特征决定了人力资源的配置要不断地动态变化，这就给企业的人力资源管理带来较大的困难。因此，施工企业应有意识地为员工提供比较好的职业规划和发展路径，并通过各种激励机制的设计和实施，使企业能拥有一批稳定的优秀人才和队伍。

施工企业应定期对质量管理相关的人力资源管理制度进行评审，不断改进和提高人力资

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源管理制度。施工企业应注重从以下几个方面进行人力资源管理的改进和提高：

1．人事选拔； 2．工作设计； 3．信息共享； 4．绩效评估； 5．晋升系统； 6．态度评估； 7．奖励系统； 8．申诉程序； 9．劳资管理。 另外，施工企业还应有意识地将人力资源管理的相关成本分析纳入到人力资源管理制度中．通过对员工工作成本、离职成本、替换成本、培训成本以及员工消极工作成本的量化分析，为提高人力资源管理的效率提供参考和依据。

人力资源是保证质量的前提，本条款的目的是要求施工企业必须建立健全人力资源管理制度，为企业开展质量管理工作和保证工程质量创造良好的条件。随着市场竞争的日益加剧，企业面临着越来越激烈的竞争环境，而企业的竞争主要是人才的竞争。企业必须通过人力资源管理，获得优秀的人力资源，并且通过不断的培训，提高员工的素质，并通过良好机制实行优胜劣汰。同时，还要制定相应的制度，确保人员的稳定性。

【GB/T50430规范条文】

5.1.2 施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。

【理解及实施要点】

施工企业最高管理者应根据企业发展的需要制定人力资源的发展规划，并将质量管理的人力资源发展规划纳入到企业人力资源的发展规划中。企业人力资源的发展规划不仅应为与质量管理相关的人力资源管理提供依据，而且要为质量管理提供良好的职业发展路径。为实现可持续发展，企业应将质量管理的长远目标作为核心，正确处理短期目标与长期目标之间的关系。企业质量管理的长远目标要与企业的质量方针保持一致，人力资源的发展规划要符合质量管理的长远目标的要求。

【GB/T50430规范条文】 5.2 人力资源配置

【GB/T19001标准条款】

6.2.2 能力、培训和意识

【理解及实施要点】

施工企业应对各类人员提出能力的要求，能力通常从四个方面获得和评价： 1. 教育，即与岗位职责相应的教育背景，如学历等； 2. 培训，即在专业工作中接受过的专门培训；

3. 技能，即从事岗位工作必要的技术、方法、技巧等； 4. 经验，可通过相似工作经历获得。

施工企业应从这四个方面确定人员的任职能力要求，并作出规定。施工企业还应考虑法定的强制性培训及持证上岗要求是对从事影响产品符合性的人员的基本要求，应予确定。任职要求应根据组织机构及岗位确定的情况、各岗位的职责、组织目前和将来的活动所需要的技能和资格等来确定，相适应为宜。

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施工企业应建立对人员的考核、评估制度，定期和不定期对员工目前的经验、技能、资格、能力状况与任职要求进行比较，通过比较进行能力差距分析，从而识别需求。可以采取培训或其他措施来获得所需的这些能力。

【GB/T50430规范条文】

5.2.1施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件,包括：

1 专业技能；

2 所接受的培训及所取得的岗位资格； 3 能力；

4 工作经历。

【理解及实施要点】

施工企业可以采用岗位说明、职位说明书等方式明确质量管理相关岗位的任职条件，作为企业招聘、任命质量管理人员的依据。

施工企业质量管理相关岗位任职条件的规定应具体明确。本条所提到的“专业技能”、“所接受的培训及所取得的岗位资格”以及“工作经历”都是比较容易做出明确规定的任职条件。而关于“能力”的任职条件，应根据岗位的特点进一步细化为领导能力、管理策划能力、组织能力、协调沟通能力、控制能力、优化与配置能力、学习能力等。

本条所规定的质量管理岗位的任职条件既是企业招聘的依据，也是内部资源调整、分配以及相关人员考核的依据。

【GB/T50430规范条文】

5.2.2 施工企业应按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗。

【理解及实施要点】

施工企业可采取包括招聘、调岗、培训等措施配置人力资源，其结果都应使人力资源满足质量管理的需要。施工企业应明确招聘与录用岗位的职责和权限，并确定录用标准及考核方式。企业获取人力资源的途径通常有以下两种：

1．内部招聘：如发布工作布告、开展员工推荐、进行内部调岗等，有条件的可以建立临时工库管理制度。

2．外部招聘：通过猎头公司、招聘代理机构或者发布招聘广告进行招聘，也可以与相关的教育机构或单位建立良好的长期合作关系。

获取合格乃至优秀的人力资源是保证施工质量的最基本因素。因此，无论是采用何种途径获取的人力资源，都应在简历筛选、面试、试用期考核等各环节做好控制工作。

施工企业的项目经理以及质量检查、技术、计量、试验管理等人员的配置必须达到有关规定的要求，规定要求注册的必须经注册后方能执业。特种作业人员应按照相关法律法规和管理制度的要求进行配置并持证上岗。

【GB/T50430规范条文】

5.2.3 施工企业应建立员工绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。

【理解及实施要点】

施工企业宜根据实际情况确定绩效考核的时间、频度、方法和标准，并按规定的要求进行考核。绩效考核的标准应与质量管理目标的有关要求相协调。对员工绩效考核的依据可包

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括质量管理制度、各岗位的工作标准以及工作目标等。考核的内容包括工作能力、工作效果、既定目标的实现程度等。人力资源考核的结果应按照本规范3．5．3条的规定形成记录，作为企业质量管理信息的一部分，为企业质量管理的改进提供依据。

对员工进行绩效考核的方法通常分为两类：一类是行为导向的评估方法。另一类是结果导向的评估方法。行为导向的评估方法包括描述式评论、排序法、配对比较法、强制分布法、行为核查清单、关键事件法、评价量表法等；结果导向的评估方法主要以目标管理为主。具体工作中，施工企业可以结合两种方法有针对性地制定员工绩效考核方法。

【GB/T50430规范条文】 5.3 培训

【GB/T19001标准条款】 6.2.2 能力、培训和意识

【理解及实施要点】

施工企业可以通过诸如招聘、任免、调岗、轮岗、培训等多种管理措施确保从事影响产品质量工作的人员能够胜任。培训是获得必要能力的一个重要途径。

施工企业编制培训工作管理文件时，内容可包括确定培训需求、策划培训、提供培训、评价培训结果等方面。施工企业的培训工作应符合下列要求：

1.培训应有年度计划，根据企业各种培训需求进行全面安排，其中包括各种强制性培训及持证上岗培训。各下属单位组织的其他培训也是年度计划的一部分内容，都应有效实施。

2.针对新颁布的法律、法规、标准、规范内容所进行的内部、外部培训应及时进行。 3.针对项目施工需要，对采用新结构、新工艺、新材料、新设备的培训。

培训应明确责任部门，并规定相关制度。对培训还应通过适当的方式评价其效果，方式可以是测验、考试、抽查、面试、实际操作，以及考察员工对其岗位职责的胜任情况等。

员工质量管理意识的提高是企业多方面努力才能做好的工作，它可能涉及企业的质量意识、职业道德、法制意识宣传教育工作；贯彻标准培训工作；内部外部的体系审核等。

施工企业应对工程分包企业人员进行贯彻本标准相关要求的培训，以保证企业的质量管理全面符合要求。

施工企业对员工的胜任情况及其取得的绩效应进行评价

施工企业应保持人员的教育、培训、技能、资格认可和经验的记录，如学习证明、培训记录、职称证明、工作经历等。

【GB/T50430规范条文】

5.3.1 施工企业应识别培训需求，根据需要制定员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间作出安排。

【理解及实施要点】

施工企业应将增强员工的质量意识、提高员工专业技术知识和职业技能作为培训的目标。

培训需求的识别是培训工作的第一步。识别培训需求时应考虑施工企业发展的要求、市场环境的变化、法律法规和相关管理制度的要求、企业人力资源状况、员工职业生涯发展的要求等。

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施工企业的培训计划应明确培训范围、培训层次、培训方式、培训内容、时间进度以及教师和教材等。

培训需求的识别与培训计划的制定应符合人力资源管理制度的相关规定。培训可以根据质量管理的要求采取定期或不定期的方式进行。施工企业的质量管理培训计划应与其他的培训计划统筹制定。刘员工的培训可以根据情况采取委托培养、短期培训、研讨会、网络教育、实习指导等形式进行。

培训的方法通常有以下几种：

1．信息呈现技术：如讲座、会议、系统化课程、光碟、远程学习、行为建模、系统观察、项目指导、智能训练、敏感性训练等；

2．模仿方法：如案例教学、角色扮演、虚拟团队的互动、工作游戏等；

3．在岗培训：如上岗培训、师徒关系、在岗培训与指导、相关岗位培训、工作轮换、预备角色安排等。

另外，为了避免员工在被动学习情况下影响学习效率，施工企业应在制定培训计划时充分考虑员工的职业发展路径，并通过与员工的沟通来确定培训计划，以此来激发员工学习的潜能和兴趣，增强学习的主动性，从而取得更好的学习效果。

【GB/T50430规范条文】

5.3.2施工企业对员工的培训应包括：

1 质量管理方针、目标、质量意识； 2 相关法律、法规和标准规范； 3 施工企业质量管理制度； 4 专业技能和继续教育。

【理解及实施要点】

施工企业对员工的培训是可以获得丰厚产出的投资。施工企业应通过培训使员工明确岗位的职责和在质量管理体系中的作用和意义，提高员工的岗位技能。

本条中所提到的继续教育的培训内容包括：质量管理发展趋势、行业新动态、市场环境的变化、新规范、新工艺、新技术、新材料、新设备、有关法律法规的规定等。

施工企业应特别注意对新员工、特种作业人员等的培训工作。对于新员工的上岗培训，应按照相关制度的要求规定新员工培训的方式和内容。对于特种作业人员的培训应符合相关管理制度的要求，并进行专项管理。

培训可以视情况分类进行。培训的种类包括管理类培训、技术类培训、上岗培训、岗位技能提升培训、升职或者转岗培训等。施工企业应针对培训对象的不同制定不同的培训内容。对于处于管理层的质量管理人员，培训中应注重对质量管理知识的培训；对于处于操作层的质量控制人员，培训中应注重对质量控制要点的培训。另外，培训内容的制定不能仅局限于员工本人所从事的工作，应该有计划地组织一些交叉培训，使员工对有关的其他人员的工作有所了解，以便更好地实施本职工作。

【GB/T50430规范条文】

5.3.3 施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应的记录。评价结果应用于提高培训的有效性。

【理解及实施要点】

施工企业对员工进行质量管理培训的主要目标有三点：第一是增强员工的质量意识，使员工能认识到自己所从事的工作对质量管理的重要性；第二是使员工明确质量管理的基本思

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路，掌握保证本职工作质量的知识和技能，同时熟悉与本职工作相关联的其他工作的质量管理的方法和手段；第三是掌握如何为贯彻企业的质量方针和目标以及实施质量管理改进做出贡献。

施工企业可以通过笔试、面试、实际操作等方式以及随后的业绩评价等方法检查培训效果是否达到了培训计划所确定的培训目标。

另外，对培训效果的评价可以从以下几个方面进行： 1．是否能激励受训者改进他的绩效； 2．是否清晰地展示了期望的技能； 3．是否允许受训者积极参与； 4．是否提供了实践的机会；

5．是否及时收集和分析了反馈信息；

6．是否将培训成果应用到了具体的工作中。 培训的结果应形成相应的记录，记载教育、培训、技能、经历和必要的鉴定情况等内容。记录的管理应符合本规范3．5．3条的规定，并作为质量管理信息的一部分，为质量管理改进提供依据。

5．2所提到的人力资源的配置以及5．3所提到的培训工作，都是企业人力资源管理工作的一部分。需要注意的是，在质量管理人员的配置和培训工作中，需要人力资源管理部门和质量管理部门的共同参与，并且两个部门之间应该有明确的分工。

6 施工机具管理

【GB/T50430规范条文】 6.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 6.3 基础设施 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息

7.4.3 采购产品的验证

【理解及实施要点】

施工企业应提供质量管理体系所需的基础设施，基础设施是为达到产品符合要求所需的设施、设备和服务，是为达到符合产品所需要的，属于体系运行的物质保证。施工企业应明确其需求，及时提供和正确维护。

“确定”基础设施要根据过程目标、过程的实际要求来进行，以保证其能力满足要求。为基础设施的需求提出要求是一项主动的管理工作。“提供”包括基础设施的购置、配备、要确保必要的投入，使质量管理活动得以正常进行。“维护”则是通过一系列的维护保养管理制度，保证其过程能力。

施工企业还应对施工机具供应方或租赁方进行选择、评价及对所采购或租赁的施工机具和分包方的施工机具进行控制。

【GB/T50430规范条文】

6.1.1 施工企业应建立施工机具管理制度，对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。

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【理解及实施要点】

施工机具是指在施工过程中为了满足施工需要而使用的企业自有、租赁和分包方的各类机械、设备、工具等。施工机具的配备、进场验收、安装调试、使用维护等的管理过程是施工企业质量管理的重要组成部分。

施工企业应分析由于性能差异和磨损程度等技术状态导致的设备风险，策划对施工现场的设备提供、租赁和分包施工机具的管理要求，完善企业施工机具管理制度。

施工企业应明确主管领导在施工机具管理中的具体责任，规定各管理层及项目经理部在施工机具管理中的管理职责及方法，明确相应的责任、权利和义务，保证施工机具管理工作符合施工现场的需要。施工机具管理职责，可包括计划、采购、安装、使用、维护和验收等内容。

关于施工企业各管理层次及有关岗位的管理职责的规定如下： 1．管理层次

(1)企业主管部门：负责制定施工机具的配备、进场验收、安装调试、使用维护的管理制度，策划特殊施工机具的配备计划，评价和选择企业的施工机具合格供应方，对项目施工机具的配备、进场验收、安装调试、使用维护活动进行指导、监督和管理。

(2)项目经理部：执行企业的施工机具管理制度，评价和管理项目使用的施工机具合格供应方，策划企业授权的施工机具配备计划，落实项目施工机具的配备，实施进场验收、安装调试、使用维护活动。

2．重要岗位

(1)项目经理：具体组织项目施工机具的管理，审批项目的施工机具配备计划和合格供应方，审核批准项目施工机具的配备计划。

(2)施工机具管理员：负责编制施工机具的配备计划、设备维修保养计划，具体实施进场验收、安装调试、使用维护的管理活动。

3．分包方

根据合同要求，执行施工企业施工机具的管理规定，从施工机具的采购、维护、使用和报废等方面实施控制活动。

本条文是本章的基本条款，对施工企业建立施工机具管理制度提出了基本要求，包括应对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等做出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责等。本条文与第3章、第4章直接相关，是第4章组织机构和职责的具体实施。

作为施工机具管理的基础要求，科学建立施工机具的管理制度是有效实施施工机具管理的必备条件。如果没有明确有关管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责，就会在施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等方面出现职责不清、分工不明、使施工过程无法及时得到施工机具的有效支持、甚至导致工程质量的重大隐患。

【GB/T50430规范条文】 6.2 施工机具配备

【GB/T19001标准条款】 6.3 基础设施 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息

7.4.3 采购产品的验证

【理解及实施要点】

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施工企业的施工机具包括本部及下属单位的生产设备、机械、计算机及其软件、检测设备以及各种工具、辅具等。施工企业项目部的施工机具控制要求包括：

——在施工组织设计中提出施工机械的需求计划，通过调拨、租赁、购买等方式配备，其进场检验，操作使用应按管理制度监控。

——在施工组织设计中对钢模具、脚手架等周转材料提出需求计划，通过调拨、租赁、购买或自制等方式配备，经现场检验合格使用。

——监测设备的配备和使用。

如分包方自备的设备，也应按规定的制度进行监控。

施工企业的设施、设备的维护、检修（含大修）应在整个施工过程得到保证，以控制它们处于完好状态确保使用。

施工企业在自己采购或从外部租赁重要的机械设备（包括脚手架、钢模板等）时，应对供货方或租赁方进行有效的管理和控制。

施工企业应明确选择和评价供货方和租赁方的准则，以及再评价的准则。 【GB/T50430规范条文】

6.2.1 施工企业应根据施工需要配备施工机具，配备计划应按规定经审批后实施。 【理解及实施要点】

合理地配备施工机具是实现项目质量管理策划要求的重要活动之一。配备计划是具体的落实手段。本条款规定了制定和批准配备计划的要求。

施工机具配备计划可以分为企业和项目经理部两个层次进行。自有、购置和租赁施工机具的配备与企业、项目经理部不同层次的配备计划之间要有机地进行衔接。

1．配备计划的依据 1)施工技术和工艺； 2)施工进度； 3)工程量； 4)人员素质； 5)施工风险。

2．配备计划的内容 1)施工机具的性能； 2)数量；

3)进场和退场时间等；

4)施工机具作业和维护人员。

施工机具配备计划应根据施工企业的特点，专门制定或在项目管理策划的其他文件中作出规定。

施工机具配备计划的审批权限应符合管理制度的要求。施工机具配备计划应按照规定进行批准，重大配备计划由企业主管领导或其授权人员批准，一般配备计划由项目经理或其授权人员批准，并及时传递到有关部门实施。

本条文是对施工机具管理条款的策划要求，是后续条款的基础性条款。同时又是第10章工程项目质量管理10．2策划部分的重要关联内容。

施工机具配备计划是有效实施施工机具管理的基础。没有科学合理的配备计划，将会造成工程项目施工机具的性能、数量、进场和退场时间、施工机具作业和维护人员等环节的管理缺陷，甚至出现因为没有配备计划而中断正常的施工过程的情况。

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【GB/T50430规范条文】

6.2.2 施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。评价的内容包括：

1 经营资格和信誉； 2 产品和服务的质量； 3 供货能力： 4 风险因素。 【理解及实施要点】

本条款体现了施工机具风险管理思想，旨在通过对施工机具供应方的管理立足预防事故和事件的发生。

施工机具供应方的信誉和能力往往决定了施工机具的技术特性和质量水平。 施工机具供应方的评价、选择是保证施工机具供应方质量的基础，特别是在市场上购买或租赁施工机具时更是如此。

施工企业可根据施工机具的类别和对施工质量的影响程度，分别确定各类施工机具供应方的评价和选择标准。

评价施工机具供应方一般应考虑：

1．供应方的经营资格和信誉。主要是其在行业中的诚信度和影响力。

2．供应方所提供产品和服务的质量。包括施工机具的性能、效率和持续能力，提供的维护和使用服务水平等。

3．供货能力。一般包括：生产能力、运输能力、贮存能力、交货期的准确性等。供货能力通常体现在为施工企业提供产品和服务的绩效上。

4．风险因素。包括机械设备质量缺陷、供货迟到和服务不到位等不确定的因素。 当施工机具出现事故或是不合格的趋势时，还应考虑从供应方的以下方面进行进一步评估：

1．质量管理体系。供应方生产或供应产品的质量管理体系。

2．人员素质。供应方生产和管理人员的专业文化程度、工作经验和工作作风。 3．技术水平。供应方的工艺技术特点和研发创新能力。 必要时，可对施工机具供应方进行再评价。再评价的内容是重点分析施工机具供应方提供的产品和服务的变化情况、可靠程度等。具体包括：

1．技术更新水平：

2．管理服务提升层次； 3．应急响应能力； 4．信息沟通渠道； 5．风险预防措施。

施工企业在评价过程中发现施工机具供应方出现质量和服务问题时应了解产生的原因，并进行评价。

施工机具供应方的选择要在经过评价或再评价的合格供应方范围内进行。 选择供应方的结果应由施工企业的主管领导或授权人员批准后．按照采购的程序加以落实。

施工机具供应方的评价、再评价和选择应是动态的、持续的。要在选择前、使用前和使用中等关键过程及时实施施工机具供应方的评价、再评价和选择，发现风险应立即采取预防措施。施工机具供应方的评价、再评价和选择的参加人员应是专业和经验的互补，必要时应

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邀请作业人员参加。

施工企业应负责要求分包方明确其施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价证据。评价的内容和方法应该与施工企业的管理要求相一致。

本条文是6.2条款中的重要控制环节，是第10章10.4施工准备的实施性条款。施工机具供应方的评价选择一般是在施工准备过程中实施的。

施工企业明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录是十分必要的，是保证施工机具质量的基础。如果不实施评价，不考虑供应方的经营资格和信誉、产品和服务的质量、供货能力和风险因素，就存在因为供应方的风险而导致质量事故的可能性。

【GB/T50430规范条文】

6.2.3 施工企业应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务的要求。 【理解及实施要点】

为了保证施工过程能力的要求，经过施工机具供应方的合格评价、再评价并选择以后，施工企业要按照法律要求和工程建设行业规定订立合约，规定相应的合作条款。

合同内容包括： 1．施工机具质量；

2．施工机具服务要求；

3．施工机具租赁或购买价格； 4．施工机具进场和退出时间；

5．施工机具事故的应急责任(事故发生后，供应方应紧急提供的服务)； 6．其他。

施工企业的合同审核和批准应考虑施工现场的管理能力，供销双方的责任、义务、服务范围和标准的合理性，约定的相关约束条款符合规定要求的程度等。

为了确保满足施工过程的需要，施工机具采购或租赁合同应符合经审批的配备计划。 施工企业应建立一套对施工机具供应方履行合同的管理制度和方法。包括合同履行、检查、诊断、纠纷处理和合同中止等。合同项目管理人员应定期对施工机具供应方履行合同的过程进行检查，发现违反合同规定时，要及时按照合同要求进行处理。

本条款中的“依法”是指依据法律法规和政府、行业协会和其他授权单位的要求。 本条文与第7章关系密切，这里的合同是施工企业采购施工机具的采购合同，订立合同是按照投标及工程合同的要求实施的合同管理活动。

施工机具采购是一项比较复杂和风险较大的工作。如果不按照有关要求及时签订合同，那就有可能不仅造成较大的经济损失，而且导致施工进度和质量无法得到保证。

【GB/T50430规范条文】

6.2.4施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合格后方可使用。 【理解及实施要点】

本条款体现了施工企业进行施工机具进场验收的基本要求。 施工机具的进场验收是十分重要的管理环节。不仅关系到使用过程的能力水平，而且关系到施工机具的安全风险。施工企业应根据施工机具配备计划、采购或租赁合同、工程施工进度等刘．施工机具进行验收。有关管理人员必须按照施工机具的性能和特点实施进场验收，

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内容包括：

1．数量； 2．技术参数；

3．安全防护装置； 4．使用手册； 5．维修说明； 6．备用件；

7．其他特殊要求。

施工企业应明确参加验收的人员的职责和验收方法。对于购置的施工机具，验收人员应根据合同及“装箱清单”或“设备附件明细表”等目录进行清点，包括设备、备件、工具、说明书、合格证等文件；重要施工机具的随机文件应作为施工机具档案按照相关制度的规定归档管理。

项目经理部应保存验收记录以便需要时进行追踪。自有、购置或租赁的施工机具均应根据合同、设备清单、使用手册和附件明细表等进行清点、验收。

施工企业要明确参加验收人员的职责和验收方法，项目经理部应落实相应的人员职责和验收方法。

有些特殊施工机具应该按照有关规定实施专门验收。需编制安装或拆卸方案的施工机具，包括盾构机、塔吊、外用电梯、脚手架和搅拌机等，其安装（或拆除）方案的内容由安装（或拆除）的方法、验收和安全保护措施等组成。该方案应按照规定要求经批准后实施。需要按照方案通过专门试验的施工机具，经过国家有关授权单位或监理验收合格后方可使用。

施工企业对于租赁的设备应按照合同的规定验证其施工机具型号、施工机具技术状态、随行操作人员的资格证明等。对于安装试运行出现问题或验收不合格的施工机具应按照合同的约定予以处理。

本条文是检查性条款，是第l0章10．4施工准备的具体体现，与第9章9．3条款的关系十分密切。

施工企业应对施工机具进行严格验收，特别是对分包方施工机具进行严格验收，否则分包方的不合格施工机具将可能造成安全事故。特别是在根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经施工企业批准后实施，安装后的施工机具经验收后方可使用。

【GB/T50430规范条文】 6.3 施工机具使用

【GB/T19001标准条款】 6.3 基础设施

【GB/T50430规范条文】

6.3.1施工企业对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等应符合相关规定的要求。【理解及实施要点】

施工机具的使用、技术管理、维修保养等不仅是施工现场管理的重要环节，而且是企业技术和安全管理的组成部分。本条款规定了对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等要求。

施工企业应建立施工机具技术和安全管理制度，明确在使用过程中要符合定机、定人、定岗、持证上岗、交接、维护保养等规定。包括：

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1．所有施工机具使用过程中应符合定机、定人、定岗、持证同上岗、交接、维护保养等规定。作业之前都应实施安全技术交底和施工机具安全装置的检验。由于技术和安全风险管理的需要，施工企业应建立必要的施工机具档案，重点是建立大中型施工机械(如：搅拌机等)和关键过程、特殊过程的施工机具(如：电焊机等)的档案。

2，重要施工机具的使用应由施工企业或项目部制定专项技术方案，把施工活动和设备特点结合起来，核定设备运行的技术参数，规定合适的作业方法，确保施工机具的安全运行。

3．重要设备的技术状态和安全防护设施应该及时检查，评价相关设备的可靠性。比如：塔式起重机、施工升降机和物料提升机的主要结构、安全保护装置、安装与拆除，以及安全使用等过程都关系到设备的可靠性。应特别注意在使用前进行设备的安全可靠性检查。

4．项目经理部的重要施工设备（塔吊、外用电梯、泵车、搅拌机等）必须按照运行的结果记录台班时间，以决定设备维修和报废的时间安排。

5．项目施工机具的计划和使用应符合施工过程控制的要求。要根据施工作业的特点，在开机前检查设备的完好情况，在使用中按照施工方案的运行规定操作，按照操作说明实施人员交接，在使用后及时进行维护和保养。

作为关键和特殊过程的施工机具运行应符合施工过程能力的要求。 施工企业施工机具的具体控制重点：

（1）当自有或租赁的施工机具出现机械问题时，应该对现场管理和控制的方法、设备的技术、质量状况，包括设备的报废程度做出评估。

（2）当由租赁的施工机具供应方提供的随机操作人员出现问题时，应对设备供应方的服务水平和人员素质做出评估。

（3）当购置的施工机具出现机械问题时，应刘观场机具的管理能力、采购过程的风险和供应方的技术质量能力做出评估。

（4）当购置的施工机具售后服务出现问题时，应该对供应方的服务水平做出评估。 （5）当多种类似的施工机具事故发生以后，应该全面评估施工机具的管理风险。 项目经理部要根据分析评估的结果实施项目施工机具管理的改进工作。 6． 有效确保项目施工机具的维修工作。要在施工准备阶段就制定施工机具的维修计划，内容包括：设立简易的维修现场，配备维修设备、维修配件和人员，确定维修的专业方法。维修方法有：定期维修(大修、中修和小修)、状；态维修、抢修等。项目的维修工作应该立足风险预防，实施以计划规定的定期维修和以机件状态决定的状态维修，使机械事故得到避免。

7．及时完善针对施工机具的应急管理措施。项目经理部要针对施工现场风险的特点制定应急措施，内容包括：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等，应准备必要的备用施工机具或协调有关合作方实施应急配合，训练应急的相关人员，确保当施工机具发生突然事故晌．6目够及时响应，减少施工的质量和安全风险。

8．强化针对分包方施工机具的控制和管理工作。项目经理部应根据合同要求对分包方的关键和特殊过程的施工机具实施管理。包括对分包方施工机具的采购和租赁过程、使用和维修过程、进场验收等过程的监督和指导。发现问题必须及时采取改进措施。

本条文是实施性条款，是第10章10．4和l0．5的具体运行，与第9章的关系也十分紧密。

没有施工机具的有效控制和管理必将严重影响工程施工支持过程的提供质量。施工企业应该严格按照本条款对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等实施管理，这是保证施工现场质量目标的客观需要。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

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对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

7 投标及合同管理

GB/T50430规范条文】 7.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 5.2 以顾客为关注焦点

7.2.1与产品有关的要求的确定 7.2.2与产品有关的要求的评审 7.2.3顾客沟通

【理解及实施要点】

施工企业最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。以顾客为关注的焦点是一个组织质量管理的首要目标，体现了八项质量管翠原则的首项要求。为确保顾客要求得以满足，必须事先确定顾客要求并做到明确无误，在产品生产、交付或服务的全过程中全面满足，并进行相关的测量、分析和改进。施工企业“确保顾客的要求得到确定”的要求，首先体现在项目投标的过程之中，施工承包合同的符合性直接涉及顾客的满意度，因此应首先评审其承包要求，此后是在承包后建设单位、监理单位在施工过程中随时提出的各种要求，最终还应在保修期中满足保修要求。

【GB/T50430规范条文】

7.1.1 施工企业应建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度。

【理解及实施要点】

投标及合同管理是施工企业质量管理工作的重要环节，也是项目质量管理的重要内容。施工企业承接项目之前的投标、承接项目过程中的合同谈判、承接项目后的合同履行管理构成了一个完整的投标及合同管理体系，施工企业应建立一套有效的管理制度用于规范企业的投标和合同管理。

【GB/T50430规范条文】

7.1.2 施工企业应依法进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控。 【理解及实施要点】

我国在《中华人民共和国招投标法》中对招标投标活动做出了专门的规定。为了保障自身利益，施工企业应在投标或签约前对工程项目立项、招标等行为的合法性进行验证。同时也要保证自身依法进行工程项目的投标和签约活动，并对合同的履行进行监控。对合同履行情况的监控包括对合同实施情况进行跟踪、收集合同履行中的各项信息，为及时发现合同履行中的问题和制定改进措施提供依据。施工企业需要通过依法进行有效的投标和合同管理确保工程符合业主所提出的工期和质量等方面的要求。 【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】

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7.2 投标及签约

【GB/T19001标准条款】

7.2.1与产品有关的要求的确定 7.2.2与产品有关的要求的评审

【理解及实施要点】

施工企业要通过适当的沟通，确保对顾客的要求已经充分理解，并在充分理解顾客要求的基础上，确定恰当的产品要求，同时还要确定企业是否具有满足顾客要求的能力。

施工企业确保在向顾客作出提供产品或服务的承诺前，对有关的要求进行评审，目的是为了确保：

1．产品或服务要求得到清晰的规定。

2．与以前表述不一致的合同或订单的要求已经解决。即企业与顾客双方对产品或服务有关的要求不存在不一致的、矛盾的、含糊的理解，双方的责任、权利及义务都是清楚的。要对标书中发生了变化的内容进行及时评审和调整。

3．企业通过评审确保自己有能力满足规定的要求，企业如果没有能力实现这些与产品或服务有关的要求，不应勉强签订合同，否则会导致承担产品或服务质量出现问题的责任，甚至影响到其他顾客或社会对企业的信任。

评审的时机应是在向顾客作出提供产品的承诺之前进行，如投标或签订合同之前。在招投标活动中对产品要求的评审，要包括对招标书和投标书的评审，还要对中标后所签订的合同草案进行评审。对招标书的评审主要是针对产品要求的评审；对投标书的评审主要是企业是否具有满足要求能力的评审；对合同草案的评审主要是明确双方的权利、义务，并解决在招投标过程中可能存在的不同意见，以及标书与合同可能发生变化的情况的评审。

评审的方式由施工企业根据具体情况决定，确定评审的方式和负责最终评审确认的人员，部要求形式与做法的统一，也不苛求形式的复杂，关键是确保评审的效果。

施工企业应对评审结果及后续措施应保持必要的记录。 【GB/T50430规范条文】

7.2.1 施工企业应在投标及签约前，明确工程项目的要求。包括：

1 发包方明示的要求；

2 发包方未明示、但应满足的要求；

3 与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规和标准规范的要求； 4 其他要求。

【理解及实施要点】

施工企业在投标及签约前，应确保充分了解发包方及有关各方对工程项目施工和服务质量的要求，并有能力实现这些要求。

本条中提到的“发包方明示的要求”是指发包方在招标文件及合同申明确提出的要求；“发包方来明示、但应满足的要求”一方面是指施工企业以行业的技术或管理要求为依据，必须满足的要求。另一方面指业主由于在施工领域的知识欠缺、信息不对称等原因，可能出现在招标文件中没有明确提出相应的要求，但隐含存在某些需求的情况。通常情况下，作为施工的主要组织者，施工单位在施工技术和施工组织方面都比业主能更加及时地跟踪和了解施工领域的技术、管理发展的最新动态，这时施工单位应该从履行社会责任或追求卓越绩效的角度出发，以更高的质量服务意识，识别并满足业主隐含的需求，为业主提供精品工程，以此树立施工企业的良好形象。例如，施工单位采取传统的施工方案，其噪声控制符合主管

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部门的相关规定及合同的要求，但是施工单位在施工过程中又发现了一种改进的施工方案，使施工过程中能够有效地降低噪声污染，虽然在合同中并未明确要求采取进一步降低噪声的措施，但是施工单位应从履行社会责任和维护业主利益的角度，采取这种改进的施工方案，达到减低噪声的目的。这也是和企业质量管理的长期目标相一致的。

本条中提到的“其他要求”包括：施工企业对项目部的要求；为使发包方满意而对其做出的承诺；对质量的创优要求等。

【GB/T50430规范条文】

7.2.2施工企业应通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录。

【理解及实施要点】

施工企业在投标及签约时，首先应对该项目建设单位所采取的承发包模式进行分析，然后针对不同的招标方式，按照规定的程序进行投标及签约，并保存相关的记录。

1．承发包模式与投标

施工企业应根据建设单位所采取承发包模式的不同，有针对性地对本企业履行合同的能力进行评价。

通常情况下，建设单位所采取的传统的承发包模式有平行承发包模式、设计或施工总分包模式以及项目总承包模式。

1)在平行承发包模式下，建设单位将建设工程的设计、施工以及制材料采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，分别与各方签订合同。

2)在设计或施工总分包模式下，建设单位将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或者施工单位作为总包单位，然后由总包单位在符合国家相关法律法规要求的情况下进行任务的分包。在这种模式下，对于承担施工总承包的企业，还可以细分为两种不同的类型，一种是传统意义的施工总承包，即建设单位委托一个施工单位或由多个施工单位组成的联合体或合作体作为施工的总包单位，然后由总包单位依法根据需要将施工任务的一部分分包给其他的分包单位；另一种是施工总承包管理模式，在施工总承包管理模式下，建设单位委托一个施工单位或由多个施工单位组成的联合体或合作体作为总包管理单位，建设单位另委托其他施工单位作为分包单位进行施工。施工总承包管理单位通常不参与具体工程的施工，而是负责协助建设单位对所有的分包方进行管理、组织和协调。

3)在项目总承包模式下，建设单位将工程设计、施工、材料及设备供货等工作全部发包给一家承包单位，然后由该承包单位作为总包单位统一负责设计、施工、材料及设备采购等工作。项目的总承包模式又可以进一步划分为设计一施工(Design-Build)模式，简称DB模式；以及设计一采购一施工(Engineering-Pro-curement-Construction)模式，简称EPC模式等。在DB模式中，总承包单位按照合同的约定承担工程设计与施工任务，并对承包工程的质量、安全、工期和造价全面负责；在EPC模式中，总承包单位按照合同的约定承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期和造价全面负责。

在业主所采取的不同承发包模式中，施工单位所担任的角色和所履行的合同义务是不同的。因此，施工单位要根据不同承发包模式，结合自身的特点，评价自身的履约能力并制定不同的投标策略。

近年来，随着建筑市场的发展以及建设单位需求的多元化，在我国逐渐出现了很多新型的建设项目承发包与组织管理模式，对施工单位如何进行投标、谈判和合同管理提出了新的课题。例如在Partnering模式中，施工企业与建设单位通过强调共同的目标和利益，通过签订传统的具有法律效力的合同外加非合同性的Partnering协议，建立长期合作的关系，为实

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现共赢创造条件。这就要求施工企业完善自身的管理机制，提高自身的服务质量，通过发展高质量合作伙伴促进管理水平的提高和实现企业的发展。

2．招标的方式

工程项目的招标方式包括国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签订合同等。我国招投标法中规定，招标分为公开招标和邀请招标两种方式。公开招标是指招标人在公开媒体上发布招标公告，提出招标项目和要求，符合条件的法人或者组织都可以依法进行投标，参与竞争。邀请招标是指招标人事先经过考察和筛选，将投标邀请书发给某些特定的法人或者组织，邀请其参加投标。对于公开招标和邀请招标的项目，施工单位制定的投标策略是不一样的。但是，无论是在公开招标或者邀请招标的项目中，施工单位都应精益求精地做好技术标的编制工作，在邀请招标中，施工单位可以更多地根据竞争对 手的情况制定有针对性的商务标的投标策略。

3．投标的程序 1)熟悉招标文件

施工单位在取得投标资格并获得招标文件后，应首先仔细研究招标文件，对招标文件所包括的投标人须知、合同条款、设计图纸、技术规范、工程量表等内容认真阅读和分析。

2)调研

施工单位应该对将要投标工程的自然环境、市场环境、社会环境等信息进行调查，并安排相应的考察。内容包括施工现场的考察，如施工所在地的自然条件、工程地质条件、交通条件、供水供电条件等；工程所在市场环境的考察，如原构料的供应条件、劳动力供应条件、分包队伍的供应条件、施工机械设备的供应条件等；建设单位及相关单位情况的考察，如建设单位的资金落实情况、监理单位的能力和素质、政府主管部门的相关要求等；潜在竞争对手情况的考察等。

3)复核工程量

对于提供工程量清单的项目，施工单位需要认真复核工程量。在核算工程量时，应结合招标文件中的技术规范分析工程量中各子项和条目的具体内容和含义，避免出现错误和遗漏。

4)编制投标文件

投标文件的编制包括技术标与商务标的编制。 技术标编制的关键是制定合理的施工方案。施工方案的制定是体现施工单位技术能力的重要内容，也是制定投标报价的依据。施工单位应根据项目调研的结果选择相应的施工方法，配备相应的施工机械、设备、管理人员和操作人员。确保所制定的施工方案能够有效保证工程的质量、安全和工期等方面的要求。并在保证工程质量、安全和工期等要求的前提下，选择经济合理的施工方案。

商务标编制的关键是投标价的计算，投标价的计算应以施工方案、进度安排为依据，另外还需要根据建没单位的要求选择合理的计价方式。

5)确定投标策略

施工单位应根据自身的条件和对竞争对手的分析制定合理的投标策略，投标策略的制定会直接影响到中标的可能性以及施工单位在该工程中将会取得的利润。在不同的背景情况下，施工单位可采取低价、缩短工期、改进设计、提供多种配合服务等方式获得中标。另外，投标策略的制定要与企业的发展战略相一致。

大型工程建设项目投标策略必须在企业的决策层负责下，安排有关部门参与，共同制定。 6)投标

确定投标策略后就可以进行正式投标。投标时应注意投标的截止期，务必在投标截止日

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期前提交标书。另外，在投标中还要注意投标文件的规范性和完整性，按规定进行签章和密封，并按要求提交投标担保。

4．投标和签约应注意的问题 1)履约能力的评价

施工企业应在投标和签约的过程中，对企业自身的履约能力进行评价。同时在对项目的内外部环境进行充分调查的基础上，对履行合同的风险进行识别、分析和评价，并通过适宜的方式进行评审，以确认是否有能力满足合同的要求。

项目的内部环境包括企业所具备的资源、组织机构、管理制度、工程实施的能力等；外部环境包括自然环境、社会环境、政策环境、市场环境等。

在确认是否有能力满足合同要求时，施工企业的投标与合同管理部门应该与其他部门进行有效沟通，充分掌握其他部门对合同的评审意见，并将其作为投标的依据。

当施工企业联合其他企业共同投标某一项目时，施工企业应充分了解合作伙伴的现状，并在对合作伙伴的履约能力进行评估后再进行投标。

2)合同谈判与签约

在合同谈判和签约前，施工单位应与建设单位就技术要求、技术规范、施工方案等问题进行进一步的讨论和确认。同时，应特别注意合同中的价格调整条款以及支付条款，必要时与建设单位进行磋商和确认。另外，对于工期和维修期、违约罚金和工期提前的相关奖励、场地移交及技术资料的提供等相关条款也应通过谈判在签约前加以明确。

3)记录的保存

投标及签约的有关记录应能为证实项目施工和服务质量符合要求提供必要的追溯和依据。施工企业需保存的投标及签约的有关记录一般包括：对招标文件和施工承包合同的分析记录、投标文件和承包合同及其审核批准记录、工程合同台账、合同变更、施工过程中的各类有关会议纪要、函件等。投标和签约记录的管理应符合本规范3．5．3条的规定，并作为企业知识管理系统的一部分。

在7．2节所述的投标及签约过程中，需要特别强调一点，即风险管理是投标阶段最重要的工作之一，如果在投标阶段没有对风险进行准确的识别、分析并制定相应的防范对策，则一旦风险事件发生，将会给施工企业带来很大的损失。在投标阶段进行有效的风险管理规划可以为后期项目的实施奠定良好的基础，也会为质量管理创造良好的条件。

【GB/T50430规范条文】 7.3 合同管理

【GB/T19001标准条款】

7.2.2与产品有关的要求的评审 7.2.3顾客沟通

【理解及实施要点】

合同履行期间，施工企业在执行产品或服务的过程中可能会发生产品要求的变更，变更时要确保对变更的要求进行评审，变更一旦经过双方认可确定，需及时落实相关内容的变更或对有关文件进行修改，并告知企业内部与变更内容有关的所有相关人员。

合同履行前、中、后，施工企业应有效的与顾客之间就产品有关事宜进行沟通。企业与顾客之间沟通的目的是为了使企业充分理解顾客的要求与期望，并建立获得顾客满意情况的信息，确保实现顾客要求。

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施工企业应明确需要与顾客在哪些方面进行沟通，沟通的渠道和方法，沟通过程的有关要求，企业确保有效实施并取得效果。企业与顾客的关系是通过产品和服务联系起来的，因此，沟通的内容也围绕产品和服务进行，包括：

1．产品或服务信息。企业可以通过产品或服务宣传材料，产品和服务内容信息，在对顾客提供产品或服务前向顾客传递。这时沟通通常是产品或服务要求的确定过程的部分内容，以使顾客对企业的产品与能力有一个初步的了解认识。

2．问询、合同或订单的处理。主要是在实现顾客需要的产品和服务过程中及交付过程中有关信息的沟通，包括对合同变更情况的沟通。

3．顾客反馈。尤其是产品或服务交付后，顾客反馈意见的沟通，包括直接的和间接的。企业要注意建立收集顾客满意情况的信息渠道，收集相关信息，包括顾客抱怨、投诉等。顾客反馈为企业产品质量和质量管理体系业绩改进提供了依据。

【GB/T50430规范条文】

7.3.1 施工企业应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。

【理解及实施要点】

在合同履行前，施工企业应根据需要采用合同文本发放、会议、书面交底等多种方式使相关部门和人员掌握合同的要求，熟悉合同履行中的注意事项。在使相关部门和人员掌握合同要求的过程中，应该进行有效的沟通，及时取得各部门和人员的反馈意见，并根据需要召开相关的专题会议，形成会议纪要，作为合同履行的内部依据。

施工企业应向各管理层次进行合同交底。在交底过程中，应通过组织相关人员学习合同条款，熟悉合同中的主要内容、规定和要求，了解相关的管理程序，明确合同规定的工作范围和相关责任、违约后的法律后果等。使企业相关人员对合同内容的理解相一致，将工作内容和责任落实到负责具体工作的部门和个人。

在按照本条款的内容实施合同管理的过程中应注意针对不同的合同类型实施针对性合同管理。

施工合同按照施工单位承包工程范围的不同可以分成不同的类型。目前我国的施工合同主要可分为施工承包合同、专业工程分包合同和劳务分包合同。施工企业要根据不同的合同类型以及企业在项目中所担任角色的不同实施合同管理。

施工单位作为总包单位承包该工程的，应履行的义务和责任通常包括： 1．按照合同约定的质量完成施工任务； 2．按照合同约定的工期完成并交付工程；

3．按照合同约定向发包人提供施工场地的办公和生活设施； 4．遵守相关政府主管部门的要求； 5．负责保修期内的工程维修；

6．做好施工现场的职业健康安全与环境管理； 7．接受发包人、工程师或其代表的指令；

8．负责照管施工现场的材料、设备和未交付的工程； 9．按要求做好工程的检查和验收工作。 如果施工单位是作为分包单位承担工程的，则应在总包单位的统一管理下履行合同的权利和义务。

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【GB/T50430规范条文】

7.3.2施工企业刘．施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。施工企业对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时进行调整并实施。

【理解及实施要点】

变更管理是合同履行管理中的一项重要内容。施工过程中产生的变更主要包括：设计方提出的变更、发包方提出的变更以及施工企业提出的、经认可的变更。这三类变更的执行都应符合相应的程序。施工企业对于这三类变更应该进行分类管理，并注意变更过程中可能发生的索赔事件，在维护自身利益的同时，不损害业主的利益。

产生工程变更的原因有很多种，包括业主提出了新的要求，如业主修改了原来的功能要求、工期安排等；设计原因造成的工程变更，如设计出现了纰漏、设计规范发生了修订等；工程实施环境变化造成的变更，如现场条件发生了变化、市场条件发生了变化、自然环境发生了变化、政府主管部门的管理制度提出了新的要求等。

施工单位对发包方提出的变更、设计方提出的变更以及施工企业自身提出的变更这三类变更，应执行不同的变更程序。无论何方提出的变更，施工单位都要在收到总监发出的变更指令后才能执行变更。

在履约过程中，施工企业应随时收集与工程项目有关的要求变更的信息。这些信息包括法律、法规、标准、规范中所规定内容的变化、施工承包合同的变化以及本企业要求的变化，并在规定范围内加以传递。必要时应修改相应的项目质量管理文件。这些信息应作为质量管理信息的一部分用于质量管理。

【GB/T50430规范条文】

7.3.3 施工企业应及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。

【理解及实施要点】

合同履约情况的信息可能来源于不同的部门，施工企业应设置专门的部门或岗位负责合同履行信息的收集、整理、存储和传递工作，确保各层次的管理部门能够及时掌握合同履行情况并采取相应的措施。合同履行的各种信息应作为施工企业知识管理的一部分，用于企业的质量改进。

在合同履约情况的分析中需要做好以下工作： 1．及时发现合同履行中的问题

施工企业首先要对合同的履行情况进行跟踪。跟踪的依据包括合同文件、工程进展中形成的各项文件和记录等。合同跟踪的方式有现场巡视、会谈、专题会议、组织检查等。

合同跟踪的内容主要包括本企业所承包的工程范围及其质量、进度和成本的执行情况，如工程范围是否按要求执行，是否有遗漏；建筑材料、构件、制品和设备等的质量以及施工安装质量是否符合要求；工程进度是否能符合规定的工期要求；工程的成本是否有增减等。

另外，在合同跟踪中应该对特殊条款的履约(如知识产权保护)等情况进行重点跟踪。 2．采取有效的处理措施

在发现合同履行出现偏差之后，首先要刘·产生偏差的原因进行分析。分析时应采用定性和定量相结合的方法进行。分析的内容包括偏差产生的原因、责任人是谁、对工程最终的实施结果有何影响、企业将会承担何种后果等。偏差的原因可能有很多种，在偏差原因分析中，要区分内在和外在的原因，内在的原因是由于自身管理的问题造成了合同履行出现偏差，而外在原因则是由于外界因素的影响造成了合同履行出现了问题。这些因素包括自然环境、市场环境、法律制度环境的变化等。同时，建设单位的因素引起的合同偏差也属于外界因素

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引起的合同偏差。

对工程最终实施结果的影响分析包括是否会造成总工期的延误、质量不能达到预定的目标、总成本的超支等。企业将要承担的后果包括罚款、被索赔等直接损失和信誉下降、影响企业发展战略等间接损失。另外，还要注意一点，当合同偏差是由于建设单位的原因引起时，如建设单位未及时提供施工现场、图纸、技术资料；对施工中施工单位提出的问题未给予及时的回复、确认和及时发出指令；未及时足额支付工程款等，也应进行深入的合同偏差分析，为合同索赔提供依据。

3．做好分析和处理的记录

合同履行情况的分析与处理结果都应形成记录，这些记录首先可以作为本项目执行后续工程的依据；其次可以作为处理本工程合同索赔的依据，另外，还可以作为企业对于今后投标其他工程和进行项目管理的依据。

【GB/T50430规范条文】

7.3.4 在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。

【理解及实施要点】

施工企业在履行合同过程中，应与发包方进行及时有效的沟通，了解发包方或其代表对施工企业合同履行的意见和建议，为改进施工和服务质量提供依据。沟通的形式可以采用书面或者口头方式进行，也可通过例会或根据情况召开专门的会议进行沟通。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

8 建筑材料、构配件和设备管理

【GB/T50430规范条文】 8.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息

7.4.3 采购产品的验证

【理解及实施要点】

施工企业应对采购的产品及其供应商进行有效的控制。主要包括选择和有效控制供方、采购信息的确定、采购验证的安排，目的是确保采购产品符合规定的采购要求。

施工企业对建筑材料、构配件和设备的管理还包括建筑材料、构配件和设备的现场管理和发包方提供的建筑材料、构配件和设备的管理。

【GB/T50430规范条文】

8.1.1施工企业应根据施工需要建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度。

【理解及实施要点】

建筑材料、构配件和设备是形成工程项目的基本生产要素，占工程总造价的60％～70％以上，建筑材料、构配件和设备质量管理的重要性是十分明显的。本条款中的建筑材料、

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构配件和设备是指形成工程组成部分的基本生产要素。施工企业应按照本条款的要求，建立建筑材料、构配件和设备管理制度，明确各管理层次管理活动的内容、方法及相应的职责和权限。

建筑材料、构配件和设备管理制度应包括管理策划、管理职责、供方评价、采购过程、搬运、采购验证、储存、施工控制和半成品保护等。在市场经济条件下，我国的物质供应和采购渠道逐渐多元化，各种建筑材料、构配件和设备管理过程的风险明显增加。同晌·随着建筑工业化生产步伐的加快，建筑半成品工业化生产的发展趋势越来越明显。

为了保证施工过程质量，施工企业应在建筑材料、构配件和设备管理制度中，明确在这些过程中的相关管理范围和职责等，包括管理职责、供方评价、采购计划、采购过程、搬运、储存、成品保护和施工现场管理等。

施工企业各管理部门和岗位的主要职责是：

1．企业主管部门：策划企业建筑材料、构配件和设备管理制度，审查各种重大采购和管理文件，指导检查项目经理部建筑材料、构配件和设备管理的工作。

2，项目经理部：组织项目经理部在授权范围内的建筑材料、构配件和设备售：理工作，编制项目需求计划，组织对建筑材料、构配件和设备进场的验证。组织对不合格的建筑材料、构配件和设备继续处置。组织对与本项目发生建筑材料、构配件和设备管理合作关系的供应方的年度评价，并向企业主管部门报告。

3．项目经理：组织供应方的评价工作，审核和批准项目建筑材料、构配件和设备采购和现场管理计划，代表项目签署项目建筑材料、构配件和设备自采购的采购合同，批准项目上报的建筑材料、构配件和设备需求计划。

4．项目部主管人员：实施建筑材料，构配件和设备的采购、验证、现场管理等项工作，根据授权处理不合格的建筑材料、构配件和设备。

施工企业应按照本规定要求分包方制定相应的管理制度，包括重要建筑材料、构配件和设备的采购范围、管理方式、使用方法和不合格处理权限等，并检查分包方的实施情况。

本条文是本条款的基础要求，也是第3章3．3条款和第4章4．3条款的具体实施性要求。

施工企业如果不建立完善的建筑材料、构配件和设备管理制度，则可能导致在管理策划、管理职责、供方评价、采购过程、搬运、采购验证、储存、施工控制和半成品保护等方面出现管理的空白区域。

【GB/T50430规范条文】

8.2 建筑材料、构配件和设备的采购 【GB/T19001标准条款】 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息

【理解及实施要点】

采购是针对产品采购，包括原材料、构配件、设备。这些采购产品或直接构成最终产品，或对最终产品质量有重要影响。企业应针对不同的采购产品确定不同的控制类型和程度，同时明确选择和评价供方的准则，包括必要时对已确定的供方进行再评价的准则。

施工企业在采购时应规定并明示采购要求，以确保准确向供方表述采购什么样的产品。在实施任何一项具体采购活动时，都应在采购文件（包括采购合同、协议、采购清单等）中明确表述有关采购产品的信息。采购信息不能有任何模糊不清或容易混淆的情况，确保供方对企业的采购要求能够理解。

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【GB/T50430规范条文】

8.2.1 施工企业应根据施：[需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。计划未经批准不得用于采购。采购计划中应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。 【理解及实施要点】

工程项目所需的建筑材料、构配件和设备采购应作为项目质量管理策划内容的组成部分。可以在施工组织设计、质量计划和施工方案等文件中体现建筑材料、构配件和设备的采购管理要求。

建筑材料、构配件和设备的采购方式应该按照分层次、分种类的方式进行，重点把握影响工程核心质量的关键采购过程。各类建筑材料、构配件和设备采购计划审批的权限和流程应在制度中明确规定。

施工企业可根据需要分别编制建筑材料、构配件和设备(需求)申请计划、采购计划和供应计划等，应确定所需计划的类别，明确各类计划中应包含的内容。

计划编制人员应明确各类计划编制的依据和要求，并确定各类计划编制和提供的时间要求。

本条款明确规定了建筑材料、构配件和设备采购计划中应包括所采购产品的种类、规格、型号、数量、交伺期、质量要求以及采购验证的具体安排。采购信息可以体现在建筑构料、构配件和设备申请计划或采购计划中。项目专职技术人员，根据施工图及方案编制其负责区域的建筑材料、构配件和设备申请计划。

申请计划应明确：需要的建筑材料、构配件和设备名称、类别、规格、等级、计量单位、数量、技术质量要求、交付期、涉及的图纸编号或样本(品)的编号等。

项目经理部的采购主管部门负责将项目经理部的申请计划实施汇总，并按照规定及时传递信息。

施工企业采购主管部门对项目经理部提出的建筑材料、构配件和设备申请计划实施审核、汇总和平库以后，编制形成采购计划和供应计划。采购计划包括：需采购的建筑材料、构配件和设备名称、类别、规格、等级、计量单位、数量、技术质量要求、涉及的图纸编号或样本(品)的编号等、建筑材料、构配件和设备的交付期。供应计划包括把建筑材料、构配件和设备供应(含企业内部调剂的物资)到现场的安排。

各种(需求)申请计划、采购计划和供应计划等在实施前必须得到授权人的批准。 本条文是第10章10．2施工质量管理策划的具体体现，是质量策划的应用性条款。 施工企业应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。否则，一是可能造成建筑材料、构配件和设备不能及时提供，二是如果计划未经批准就采购，所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求可能无法得到满足，甚至造成工程质量事故。

【GB/T50430规范条文】

8.2.2 施工企业应对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方。对供应方的评价内容应包括：

1 经营资格和信誉；

2 建筑材料、构配件和设备的质量； 3 供货能力；

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4 建筑材料、构配件和设备的价格； 5 售后服务。

【理解及实施要点】

施工企业对供方及采购产品可分类分级实施差异性控制，控制的方法和程度，由所采购的产品对产品实现过程及最终产品质量的影响程度决定。

施工企业对供方的评价和选择重点应在其是否具有持续提供满足采购要求产品的能力上。企业应制定评价准则和再评价准则并予以实施。

供方的能力通常可包括产品的质量水平及稳定性、社会信誉、企业的管理水平、交货的及时、售后服务等。其评价的方法有：

1.评价供方的产品质量，如样品试用、对产品进行检测或测量、验证产品或测量产品结果是否符合要求；

2.评价供方的质量管理能力，如采用第二方审核、过程评价、现场调查实际能力等； 3.供方质量业绩的评价，如顾客满意监测结果、与产品有关的业绩； 4.征询供方其他顾客的意见，了解社会信誉； 5.查证验证产品的检验报告或合格证明； 6.其他特定方法。

上述评价方法可单独或组合使用，取决于企业确定的控制类型和程度。

经过评价，供方能力满足企业评价要求，可选定为企业的合格供方，企业与这些合格供方进行采购活动。

施工企业应保留必要的评价记录、评价结果、采取的后续措施、再评价的结果。 本条款明确了施工企业对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备供应方的要求。施工企业可根据所采购的建筑材料、构配件和设备的重要程度、金额等分别制订评价标准和规定评价的职责。应分别针对供货厂家、经销制订不同的评价标准。

供应方的信誉可从其社会形象、其与本施工企业合作的历史情况等方面反映；供货能力包括储运能力、交货期的准确性等。

供应方的评价与采购的建筑材料、构配件和设备的种类、规格、数量、质量要求有关，特别是与这些物资使用的工程部位有关。重点是评价影响工程核心质量的如水泥、钢筋、钢构件、焊条等材料、构配件以及电梯、空调、生产设备等的供应方。其他一般物资的供应方则应根据对质量的影响程度采用灵活的方式进行评价。

1．对供应方的评价内容

1)经营资格和信誉。包括国家工商部门批准的经营许可和建设部门核准的企业资质、经营业绩和影响力。

2)建筑材料、构配件和设备质量。包括供应方采购的建筑材料、构配件和设备的质量。必要时应考虑安全健康和环保的要求。

3)供货能力。包括数量和交付能力。

4)建筑材料、构配件和设备的价格。包括相应的性价比。 5)售后服务。包括服务的及时性和满意程度。

6)人员素质。包括人员的专业文化程度、工作经验和培训情况。 7)质量管理体系。包括过程能力的情况。 根据所提供产品的重要程度不同，对供货厂家评价时，一般应在如下范围内收集可以溯源的证明资料：

1)资质证明、产品生产许可证明； 2)产品鉴定证明；

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3)产品质量证明； 4)质量管理体系情况； 5)产品生产能力证明； 6)与该厂家合作的证明。

对经销商进行评价时，一般应在如下范围内收集可以溯源的证明资料： 1)经营许可证明； 2)产品质量证明；

3)与该经销商合作的证明。

对发包方指定的供应方也应进行评价。当从发包方指定的供应方采购时，发包方在工程施工合同中提出的要求、直接或间接地在各种场合、以各种方式指定供应方的记录都应成为选择供应方的依据。

2．施工企业对建筑材料、构配件和设备采购的方式 1)按采购实施主体划分，可分为：

①企业采购，即施工企业物资管理部门组织采购； ②项目经理部采购；

③发包人采购(属于顾客提供财产范畴)； ④分包方采购。

发包人采购的方式和范围应在工程承包合同中规定。分包方采购和管理的方式应在分包合同中规定。

2)按采购方法划分，可分为：

①招标采购。施工企业以招标文件的方式，约请采购策划名单中的多家供应方投标，经过评标，选择最佳供应方。对于大宗物资、工程设备以及采购金额较大的，宜采用招标采购。

②邀标采购。施工企业以招标的方式邀请特定的供应方投标，用招标方式确定供应方。对于批量小、价值较低以及不宜招标的，可采用询价招标。

③直接采购。对于零星材料或较困难实施质量、价格对比的，或单项物资价值低的(如低于10万元)可考虑直接采购。

3．施工企业选择和确定建筑材料、构配件和设备供应方和采购的要求选择和确定提供影响工程核心质量的水泥、钢材、钢结构、焊条等建筑材料、构配件，以及电梯、空调、生产设备等的供应方，必须采用以下(1)和(2)方式中的一种，其他供应方的选择和确定可以灵活些，包括直接采购。

1)招标采购：施工企业组织编制招标文件。招标文件包括：投标邀请书、投标方须知、技术标准及要求、合同文本等。招标文件经项目经理、采购负责人会审后，报送具有相应权限的采购决策人批准。实施公开投标、开标，并与供应方作技术及价格谈判。

2)邀请采购：采购主办人员组织编制并向拟定供应方发出投标邀请函。其内容主要包括：项目概况、报价范围、报价要求、报价时间、技术质量要求、合同文本等。采购主办人会同有关人员，与供应商进行价格及合同谈判。

3)直接采购：直接采购应在合格供应方范围内进行，在保证质量的基础上关注价格和服务的水平。采购人员按批准的供应方和价格，向供应方发出采购订单。

在订单中须明确：物资名称、规格型号、数量、付款方式、到货时间、保证金等。 4)报批样本／样品：对于需要进行样本／样品报批的建筑材料、构配件和设备，采购人员在与项目经理部相关人员沟通后，选送供应方产品样本／样品报项目监理、设计、业主等相关方。项目经理部主管部门办理有关手续，并向采购人员及时通报报批结果，以确定是否采购。

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4．供应方的确定

采购授权人对确定的供应方批准后，施工企业可以以口头或书面的方式通知供应方，并组织签订采购合同及办理具体采购事宜。

本条文是第l0章10．4条款的实施性条款。与第9章关系密切，分包方的相关过程按照本条文执行。

施工企业对供应方进行评价的关键是根据供应方的特点和提供产品的风险实施评价，否则就很难合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方。北京某施工企业在评价供应方时，充分考虑了供应方的经营资格和信誉，建筑材料、构配件和设备的质量，供货能力，建筑捌料、构配件和设备的价格；但是没有考虑供应方的售后服务能力，使其在采购电梯供应方的过程中因为其售后服务的不到位严重地影响了施工进度。

【GB/T50430规范条文】

8.2.3 施工企业应在必要时对供应方进行再评价。

【理解及实施要点】

本条款是在施工企业有此需求情况时应执行的要求。 施工企业在面临以下情况时要适时对供应方进行再评价： 1．由于供应方的原因导致质量问题时；

2．需长期使用某一供应方的重要产品和服务时； 3．需要使用过去放弃的供应方时。 供应方再评价的内容：

1．质量水平和相应的稳定性； 2．服务的及时性和满意度； 3．技术更新的程度；

4．质量管理体系的变化情况； 5．行业中的信誉。

供应方再评价的关键是应考虑继续或重新使用该供应方可能带来的风险。

施工企业对供应方的评价、选择和重新评价的要求、方法应符合管理制度的规定，特别是应考虑国家有关环境保护、技术进步和质量升级的法规要求，并保存相应的符合法律法规要求的评价记录。

供应方再评价的结果应及时进行确认或验证，以确保供应方再评价的质量水平。 【GB/T50430规范条文】

8.2.4 对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定，并保存相应的记录。

【理解及实施要点】

供应方提供的产品和服务可能是变化的和不稳定的。因此施工企业需要及时地对供应方进行评价、选择和再评价。本条款对“施工企业对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责”做出了规定。其中再评价的目的是为了降低选择供应方的风险。

再评价的内容：

1．技术更新水平，包括供应方生产技术和工艺的改进情况； 2．管理服务层次，包括供应方提供的服务提升情况；

3．应急响应能力，包括供应方在提供的产品和服务出现中断时的应急响应能力； 4．信息沟通渠道，包括供应方主动进行信息沟通的情况；

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5．风险预防措施，包括供应方实施有预见的服务能力。

供应方评价、选择和和再评价相应的标准、方法和职责应符合施工现场的质量管理、施工进度、施工技术和施工风险的管理要求。标准应统一、分层、便于理解，方法应简单可行、适宜操作，职责应确保权利和义务有机的结合，三者协调匹配，相互支持。其中再评价的内容应该考虑评价和选择的风险环节。

有关产品和服务技术要求比较高的物资供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责可以专门策划适宜的评价需要的技术和管理措施，明确相关的技术评价参数和质量特性，以便有针对性地规定准则。

施工企业应保存相应的记录，便于施工企业对供应方的质量管理进行追溯。评价、选择和再评价的相应记录可包括：对供应方的各种形式的调查记录，相应的证明资料，合格供应方名录、名单等；若以招标形式选择供应方，则应保存招标过程的各项记录。

本条文是第10．4条款的具体实施性要求。 对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应清楚地表明施工企业质量管理的要求，并应与施工质量的内在要求的程度相符合。一个重要供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责在很大程度上决定了供应方的质量和提供产品和服务的水平。这是十分重要的采购过程的管理环节。

【GB/T50430规范条文】

8.2.5 施工企业应根据采购计划订立采购合同。

【理解及实施要点】

采购信息的主要表现方式是采购合同，其内容适当时包括：

1．对产品批准的要求，即对采购产品应接受的试验和分析，以及实验分析所依据的验收准则或检验标准的确定。

2．对程序的批准要求，即企业对供方提供的产品在其实现过程中应执行程序的要求，如采购产品验证和接受的程序。

3．对过程的批准要求，即对与采购产品有关的实现过程的要求。 4．对设备的批准要求，即对采购的产品生产或监视测量设备能力的批准或认可的要求。 5．对人员资格的要求，即对供方从事与企业采购产品质量有影响的相关人员的能力、资质等要求。

6．质量管理体系要求，即对供方覆盖采购产品的质量管理体系的要求。

采购合同可以是上述内容的全部，也可能是其中的一部分，根据具体采购的对象决定。施工企业在采购产品时应把所需的产品和服务的所有相关要求都表述清楚，如产品标准、名称、型号、数量及所需交付的时间地点等。施工企业在将有关的采购要求传递给供方之前，应通过适当的方式评审、批准，以保证明示的采购要求是充分适宜的。企业可以根据对采购产品的控制程度要求和采购信息的具体内容，确定审批的方法和审批人。

采购合同是实施采购计划的重要工作，特别是主要材料由于质量要求高、数量大和交付期紧必须通过采购合同避免风险。

施工企业和项目经理部应根据采购计划订立采购合同。合同应包括名称、规格型号、品种、数量、计量单位、包装、付款方式、到货时间、明确的技术质量指标和保证金等内容。

在保证质量的情况下，应该优先采用节能降耗的建筑材料，构配件和设备。 合同在签订前应进行审核，发现问题时，授权人应及时实施改进措施。 如果因为采购合同的原因需要修改采购计划时，要经过授权人批准。采购合同必须符合国家的有关法律法规和企业的相关规定。

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应注意的是：本条款并不是要求所有采购(包括零星采购)都要签订合同。有些质量要求不高的零星建筑材料、构配件和设备可以根据采购计划的规定直接采购，而不需要订立采购合同。

本条文是l0．4条款的具体实施。与第7、9章的条款十分密切。 施工企业如果不根据采购计划订立采购合同，既可能使采购的产品质量不满足要求，也可能造成经济上的较大损失。比如：采购的产品是仓库里已经存在的，造成资金挤压，或是采购产品的规格和进场时间不符合要求。

【GB/T50430规范条文】

8.3 建筑材料、构配件和设备的验收 【GB/T19001标准条款】 7.4.3 采购产品的验证 8.2.4 产品的监视和测量 8.3 不合格品控制

【理解及实施要点】

施工企业应根据采购产品和服务的重要性确定合适的验证方式和验证程度。验证的方式和程度取决于所采购产品的性质。

施工企业在采购活动实施时，应明确采购产品的验证方法。具体的验证活动可以结合产品的情况，单独作出具体规定。采购产品的验证活动可以有不同的方式，对于一些对产品质量影响不大的，可以由采购部或仓库管理员直接用检查的方式验证；对于一些重要的产品可以采取对产品全部或部分性能监视和测量；对于一些常规的产品，可以直接验证供方提供的和合格证或检验报告。

当验证需要在供方现场进行时，应与供方协商，并在合同或订单中说明验证的安排和产品放行的方法。

【GB/T50430规范条文】

8.3.1 施工企业应对建筑材料、构配件和设备进行验收。必要时，应到供应方的现场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合有关规定。未经验收的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工。

【理解及实施要点】

建筑材料、构配件和设备验收的目的是检查其数量和质量是否符合采购的要求。 施工企业对所有进场的建筑材料、构配件和设备进行验收是本条款的基本要求。没有经过验收的建筑材料、构配件和设备不能进入施工过程。

建筑材料、构配件和设备进场验收的策划是项目质量管理策划的内容之—，可单独形成文件，作为物资进场验收的依据。

建筑材料、构配件和设备进场验收前应做好相应准备工作。验收时需准确核对各类凭证，确认其是否齐全、有效、相符，并按照合同要求检查数量和质量。

施工企业应按照有关规定和质量标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验

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收。发包方提供的建筑材料、构配件和设备是指与发包方订立的合同中所确定的由发包方提供的建筑材料、构配件和设备。

当施工过程需要时，某些特殊的建筑材料、构配件和设备的验收(如锅炉、电梯和起重设备等)，施工企业可到供应方的现场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合有关规定。

1．验证内容 1)产品合格证；

2)质量证明文件(包括出厂检验、试验报告)； 3)数量、规格、型号； 4)产品标识； 5)产品包装； 6)外观质量； 7)必要的复验。 2．验证方法

1)对合格证、质量证明文件逐一核查。

2)对包装、标识、外观质量进行检查。对实物质量抽查的比例执行相关物资标准规定，在无具体规定时，由企业自己制定内部标准或与供应商协商确定抽查比例。

3)对规格、型号、数量核查。

4)对于进口物资，一般须全部检验，且保证检验周期不得超过合同规定的赔偿期限。对于规格整齐划一、包装完整的，也可实施一定比例的抽查。

5)当进口物资属于国家法定检验的商品，则应由商检机构进行法定检验，并索取《质量检验证书》。

6)验证人员需根据企业规定和监理要求，填写验证记录或报验记录。 7)当验证后确认物资为不合格晶时，应按企业的不合格晶处理程序处置。 对下列材料还应按照国家的取样标准取样复验：

国家和地方政府规定的必须复验的材料；质量证明文件缺项、数据不清、实物与质量证明资料不符的材料；超出保质期或规格型号混存不明的材料。

本条文是10．4的实施性条款，是6．2．4和9．3．1的平行条款。 施工企业在对建筑材料、构配件和设备进行验收的过程中，应确定是否需要到供应方的现场进行验证。这将关系到工程质量的风险。如果未经验收的建筑材料、构配件和设备用于工程施工其后果往往是不可接受的。如某工地为了赶进度冒险把没有通过试验的水泥投入施工，事后实施混凝土质量的检验时确定水泥不合格，造成了比较大的质量事故和经济损失。

【GB/T50430规范条文】

8.3.2 施工企业应按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理，并记录处理结果。

【理解及实施要点】

施工企业应对验收有问题的建筑材料、构配件和设备进行重新检验，以确定建筑材料、构配件和设备不合格的特性。本条款规定施工企业对经重新检验确定不合格的建筑材料、构配件和设备必须及时采取处理措施，以防止被错误使用。

对于经过验收不合格的建筑材料、构配件和设备，可以与有关方(分包方和监理)协商后统筹安排，策划综合利用的方法。尽可能做到废旧利用，节能环保。

不合格建筑材料、构配件和设备有如下几种情况： 1．不符合国家规定的验收标准；

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2．不符合发包方的要求； 3．不符合计划规定的要求。

施工企业对经验收不合格的建筑材料、构配件和设备应按照规定的职责、权限和方式进行处理。

1．施工企业对不合格建筑材料、构配件和设备可采取以下处理措施： 1)拒收；

2)加工使其合格后直接使用；

3)经发包方及设计方同意改变用途使用； 4)降级使用； 5)限制使用范围； 6)报废。

2．项目部组织复验。

有下列情况之一时，项目经理部要责成专人填写复验委托记录，组织对建筑材料、构配件和设备的复验：

1)有关法规性文件规定须作复验的。 2)无质量证明文件或文件不齐全的。

3)对供应商提供的物资质量及其质量文件有怀疑的。 4)质量证明文件与所提供的物资不一致的。

3．项目专职技术人员协同物资管理部门人员共同抽取样本。在相关法规要求实施见证取样时，应邀请监理或设计、业主等第二方人员监督取样工作，并按规定做出标识，送交至有资格的见证试验单位试验。

4．复验报告作为验证的内容之一。

5．企业对验收不合格的建筑材料、构配件和设备的处理，应按照规定的职责、权限和方式进行标识、隔离和退货处理，并记录处理结果。

本条文是10．5和11．3、11．4条款的具体实施。在工程项目施工过程和各种质量检验过程都必须有效的实施对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理和控制。

施工企业如果不按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理，就可能出现不合格的建筑材料、构配件和设备进入施工过程；如果不及时记录处理结果则有可能无法追溯质量缺陷。

【GB/T50430规范条文】

8.3.3 施工企业应确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。

【理解及实施要点】

本条款具有明显的时代特点。在国家建立和谐社会的形势下，施工企业采购的建筑材料、构配件和设备与有关职业健康、安全与环保要求的符合性越来越重要。特别是新材料、新构配件和新设备的职业健康、安全与环保性能，需要在采购计划和进场验收中进行重点关注和管理。主要包括：

1．相关方的直接要求和期望；

2．国家已经明令淘汰和禁止的建筑材料、构配件和设备； 3．施工企业的社会责任体现的相关要求。

以上都应纳入施工企业采购建筑材料、构配件和设备的管理过程考虑范围之内。 本条文是10．2和8．2条款的关联性实施要求。

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施工企业应通过确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求，履行企业的社会责任。

【GB/T50430规范条文】

8.4 建筑材料、构配件和设备的现场管理 【GB/T19001标准条款】 6.4 工作环境

7.5.3 标识和可追溯性 7.5.5 产品防护

【理解及实施要点】

施工企业对建筑材料、构配件和工程设备的现场管理包括贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等控制内容。

【GB/T50430规范条文】

8.4.1 施工企业应在管理制度中明确建筑材料、构配件和设备的现场管理要求。

【理解及实施要点】

施工企业建筑材料、构配件和工程设备的现场管理包括物资收、发类的事务性工作和现场服务、协调、信息反馈等管理工作。

现场管理和保管人员应配套配置，其职责主要是建筑材料、构配件和工程设备从进入工地、现场储存到发放使用的全过程管理，保证建筑材料、构配件和工程设备的品种、数量和外观质量等，使施工生产顺利地进行。

项目经理部应动态策划随着施工进度而变化的建筑材料、构配件和工程设备现场管理方法，包括材料堆放、设备维修场地、仓库、加工车间、作业场地及其设施的动态安排等。对于有可追溯性要求的物资收、发类的事务性工作和现场服务、协调、信息反馈等要明确具体的程序、标识方法和要求。

现场建筑材料、构配件和工程设备管理制度的主要内容包括： 1．日常管理；

2．出入库管理程序； 3．报表和其他管理。

施工现场建筑材料、构配件和工程设备品种较多、数量较大，实际库容尤其是现场的室内仓库与期望值往往有差距。这就要求现场管理人员合理地安排室内或露天仓库存放物资，并经常倒库清理货物，不仅做到账目、库存清晰，还便于接纳后续物资。

本条文是第3章要求和10．2条款要求的具体实施。有关分包方建筑材料、构配件和工程设备的现场管理要求执行本条款。

施工企业应通过在管理制度中明确建筑材料、构配件和工程设备的现场管理要求，保证施工现场的相关控制效果。否则施工过程可能由于现场管理不当导致建筑材料、构配件和工程设备的不合格，使之不能满足质量目标的要求。

【GB/T50430规范条文】

8.4.2 施工企业应对建筑材料、构配件和设备进行贮存、保管和标识按照规定进行检查，发现问题及时处理。

【理解及实施要点】

建筑材料、构配件和工程设备进行贮存、保管和标识是防止施工质量风险的关键活动之

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一。本条款表明了施工企业对建筑材料、构配件和工程设备进行贮存、保管和标识的管理要求。

建筑材料、构配件和工程设备保管应保证其数量、质量，堆放场地和库房满足相应的贮存要求。要结合建筑材料、构配件和工程设备的特点及时实施适宜的贮存、保管和标识。

企业可以根据物资的特点采用露天(场地堆放)和室内(封闭堆放)的贮存方式。保管可分为长期、短期和临时保管。也可分为保管员专门管理和操作班组临时管理。标识可分为有形和无形标识。

要根据成品和半成品的管理要求，把容易破损的建筑构·料、构配件和工程设备合理科学地贮存，把容易混淆的建筑材料、构配件和工程设备进行明显标识要及时进行项目贮存、保管和标识的相应检查，发现问题及时采取处理措施。处理的方式包括：

1．改进贮存条件；

2．完善保管方式和程序； 3．改进标识方法； 4．其他。

本条文是第9、l0章要求的具体实施。与第u章的相关要求互相接口。

施工企业如果没有及时对建筑材料、构配件和工程设备进行贮存、保管和标识，并按照规定进行检查，发现问题及时处理，将使施工过程没有办法控制不合格的情况，严重影响施工过程的质量水平。

【GB/T50430规范条文】

8.4.3 施工企业应明确对建筑材料、构配件和设备的搬运及防护要求。

【理解及实施要点】

本条款强调对建筑材料、构配件和工程设备的搬运及防护要求，目的在于确保建筑材料、构配件和工程设备处于完好状态。

施工企业针对易燃、易爆、易碎、超长、超高、超重、容易破损和容易混淆的建筑构料、构配件和工程设备应明确搬运要求，实施严格控制，防止损坏、变质、变形。

特殊搬运活动在实施前要制定专门的搬运方案。搬运方案应包括搬运及防护的技术参数、搬运方法等要求。由于搬运活动及防护需要修改施工方案时，应该由原策划人或授权人及时实施。必要时，修改的搬运及防护活动施工方案应进行再次交底。

搬运及防护过程的施工机具配备应考虑特殊的质量要求，操作人员要按照施工方案的规定进行运作。当建筑材料、构配件和工程设备的搬运及防护过程出现不合格时，应按照作业规定实施改进措施。

本条文是10．4、10．5条款的具体实施要求。第9章有关分包方建筑材料、构配件和工程设备的搬运及防护的要求执行本条款。

施工企业应通过实施本条款，对建筑材料、构配件和工程设备的搬运及防护实施有效管理。特别是施工安装企业针刘大型施工工程设备的搬运，做好防护是十分重要的，要根据策划的方案严格地落实相关措施，以避免可能的损失和问题。

【GB/T50430规范条文】

8.4.4 施工企业应明确建筑材料、构配件和设备的发放要求，建立发放记录，并具有可追溯性。

【理解及实施要点】

建筑材料、构配件和工程设备及时正确的发放是保证施工质量的重要环节。

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施工企业要建立建筑材料、构配件和工程设备的进出库记录和发放台账，规定相应的领用程序，做到账、物、卡三者一致。

发放过程要确保施工使用要求得到有效满足。发放过程发现不合格时要进行评审，及时采取处置措施。

大型重要设备的出库办理应实施开箱检查和当面发放的方式。有时限要求的物资，如水泥、电焊条、外加剂和油漆等应采取先进先出的原则，混凝土应采用随到随发的原则发放。

有关责任人员形成的发放记录应具有可追溯性。本条款要求的可追溯性主要涉及影响工程安全质量特性的建筑材料、构配件和工程设备的记录内容。建筑材料、构配件和工程设备的可追溯性可以通过连续的记录等方式进行体现。

本条文是l0．4、10．5的实施性条款。第9章有关分包方建筑材料、构配件和工程设备的发放管理应执行本条款。

施工企业如果不明确建筑材料、构配件和工程设备的发放要求，建立发放记录，并具有可追溯性，则有可能导致施工过程由于使用了不符合要求的建筑材料、构配件和工程设备而发生的不合格情况的出现。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】

8.5 发包方提供的建筑材料、构配件和设备 【GB/T19001标准条款】 7.5.4 顾客财产

【理解及实施要点】

施工企业应对在企业内使用或存放的发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行有效的管理。发包方提供的建筑材料、构配件和设备包括：

1. 发包方提供的通过产品实现过程转化为产品的原材料。 2. 发包方提供的构成产品的部件或组件。 3. 发包方委托管理的设备设施或物品资料。 4. 发包方委托临时保管的物品。 企业对发包方提供的建筑材料、构配件和设备接受前应进行验证，必要的过程监督和防护，以保证发包方财产在组织控制下或使用时不受到损坏。

当发生发包方财产丢失、损坏或不适用时，应及时向发包方报告，并作好记录。 【GB/T50430规范条文】

8.5.1 施工企业应按照有关规定和标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验收。【理解及实施要点】

发包方提供建筑材料、构配件和设备是施工现场比较常见的情况。由于发包方的特殊地位，其所提供建筑材料、构配件和设备的质量管理有其特殊的风险。本条款要求对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验收。

从施工现场的质量责任出发，施工企业必须对发包方提供的建筑构料、构配件和设备按照国家规定进行合格性验收。验收的内容与施工企业采购建筑材料、构配件和设备的验收相同，包括规格、数量、进场时间、质量特性等。

如果发现发包方提供的建筑材料、构配件和设备有状态不明的情况，则应及时进行规定

66

的检验试验，并与发包方进行沟通。

施工企业应该针对发包方提供的建筑材料、构配件和设备建立专门的管理台账和验收记录。

本条文是第9章和10．4、10．5和11．3条款的实施要求。 施工企业对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行规定的验收是保证发包人提供建筑材料、构配件和设备质量的关键过程。应根据发包人的特殊性，合理科学地进行质量管理。

【GB/T50430规范条文】

8.5.2 施工企业对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，应做好记录并及时向发包方报告，按照规定处理。

【理解及实施要点】

由于发包方提供的建筑材料、构配件和设备出现问题时处理的特殊性，本条款专门规定了对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现问题的管理要求。

1．在验收建筑材料、构配件和设备时，应注意相关的内在质量，也应关注相关的外观质量。

2．在施工安装时，应注意在作业过程中的建筑材料、构配件和设备的工艺和操作问题，尽可能地分析和预测可能的风险。

3．在使用过程中，应观察建筑材料、构配件和设备的使用效果，判断相应的功能符合情况。

对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，施工企业应进行不合格评审，采取标识、隔离等措施，做好记录并及时与发包方协商。可以采取纠正的措施包括：退货、返工和降级使用(必须符合国家法规和获得发包方的同意)。具体包括：

1．在验收中出现问题时，要及时进行隔离和标识，实施退换；

2．在施工安装出现问题时，要立即停止作业，标明问题部位，实施返工；

3．在使用过程中出现问题时，要及时中止使用，标明使用过程的问题部位，实施返工。 发包方供应提供材料的控制，应扩展到为发包方采购材料的规划提出建议直至最后的验收工作。另外，还要考虑开发工业化住宅时应该如何进行材料构件等的质量控制。

本条文是9．3、10．4、10．5和11．2、11．3、11．4条款的实施要求。施工企业对发包方提供的建筑构斟、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，必须做好记录并及时向发包方报告，按照规定处理。

本章所述的建筑材料、构配件和设备的管理是施工质量管理的重要保障。在具体的工作中，从供应商的评价与选择到采购合同的订立，从建筑材料、构配件和设备验收到现场的管理每一个关节都应把好质量关。可以说，建筑材料、构配件和设备的管理是一项复杂的系统工程。因此，每个施工企业都应通过制定规范化的管理制度来进行有效的管理。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

9 分包管理

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【GB/T50430规范条文】 9.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息

7.4.3 采购产品的验证

【理解及实施要点】

施工企业应对服务采购活动实施有效管理，可能包括工程分包、劳务分包、施工机械设备租赁（含操作服务）、委托试验或其他重要的分包服务；对服务分包的控制活动包括：评价和选择合格的分包队伍、并对合格分包队伍进行动态管理、对采购的服务合同采购信息进行确定确保其有效性、对采购的服务产品进行验证并保持证据，作为对分包过程进行管理的依据等，通过这些环节的实施，确保采购的服务产品满足要求。

【GB/T50430规范条文】

9.1.1 施工企业应建立并实施分包管理制度，明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包方实施管理。

【理解及实施要点】

分包是现代施工技术和专业化分工的客观结果，分包管理是施工企业现场管理的重要环节。在施工现场管理和操作两层分离的情况下，分包管理已经成为企业项目管理的主要内容。本条款明确了施工企业建立和实施分包管理的基本要求。

施工企业应明确在本企业中存在的分包类别，如：劳务、专业工程承包、设施设备租赁、技术服务等，并根据所确定的分包类别制订相应的管理制度。

施工企业建立并实施分包管理制度是分包管理的基础工作。由于分包方式的特点，合理确定各管理层次在分包管理活动中的职责是现代项目管理的基础工作。

施工企业各管理层次分包管理的职责包括： 1．企业管理层次 1)企业主管部门：组织制定企业分包管理制度，审查项目经理部的分包商采购申请计划；组织评价和建立企业合格分包商名单，指导检查项目经理部的分包商选择及其管理工作，组织企业的集中分包选择及其管理工作。

2)项目经理部：组织对与本项目发生合作关系的分包商的年度评价，组织编制项目分包商需求计划，参与项目策划中的分包选择策划，组织项目经理部在授权范围内的分包商选择工作，组织对进场分包商的验证。

2．岗位层次

项目经理：批准项目上报的分包商采购申请计划，批准项目分包商选择结果，代表项目签署项目选择的分包商合同。

其他部门和人员在分包管理活动中的职责和权限，应根据工程项目的需要进行确定。 3．施工企业应要求分包方根据分包工程和合同的要求建立相应的质量责任制度以及适宜的实施途径

本条文是基础性条款，是对分方包实施管理的基本要求。有关施工企业对施工机具和建筑材料、构配件、设备供应方的管理要求参照第6章和第8章的内容。

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【GB/T50430规范条文】

9.1.2 施工企业应对分包工程承担相关责任。

【理解及实施要点】

分包工程是总包工程的重要组成部分。根据国家有关法律的规定，总分包条件下的分包工程质量由总包方承担相关责任。因此施工企业应分析分包工程的风险，通过科学的分包管理实现工程项目的质量目标。

施工企业必须取得发包方的同意，才能将工程合法分包。 以下情况视为已取得发包方的同意： 1．已在总承包合同中约定许可分包的。

2．履行承包合同过程中，发包方认可分包的。

3．总承包单位在投标文件中声明中标后准备分包，而经合法程序中标的。 本条款明确了施工企业对分包工程承担相关责任的要求。具体包括：

1．施工企业负责工程项目的管理和协调工作，分包方负责具体的作业活动。

2．施工企业负责整体工程项目包括分包工程的质量责任，负责赔偿整体工程项目(含分包工程)质量事故造成的损失。

3．分包方负责分包工程的具体质量责任，并负责赔偿由其质量事故造成的损失。 以上内容应该在分包工程合同中予以明确。

当发生了由于分包方质量事故造成的损失时，施工企业应根据合同和国家有关法律规定：

1．协助有关部门调查事故责任并负责组织和协调赔偿事宜。 2．必要时追究有关分包方当事人的法律责任。

3．必要时追究有关总包方(项目经理部)当事人的法律责任。

本条文是第3章和第4章的具体体现。本条文提及的法律责任是施工企业必须承担的。

【GB/T50430规范条文】

9.2 分包方的选择和分包合同 【GB/T19001标准条款】 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息

【理解及实施要点】

施工企业对各种分包服务的选用、控制的类型和程度，取决于其提供的产品对其后产品及最终产品的影响程度。评价和选择分包方应考虑的内容包括：

1．应具有合法的资质、明确的经营范围，并经本地主管部门的批准。 2．具有与本企业或其他企业在此方面的满意的合作业绩。 3．具备承担相应专业施工方面的质量保证能力。 4．针对承担本项目特殊施工内容的能力考核。

5．在其他方面的满足程度，如服务、信誉、价格等。

施工企业应针对不同类别的服务供方确定评价选择及管理的办法。如对工程分包评价选择主要对其整体素质的评价，一般从队伍的营业范围、资质等级、分包范围工程的业绩、质量管理体系的能力等方面考虑；劳务分包的评价选择多从操作人员的操作技能和技术素质方面考虑。

所选择的重要分包单位还应得到建设单位、监理单位的认可。

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施工企业应建立对分包方进行再评价的管理办法，确定再评价的内容、方法。对确定的分包队伍定期的进行重新评价，评价其按要求提供产品的履约情况及持续保持能力。当出现问题时应有相应的跟踪措施，如沟通、加强产品的验证、限制、停止使用等。施工企业应保留再评价的结果及跟踪措施的记录。

施工企业应对与分包有关的资料进行控制，包括分包队伍的确定以及与分包队伍签订的分包合同。确定分包单位后，应按法规要求签订承包合同。

施工企业与分包单位签订的承包合同是重要的资料，是法规性的文件，合同明确了双方的权力和义务。施工企业就是要通过合同对分包方实施有效管理。合同中应提供的信息有：分包工程范围、分包方式、分包工程工期、质量要求、安全要求及责任、分包工程的验收及交付要求、对分包方人员设备的要求、工程款等。这些要求应清楚、完整，经授权人批准。

【GB/T50430规范条文】

9.2.1施工企业应按照管理制度中规定的标准和评价办法，根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合适的分包方，并保存评价和选择分包方的记录。对分包方的评价内容应包括：

1．经营许可和资质证明； 2．专业能力；

3．人员结构和素质； 4．机具装备；

5．技术、质量、安全、施工管理的保证能力； 6．工程业绩和信誉。

【理解及实施要点】

施工企业评价、选择的分包方的质量水平是决定分包管理效果的重要内容。本条款规定了评价和选择合适的分包方的内容要求，施工企业应结合实际确定评价分包方的具体标准。

施工企业应制定相应对分包方进行评价和选择的方法，包括：分包方信息搜集、招标、组织相关职能部门实施评审，对分包方提供的资料进行评定，对分包方的施工能力进行现场调查等，必要时可对分包方进行质量管理体系审核。

大型施工企业应该根据工程项目的需求评价和选择水平高、业绩好的分包方；中小型施工企业则应结合工程的特点评价和选择适宜、合格的分包方。

1．施工企业对分包方的评价 对分包方评价的内容应包括： 1)经营许可和资质证明，包括国家工商管理部门的经营许可和建设主管部门的企业资质核定；

2)专业能力，包括施工实施、设备租赁和技术服务能力； 3)人员结构和素质，包括文化程度、技术等级、工作经验等； 4)机具装备，包括过程能力、数量、技术参数等；

5)技术、质量、安全、施工管理的保证能力，包括施工管理体系的水平；

6)工程业绩和信誉，包括施工项目的质量、安全、环保、进度和合同履约情况。

如果评价的证据不充分、不确切，需要现场进行了解时，可对分包方进行质量管理体系审核。

施工企业对分包方评价应形成记录。内容包括： 1)经营许可和资质证明文件； 2)质量管理体系审核记录； 3)评审的会议记录、传阅记录；

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4)合格分包方名册；

5)招标过程的各项记录； 6)其他记录。

2．施工企业对分包方的选择

施工企业对分包方进行选择可采用招标、组织相关职能部门实施评审，对分包方提供的资料进行评定，对分包方的施工能力进行现场调查等方法。

施工企业对于设备租赁和技术服务分包方的选择可重点考察其资质、服务人员的资格、设备完好程度、提供技术资料的承诺等。

1)分包方的资格审查

对于拟招标的候选分包方，若已在企业合格分包方名单中，则无须再进行资格审查，即可直接进入投标阶段。

对于未纳入企业合格分包方名单的，则须对其进行资格审查，资格审查合格的方可参加投标。

2)分包方考察

根据需要，施工企业可组织对分包方作必要的考察。 ①采取到分包企业总部、在施工程以及与其合作过的单位进行调查，以了解其施工能力、管理水平、工程业绩、履约能力、信誉、财务资金状况等。

②对于企业分包采购管理部门组织的考察，项目经理部应派专人参加，必要时对分包商的技术管理、施工机具设备配置情况等作更进一步的考察。

分包可分为劳务分包和专业工程分包，这两个的选择标准应该有所不同，在评价内容上也应有不同的侧重点。

另外，还有一类特殊的分包(咨询的分包)，如聘请专门的索赔咨询公司进行索赔咨询，聘请专门的技术咨询公司进行GPs定位，聘请专门的公司建立施工过程监控系统等，应该增加如何对这些分包方进行控制的要求。

3．分包采购实施

分包采购是指施工企业按照管理制度中规定的标准和评价办法依法选择合适的分包方。 1)分包采购的类型

a)按采购实施主体的不同可划分为：

①施工企业总部(或分公司)采购，即项目经理部上级管理层的分包方管理部门组织采购；

②项目经理部采购；

③发包人采购，即业主选择并与分包方签订合同，交予施工企业统一协调管理。 b)按采购方法的不同可以划分为：

①招标采购：施工企业以招标文件的方式，约请采购策划名单中的多家分包方投标，经过评标，选择最佳分包方。刘于工程大或分包工程金额较大的，宜采用招标采购方式确定分包方。

②邀标采购：施工企业以招标的方式邀请特定的分包方投标。对于工程量较小、承包额较低的以及不宜招标的，可采用邀标采购方式确定分包方。

③独家议标采购：主要适用于发包人直接指定分包方。在特殊情况下若市场上仅有一家或直接确定一家有利于项目管理目标实现，可采用独家议标的方式确定分包方。

2)分包采购过程 在施工的不同阶段，施工企业应针对所需要的分包方，采用适宜的方式实施分包采购过程。具体方法是：

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①招标采购及邀标采购

分包方采购实施主体组织编制招标文件。招标文件中应明确：分包工程范围；工期要求；技术要求；质量要求及工程创优要求；人员要求：机具设备要求；环保及职业健康安全管理要求。

施工企业组织对投标分包方的技术标进行评价。评价的内容包括：施工组织设计，技术方案，进度计划等。

施工企业组织对投标分包方的商务标进行评价。商务标的评价内容主要是价格，原则应是合理最低价中标，即分包商的价格不偏离成本价格的最低价。

施工企业根据招标的评价原则确定中选分包方。如果各投标分包方的最终报价均大幅度偏离标底，或招标过程中发生明显不利于定标的异常情况，分包采购经办人应该向采购决策人报告，以决定招标是否有效或是否重新招标。

②独家议标采购

独家议标采购主要适用于业主直接指定分包方。 发包人指定分包方有两种情况：第一种是分包工程范围不在项目经理部的承包范围，分包方是发包人选择的，但发包人有书面文件规定由项目经理部与分包方签署合同或签署三方合同，并纳入项目经理部的管理范围；第二种是分包内容在项目经理部的承包范围，但发包人有文件指定了唯一的分包方。

对于第一种情况，项目经理部可组织直接签订合同。 对于第二种情况，项目经理部在向施工企业提交分包采购申请计划时，同时提交有关业主指定分包商的文件。

对于第二种情况的分包方采购仍然需履行招标采购形式所规定的程序。 对于非发包人指定的分包方，在特殊情况下宜采用独家议标方式时，仍需履行招标采购形式所规定的程序，由施工企业授权人批准。

3)分包采购计划

分包采购计划内容包括：分包方采购申请计划和分包方采购计划中的相关信息。 ①分包方采购申请计划

项目分包方的采购内容和范围应在合同中规定。

分包方根据施工需要及进度安排编制项目分包方采购申请计划。当项目分包方采购系由项目的上一级组织统一采购时，项目须将经项目经理批准后的分包方采购申请计划上报施工企业。

分包方采购申请计划需明确：分包方类别(如降水、土方、基础、主体、装修、机电等)，暂估造价，合同形式，分包方的资质要求，付款方式，特殊要求(如：分包方注册地址的要求、对分包方负责采购物资的要求、对分包方考察的要求等)。

项目经理部可推荐候选分包方，但须在分包方采购申请计划中列明分包方的名称、联络方式等信息。

②分包方采购计划的审核及实施

施工企业负责组织分包采购的相关人员审核项目经理部提出的分包方采购申请计划，确定候选分包方名单。施工企业的主办部门，根据候选分包方的评审结果提出确定分包方的建议并实施。

分包方采购计划主要包括：采购实施部门，采购方式，合同形式，候选分包方，分包方报价原则，采购工作的起止时间。

4)采购结果

施工企业在完成上述程序后，经主管领导批准，供应方选择结果得到确认。

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本条文是10．4和10．5的具体实施性条款。

【GB/T50430规范条文】

9.2.2 施工企业应按照总包合同的约定，依法订立分包合同。

【理解及实施要点】

在选择确定分包方后，施工企业要按照总包合同的约定，依法订立分包合同。分包合同包括专业分包合同、土建分包合同、劳务分包合同等。

1．分包合同依据分包工程的难易、大小可简可繁。对某一项小的单项分包工程，可能只有简单的几项内容，但对于大的分包工程项目，分包合同应内容详尽，权利、义务明确。具体的订立分包合同的方法有：根据分包合同条件草拟工程分包合同，与分包进行合同谈判，使用工程分包合同标准文本等。

2．施工企业与分包方订立分包合同时，应以工程总承包合同为基础。 分包合同应：

1)符合法律法规的规定；

2)符合建设工程总承包合同或专业施工合同的规定；

3)明确施工或服务范围、双方的权利和义务，质量职责和违约责任； 4)明确分包工程或服务的工艺标准和质量标准；

5)明确对分包方的施工或服务方案、过程、程序和设备的签认、审批要求； 6)明确分包方从业人员的资格能力要求。 3．分包的标准合同和非标准合同。

分包的合同形式主要是标准合同，但在特殊情况下可以订立非标准合同。 a)标准合同的内容 1)合同格式； 2)合同形式； 3)支付方式； 4)保函； 5)保险；

6)材料供应和检测； 7)工程范围和时间；

8)临时工程和设施的使用；

9)施工现场、通道或变道的使用； 10)工程变更；

11)保留金和维修期限； 12)税务；

13)总包商接管权利的行使； 14)争议的解决；

b)非标准合同(特殊情况下)的内容

与分包方订立的非标准文本合同至少应包括：

所协议分包的内容、时间、质量、安全、文明施工等要求、结算方式与付款办法、交工后必须提供的服务、违约处理意见等。非标准合同的内容必须符合国家的合同管理要求。

4．分包合同的执行

分包合同一旦签订，双方应认真执行。施工企业对分包方履约情况的评价， 可在分包施工和服务活动过程中或结束后进行，按照管理要求由项目经理部或相关部门

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实施。

本条文是10．4、10．5的具体实施条款。有关分包方在施工过程的质量管理内容执行第10章的相关内容。

施工企业按照总包合同的约定，依法订立分包合同，不仅是法律法规的要求，更重要的是企业实施施工质量管理的过程需要。如果没有符合法律法规的合同保证，就会导致工程施工过程的控制、检验、沟通、协调、索赔和责任追究等没有规定的管理准则，施工企业的现场质量管理也就失去了风险预防的基础。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】

9.3 分包项目实施过程的控制 【GB/T19001标准条款】 7.4.3 采购产品的验证 8.2.3 过程的监视和测量

【理解及实施要点】

施工企业在生产过程中应依据合同和法规要求，对分包方及分包项目进行控制管理，包括对项目分包管理活动的监督和指导。对其出现的问题要求及时整改，对反复出现的问题或出现的严重问题还应采取纠正措施。施工企业应保留这些记录和报告。

对分包方提供的产品企业应按法规、标准及合同规定的要求进行验收，保留这些记录，以其为对分包方再评价的依据。

【GB/T50430规范条文】

9.3.1 施工企业应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：

1．确认分包方从业人员的资格与能力； 2．验证分包方的主要材料、设备和设施。

【理解及实施要点】

本条款要求从交底、确认和验证三个方面对分包方的施工或服务质量进行控制。其中对分包方的验证应在施工或服务开始前进行，必要时应在实施过程中进行验证。

施工企业应对分包方的施工和服务过程进行控制，在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程或服务要求的交底。项目经理部技术负责人要策划和实施具体的交底活动。各有关人员参加交底的相关过程。交底可以分层次进行，但必须保证将必要的技术质量要求传达到分包方的施工操作人员。

交底内容包括：分包工程项目的质量、进度、安全和环保(可以含成本)等要求，以及技术方法施工工艺和资源配置规定等。

在施工之前，施工企业应审核批准分包方编制的施工或服务方案以及分包方的技术交底，这些方案和技术交底应该符合施工企业的项目管理要求。如果发现存在问题时，应及时要求分包方进行改进。

项目经理部应根据事先对分包工程关键过程、特殊过程和重要过程的识别，对技术交底落实的重点情况实施监督和管理。主要内容包括：

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1．执行的质量策划和技术交底结果的正确性；

2．施工人员的文化程度、技术水平、工作经验、上岗资格与技术交底的符合性； 3．使用的施工机具的状态满足过程能力的程度； 4．施工过程的人员活动与施工安排的适宜情况； 5．分包施工过程检验试验的可靠程度；

6．分包施工作业与总包的施工要求的接口情况； 7，分包工程的质量特性与验收标准的偏差状况。

为了保证对分包方的施工或服务条件符合分包工程的需要，本条款专门提出了确认分包方从业人员的资格与能力，验证分包方的主要材料、设备和设施的要求。

项目经理部作为责任主体，应负责分包方进场的人员确认和主要材料、设备和设施的验证工作，以确保进场的分包方以及主要材料、设备和设施符合施工策划和合同中规定的要求。需要时项目经理部可以根据施工策划的要求到分包方在其他场所的加工现场进行验证和确认。

1．分包方从业人员的资格与能力的确认 1)管理人员的资格，包括质量检查员、技术负责人、施工管理员等的上岗证或培训经历； 2)管理人员的能力，包括技术水平、工作经验、上岗资格和策划能力等； 3)操作人员的资格，包括培训经历、特殊工种上岗证和人员年龄等； 4)操作人员的能力，包括操作技巧、施工经验和技术等级等。 2．分包方的主要材料、设备和设施的验证

1)主要材料的验证，包括水泥、钢材和混凝土等；

2)主要设备的验证，包括起重、混凝土泵送、混凝土搅拌、混凝土浇筑、机械加工设备等；

3)主要设施的验证，包括脚手架、模板、吊篮和其他重要的临时设施等。

项目经理部对分包方施工或服务条件的验证和确认应在施工或服务开始前进行。 1)确认的方法包括审核、认定等；确认的依据包括人员资格要求和能力标准等。

2)验证的方法包括审核、观察、目测、检验等；验证的依据包括质量和安全标准等。当发现问题时，施工企业应及时采取适宜的措施督促分包方进行改进。

本条文是8．3、8．4和10．4、10．5的关联条款，具体的实施内容应执行8．3、8．4和10．4、10．5的要求。

施工企业在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，是施工准备的关键内容。如果没有把握好这个环节，将可能造成施工企业所有质量策划的内容不能真正到位，甚至成为质量事故的源头。同时对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，也是施工企业对分包方实施管理的关键过程。确认分包方从业人员的资格与能力，验证分包方的主要材料、设备和设施都是施工企业应该切实落实的工作。否则分包方的质量管理可能处于失控的状态。

【GB/T50430规范条文】

9.3.2 施工企业对项目分包管理活动的监督和指导应符合分包管理制度的规定和分包合同的约定。施工企业应对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：

1 对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；

2 依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。 【理解及实施要点】

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本条款规定了施工企业项目分包管理活动的监督和指导的要求。

1．施工企业对分包方的控制要求是项目管理策划的重要内容。包括： 1)项目信息沟通； 2)工程计划实施； 3)材料报告验收； 4)工程进度执行； 5)安全生产风险； 6)人员进场情况； 7)工程质量水平； 8)施工环保效果； 9)不合格的处置；

10)其他(如成本控制)。

施工企业要围绕以上环节策划对分包方控制的重点，包括：分包项目的关键过程、特殊过程和重要过程的控制细节，规定对分包管理的检查方式、内容、频次，要求分包方应向总包方提供施工过程的各种信息和证据的程序和时间，并及时传递。

项目经理部负责根据策划的要求实施对分包方的日常管理活动。 施工企业应按照策划的要求，对项目分包管理活动进行监督和指导，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查。

2．施工企业对分包方的控制是履行总包责任、确保工程质量的重要环节。包括：

1)名册管理。在施工过程中采用动态的方式对分包方进行管理，公开标准，公开招标，处理透明。

2)程序管理。根据分包方的特点，确定施工过程的管理重点和难点，对分包方的组织机构和运行程序做出规定，并及时与分包方进行沟通。

3)施工监管评价。通过专门人员，根据各种技术规则对分包方的施工表现进行活动和记录的评价，分析施工过程的变化趋势，评估施工监管的成效。

3．施工企业应按照规定的质量标准和步骤对分包项目进行验收。 1)规定的质量标准是指工程项目合同所确定的技术规范和验收标准。国家和地方的质量标准的评价原则是完全一样的，但是内容上地方的质量标准一般要严于国家标准。

2)规定的步骤是指合同或法律法规所明确的分包项目验收程序。国家和地方规定的验收步骤在基础上是相同的，但在个别细节方面存在一定的区别。

施工企业应注意区别上述这些特定的含义不同的地方。 分包项目结束时，施工企业应按照规定的质量标准和步骤进行验收，包括产品的合格情况和分包方的服务质量。在验收合格前，施工企业不得接收分包项目。

本条文是10．5、11．3条款在分包方管理的具体应用，与9．2．2是关联条款。本条文规定的施工企业项目分包管理活动的监督和指导要求是实施施工质量管理的重要工作，质量水平和安全控制是特别应该重点管理的内容。如果没有对分包方的施工和服务活动进行监督检查，并发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收，施工企业工程质量的水平将会无法得到保证。

【GB/T50430规范条文】

9.3.3 施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。 【理解及实施要点】

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本条款明确了施工企业对分包方履约情况进行管理的要求。 施工企业应对分包方履约情况进行评价并保存记录。 分包合同履约完毕或分包施工和服务活动过程中，施工企业负责分包方管理的部门可以会同项目经理部，对分包方进行履约情况评价，内容包括：

1．分包项目的质量水平； 2．施工进度；

3．质量过程控制能力； 4．质量成本；

5．合同履行情况等。

其中评价质量成本的目的在于衡量分包方持续和稳定的质量管理能力。 施工企业对分包方的履约情况进行评价的方式主要包括：

1．项目经理部按要求对项目使用的分包方进行评价，作为分包合同结算的依据之一； 2．企业主管分包方的部门根据分包方的表现，对分包方进行分级，并反映在企业的合格分包方名单中；

3．已评价为不合格的分包方，在企业的合格分包方名单中予以删除；

4．根据工程施工的需要对曾经使用但已被删除或长期没有使用的合格分包方在使用前进行重新评价。

以上评价的记录应该予以保留，以便施工企业对分包的长期评价和使用管理。

施工企业要根据评价的结果及时淘汰不合格的分包方，以确保分包工程的质量水平。 在实施上述活动工程中应该持续进行分包管理工作的改进，包括：发现并处理分包管理中的问题；重新确定、批准合格分包方；修订分包管理制度等。

本条文是第12章和第13章的具体应用。对分包方的履约情况进行评价，作为重新评价和选择分包方和改进分包管理工作的依据，是实施质量改进的基础工作，也是提高工程质量的重要环节。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

10 工程项目施工质量管理

【GB/T50430规范条文】 10.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 7.1 产品实现的策划 7.2.3 过程的监视和测量

【理解及实施要点】

工程项目质量管理是施工企业质量管理的核心组成部分，控制的内容包括工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务的提供等，施工企业应建立和保持项，确保项目施工和服务质量满足要求。

【GB/T50430规范条文】

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10.1.1 施工企业应建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。

【理解及实施要点】

本条款明确了对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制的要求，是本规范的重要条款。

本规范针对施工企业提出了系统的项目质量管理要求，既适用于大型施工企业和大型工程项目，也适用于中小型施工企业以及中小工程项目。

工程项目质量管理是一项系统而复杂的施工现场活动，具有高风险和高难度的管理特征。施工企业应根据工程项目的特点制定质量管理制度，落实各层次的管理职责。要建立并实施从工程项目管理策划至保修过程的质量管理制度，开拓创新，持续改进，有序规范地实施项目质量管理。

本条文是工程项目质量管理的基础要求。是本规范第3章、第4章和第5章的具体实施。工程项目施工和服务质量管理中的施工机具管理、建筑材料、构配件和设备管理以及分包管理活动应同时符合第6、8、9章中的相关规定。

【GB/T50430规范条文】

10.1.2 施工企业应对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核。 【理解及实施要点】

项目经理部的职责是实施项目施工管理。施工企业其他各管理层次应对项目经理部的工作进行指导、监督，确保项目施工和服务质量满足要求。

施工企业应在相关制度中明确各管理层次在项目质量管理方面的职责和权。施工企业对项目经理部质量管理的监督、检查和考核活动应符合本规范第12章的要求。

施工企业对项目经理部的施工质量管理的对象是过程。与施工有关的过程成千上万，但起决定作用的是关键过程、特殊过程和其他重要过程。其中：

关键过程——是指对工程质量、安全、使用功能有重要影响的施工过程。如：钢结构制作安装、结构混凝土施工等。

特殊过程——是指过程的结果是否合格，不易或不能经济地通过后续的监视或测量加以验证的施工过程。如：混凝土浇筑施工、钢结构焊接、防水施工等。

其他重要过程——是指对施工过程和工程质量有直接影响的采购和检验试验等过程。 施工企业应主要针对上述过程实施监督、指导、检查和考核。围绕关键的少数过程，提供必要的各种资源，保证施工过程的质量要求，实现工程项目的质量目标。监督、指导、检查和考核的方式可以是集中实施、分层实施和专项实施，频次可以是定期、不定期、临时性和阶段性实施，方法可以是采用定量、定性手段或两者的结合。

施工企业对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核，可考虑从企业部门层次、岗位层次和分包方层次具体实施。

1．企业部门层次

1)企业质量主管部门：负责建立和维护企业的质量管理体系，负责审批重点项目编制的《质量计划》，监督项目质量管理体系的正常运行与质量责任制的落实；定期对项目质量管理工作进行考评，提出持续改进要求。

2)项目经理部：负责在企业质量管理体系下建立、实施和持续改进项目质量管理体系，满足建筑工程技术质量标准和相关方的要求，监督分包、供货方的质量管理工作，实施项目管理人员及相关方的培训、教育工作；负责工序检查验收、阶段验收以及项目评优工作；重点监控施工的关键过程、特殊过程和重要过程，确保过程验收一次合格；定期进行项目质量

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管理体系评价，对施工中存在的问题分析原因并制定改进措施。

2．岗位层次

项目经理：工程项目质量的第一责任人，负责项目质量管理体系的建立与运行，确定和考核质量管理人员的管理职责、权限和工作绩效；在施工过程中正确处理工程质量与职业健康安全、进度、成本、环境保护之间的相互关系，确保工程的使用功能和质量目标的实现。

项目经理部其他人员的职责：根据项目要求设立并确定其质量职责和权限。 3．分包方层次

根据分包合同的要求实现所有施工企业规定的质量目标。

本条款是第9、11和12章的具体实施要求。质量管理的关键环节之一是检查和监督。施工企业应通过对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核，为项目工地营造规范的质量控制机制，以便保证工程质量管理的有效实施。

【GB/T50430规范条文】 10.2 策划

【GB/T19001标准条款】 7.1 产品实现的策划 7.2.3 顾客沟通

7.5.1 生产和服务提供的控制

7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护

【理解及实施要点】

施工企业应结合企业质量管理体系过程的总体策划要求，对产品或服务实现的过程进行合理的策划，以实现产品的目标和要求。

在任何一个工程项目施工前，企业都应针对该项目的实现过程进行认真的策划，并依据策划结果的安排，对产品的设计开发、施工生产（服务提供）、交付及交付后的活动实施必要的过程控制，确保向顾客提供满足要求的工程产品。

施工企业对产品实现的策划是整个质量管理体系过程中的一个重要组成部分。该部分要与质量管理体系的其他过程相协调，并应符合质量管理体系的总要求。不同的企业会随着企业的规模、人员的能力、设备的能力、顾客的需求等的不同，而采用不同的产品实现过程。企业应结合实际情况河谷课的需求，科学合理地对产品实现过程进行策划。策划的内容包括：

1．确定适宜的产品质量目标和要求。施工企业应根据顾客的需求、国家法规等，针对产品制定具体的有针对性的产品质量特性要求，以及相应的产品的质量目标和如何实现这些目标，该目标应与企业的总体质量管理体系目标协调一致。

2.针对确定的产品要求，确定产品实现过程的活动、文件和资源的需求。包括确定产品实现所需的过程及过程之间的流程和相互作用；确定为保证过程有效控制所必需的准则和方法；根据产品实现过程有关活动的需要确定人员能力的需求；根据需要及实际情况确定必要的设备设施和环境方面的资源需求。

3.为了确保产品实现过程得到有效控制，对过程运行实施监控，包括验证、确认、监视、测量、检验和试验等并确定产品接收准则。施工企业应依据这些接收准则在产品或服务的不同阶段安排并实施必要的验收活动。

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4.确定产品实现过程所需的相关记录，这些记录为产品实现过程的有效性及产品满足要求提供证据。

产品实现策划输出结果的具体形式应与企业的运作特点及产品特点相适应。施工企业一般策划的结果会形成质量计划或施工组织设计等文件，这些文件针对具体的工程项目突出项目特点，抓住对工程质量、进度、安全有重要影响的过程，以及需要确认的过程，确定如何有效的开展质量管理活动以实现项目的质量目标。

【GB/T50430规范条文】

10.2.1 施工企业项目经理部应负责工程项目施工质量管理。项目经理部的机构设置和人员配备应满足质量管理的需要。

【理解及实施要点】

项目经理部是实施工程项目施工质量管理的主体。项目经理部的机构设置应与工程项目的规模、施工复杂程度、专业特点、人员素质相适应，本条款规定了项目经理部实施质量管理的机构设置和人员配备要求。

项目经理部应围绕施工企业质量管理的目标要求，结合工程项目的规模、施工复杂程度、技术专业特点、人员素质等情况，适宜地考虑项目组织和管理机构的设置方式，包括项目式、矩阵式和职能式等。项目经理部内部的责任、权利和岗位之间的相互关系应基于有效、高效和简单的原则进行确定。并根据项目管理需要设立质量管理部门或岗位。有条件的施工企业可以参照卓越绩效模式进行项目组织和管理机构的策划。

项目经理部的人员配备应满足相应质量管理的需求。一般包括： 1．企业技术负责人、质量负责人；

2．关键岗位：特殊工种、监督人员等；

3．重要岗位：项目经理、技术负责人、工长和质量检查人员等。

项目经理部各类人员专业和数量的配备均要与岗位职责和工作内容相匹配；关键岗位、特殊工种和重要岗位人员都应经过专门培训，并根据规定持证上岗，配备数量不得低于有关法律法规的要求。

本条文是第4、5章的应用条款。人是最重要的质量管理因素和资源。施工企业项目经理部负责工程项目施工质量管理。因此项目经理部的机构设置和人员配备应满足项目质量管理的需要，这是决定工程质量水平的重要基础条件。

【GB/T50430规范条文】

10.2.2 项目经理部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。【理解及实施要点】

图纸会审和设计交底是为了解决工程项目施工中可能出现的设计和图纸问题，明确有关施工的基本风险和管理要求，在施工前由发包人、设计、施工单位和监理等相关方参加的专门沟通协调会议(或其他方式)上进行。这种沟通会议以及会议前的准备和协调过程，对施工质量的影响是十分重要的。因此施工企业应对设计文件的接受、审核和设计交底、图纸会审等活动进行程序性规定。项目经理部应按规定接收设计文件、参与图纸会审、参加设计交底并对结果进行确认。

施工企业应对设计文件的接收、审核及图纸会审、设计交底的程序、方法加以规定。有关人员应掌握工程特点、设计意图、相关的工程技术和质量要求，并可提出设计修改和优化意见。施工图纸等设计文件的接收、审核结果均应形成记录。设计交底、图纸会审纪要应经参加各方共同签认。

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重大工程项目设计文件的接收、审核和设计交底、图纸会审等活动应由施工企业负责组织实施，以保证项目内外的工作协调和资源提供。一般工程项目的相关活动由施工企业授权项目经理部实施。

项目经理部应及时通过正常渠道获得相关的设计文件，并全面了解图纸的要求和问题，结合施工现场特点分析有关风险。要准时参加图纸会审和设计交底，提出图纸自审中发现的问题，并确认：

1．图纸的可施工性； 2．图纸之间的协调性； 3．图纸内容的正确性。

其中可施工性是指将施工知识和经验最佳地应用到项目的策划、设计、采购和现场操作中，以实现项目的总体目标。可施工性内容包括：可实现性、施工难度、施工的风险(含安全)、施工操作的需求等。必要时，可以采用计算机模拟的方式对图纸中可能影响施工的风险实施评估。

项目经理部在与设计等方面沟通后确定解决的方法，并刘．结果进行确认。

在一般情况下，施工企业应安排有能力的技术管理人员(包括相关专业人员)对设计方提供的图纸进行全面评价和审核，找出图纸中的问题或风险，为制定纠正措施提供依据。

本条文是l0．2条款的基础，也是实施10．3、10．4和10．5的基本条件。 项目经理部如果不按规定接收设计文件、参与图纸会审、参加设计交底并对结果进行确认，将无法实施有效的项目质量管理策划，更不能有效地推进工程质量管理工作。

【GB/T50430规范条文】

10.2.3 施工企业应按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，包括：

1 质量目标和要求；

2 质量管理组织和职责； 3 施工管理依据的文件；

4 人员、技术、施工机具等资源的需求和配置； 5 场地、道路、水电、消防、临时设施规划； 6 影响施工质量的因素分析及其控制措施； 7 进度控制措施；

8 施工质量检查、验收及其相关标准； 9 突发事件的应急措施；

10 对违规事件的报告和处理； 11 应收集的信息及其传递要求； 12 与工程建设有关方的沟通方式； 13 施工管理应形成的记录； 14 质量管理和技术措施；

15 施工企业质量管理的其他要求。

【理解及实施要点】

质量管理策划是为了实现工程项目的质量目标，针对相关项目特点所规定的系统的管理途径，包括所有施工活动的质量管理策划：质量目标、施工组织设计、质量计划、施工方案、技术交底、工序要求等。本条款按照施工的重点环节提出了项目质量管理策划的15项基本要求，是项目质量管理策划的实施指南。其中“施工企业质量管理的其他要求”是指：施工企业自身提出的顾客要求以外的质量管理要求，比如创优要求。

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质量管理策划的要求与传统的施工组织设计和施工方案的策划内容是有一定区别的，要注意把握好它们的不同，提高企业质量管理的策划水平。

质量管理策划的职责是根据不同的项目需要和施工企业的授权实施运作的过程，包括企业实施和项目实施等不同的层次运作，重要的是保证不同层次的相关质量管理策划的适宜性和有效性。

质量管理策划工作应结合本工程所在地自然环境条件、地理施工条件、工程特点难点、工艺特点、材料及设备选型来进行。

1．项目质量管理策划的依据 1)工程项目的情况与特点； 2)合同及业主要求； 3)项目设计文件； 4)项目管理范围；

5)与质量有关的标准和技术规范； 6)国家及行业的法律法规及标准规范； 7)企业的质量方针与质量目标。 2．项目质量管理策划的结果 1)质量目标和要求

质量目标和要求包括施工过程中的单位工程、分部、子分部、分项工程、检验批的优良率及合格率的目标。

确定质量目标并进行分解，一方面是为了明确管理的具体方向，保证质量目标包括创优目标的顺利实现；另一方面实际上就是在质量水准和成本之间确立一个平衡点。为保证工程质量符合质量标准，质量的目标水准应高出合同规定的标准，但过高则是不经济的。施工企业需要在质量和成本之间有机地找到这个平衡点。

2)项目质量管理组织和职责 具体包括部门和岗位职责、权限以及与其他岗位的相互关系。其中应明确规定刘分包的管理职责。

相应的规定应围绕质量目标计划的要求展开。项目人力资源提供必须满足质量管理机构、职责与权限的规定要求。

3)施工管理依据的文件

包括法律法规和各地方、行业的规定、要求，以及企业自身的管理要求等。 只有系统全面地了解和掌握这些要求，施工企业的质量管理规划才能真正到位。 4)施工过程的资源提供要求

包括符合施工进度要求的人力、材料、设备工具、图纸规范和资金配备等。 在实现合同要求的基础上，不同层次的施工企业提供的资源可以是不同的；不同规模和质量要求的项目资源的提供方式和品质也常常是不一样的，应该有机地体现这种项目质量管理的适宜性和差异性。

5)场地、道路、水电、消防、临时设施规划

结合施工现场的自然情况和地质条件策划场地、道路、水电、消防、临时设施规划，充分兼顾质量、安全、进度、环保、成本和技术方法等因素的要求，施工的长期和短期需求相结合，合理确定施工的基础准备工作。

6)影响施工质量的因素分析及其控制措施 识别施工过程影响项目质量的所有关键部位，协调和匹配施工的交叉作业，集成关键性的施工技术和管理活动的措施。尤其是应确定关键过程和特殊过程及其控制方法，关注检验

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试验和采购等过程对它们的关联影响。大型施工企业应发挥集成优势，研究关键过程和特殊过程控制的专门课题，开发适宜的高端技术和管理标准，引领行业的质量管理。

确定工序的质量控制点。施工企业应在施工过程中确定关键工序，明确其质量控制点及控制措施。影响施工质量的因素包括与施工质量有关的人员、施工机具、建筑材料、构配件和设备、施工方法和环境因素。

下列影响因素可以列为工序的质量控制点： ①对施工质量有重要影响的关键质量特性、关键部位或重要影响因素，比如施工模板安装和拆除、模板支撑系统的计算等。

②工艺上有严格要求，对下道工序的活动有重要影响的关键质量特性、部位，比如脚手架搭设的稳固性和及时性、模板施工的质量水平等都对下道工序的活动有重要影响。

③严重影响项目质量的材料的质量和性能，比如水泥、混凝土、钢材的质量和性能对项目的质量影响是十分重要的。

④影响下道工序质量的技术间歇时间，比如钢筋施工、模板流水、模板安装、拆除与混凝土浇筑之间的技术间歇时间的影响。

⑤某些与施工质量密切相关的技术参数，比如：施工模板和脚手架系统的荷载参数等。 ⑥容易出现质量通病的部位，如混凝土浇筑、防水、特种电焊施工等。 ⑦紧缺建筑材料、构配件和工程设备或可能对生产安排有严重影响的关键项目，比如施工急需的钢材不能及时进场等。

⑧其他由项目经理部认定的施工工序。 7)进度控制措施

特别注意在质量管理策划的过程中处理好质量与施工进度协调的策划问题。必须有机地处理质量与施工进度的辩证关系。进度计划编制完成后，应由技术负责人协调通过后，报经项目经理审批，重要的进度计划必须上报，由企业审批。项目经理部的策划人员必须加强与政府和社会各方面的协调，强化与业主、监理、设计和各参建单位的沟通和协作，建立起和谐、高效的合作关系，为工程营造良好的施工条件。

8)施工质量检查、验收及其相关标准

明确与施工阶段相适应的质量测量指标与测量方法(包括检验、试验、测量、验证要求)，预检、隐检、交接检的时间、频次和方法。策划结果应考虑检验人员的素质和数量情况，规定相应的测量指标与测量方法。有条件的施工企业要研究开发新工艺(如特种钢结构)、新材料施工的质量测量指标与测量方法，加快与国际先进工程质量水平接轨的步伐。

9)突发事件的应急措施 明确当项目出现突发事件，或发生施工进度滞后和质量事故的趋势比较明显时的应急措施，包括事故报警、抢救险情、事故调查、调整进度计划和返工返修等。

10)对违规事件的报告和处理 规定项目不合格品的控制要求，包括施工过程的不合格及质量事故的评审、处置和改进措施。要大量应用数据分析的方法，实现工程项目质量的趋势管理。

11)应收集的信息及其传递要求 策划项目质量信息交流渠道，规定所有信息沟通传递的方法。为了便于信息的沟通和交流，在形成书面记录的基础上，项目策划的所有手段应尽可能应用电子计算机和网络方式，同时要考虑信息安全的策划要求。只要能够满足质量管理的需要，在某些特殊的情况下，有些中小型企业可以采用传统的手段实施信息传递。

12)质量管理和技术措施

围绕企业质量目标确定影响项目施工质量的所有活动和过程，尤其是规定实现质量要求

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的专门控制方法和措施。包括新技术、新工艺的应用和施工流程、施工方法的统筹、计算等。大型施工企业应努力开展项目创新，把质量管理策划与企业技术、管理升级结合起来，开发先进的施工技术和工艺，实现质量成本低、质量等级高的管理效果。中小型企业则更应该关注项目施工技术和方法的适宜性，确保工程质量目标的实现。

13)与工程建设有关方的沟通方式

施工管理的有关方是影响工程质量的重要因素。应明确与工程建设有关方进行沟通的方式和方法，规定相应的沟通渠道和手段，分清职责，界定责任。

14)施工管理应形成的记录

具体规定相关的记录要求，包括记录的内容和保存要求。 15)施工企业质量管理的其他要求

包括施工企业提出的合同以外的要求，比如：创优质工程等。同时项目质量管理策划应该考虑施工过程的成本、环保、进度、社会责任和安全健康管理的客观需要。要确保项目质量管理与这些管理之间的协调和匹配，以实现工程项目整体的系统目标。

工程项目质量管理策划可根据项目的规模、复杂程度分阶段实施。策划结果所形成的文件可以是一个或一组文件，可采用包括施工组织设计、质量计划等在内的多种文件形式，内容必须覆盖并符合企业的管理制度和本规范的要求，其繁简程度宜根据工程项目的规模和复杂程度而定。

本条文是l0．2工程项目施工质量管理的重要内容。包括：质量目标和要求；质量管理组织和职责；人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；影响施工质量的因素分析及其控制措施；施工质量检查、验收及其相关标准；突发事件的应急措施等，都是项目质量管理策划中必须科学、系统考虑的内容。哪一个内容没有考虑完善或是内容之间的不协调，将会导致工程质量的重大缺陷。当然在具体的工作中，在保证系统全面的同时，可以结合项目的特点在各项内容中有所侧重。

【GB/T50430规范条文】

10.2.4 施工企业应将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准。当有规定时，这些策划的结果应按规定得到发包方或监理方的认可。

【理解及实施要点】

本条款提出的“应将工程项目质量管理策划的结果形成文件”是指按照有关行业和政府的规定需要形成文件的策划结果，其他施工过程的质量管理策划结果 应根据施工的情况决定是否需要形成文件。

施工企业应将规定的工程项目质量管理策划结果形成文件，包括电子文件和书面文件。施工企业应对工程项目质量管理策划结果所形成的文件是否符合合同、法律法规及管理制度进行审核。要在实施前按照授权及时实施分层次的批准。项目经理部编制的质量管理策划文件经过项目经理批准后，报企业主管部门，包括质量、安全、技术部门等审核备案，授权人批准。企业编制的项目质量管理策划文件由企业授权人批准。不需要形成文件的质量管理策划结果也必须按照规定进行适宜方式的授权人审核或批准。

项目经理部应按建设工程监理及相关法规的要求将项目质量管理策划文件向发包方或监理方申报，将工程项目质量管理策划的结果得到发包方或监理方的认可。如果对方提出不同意见时应该及时进行修改和完善。

本条文是10．2．3内容的延续。施工企业如果不将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前获批准，可能造成质量责任的丧失和质量审核、监督职能的缺位，大大增加工程质量的风险。

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【GB/T50430规范条文】

10.2.5 施工企业应根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。

【理解及实施要点】

施工过程的情况是经常会出现变化的。当施工和服务质量的要求发生变化时，相应的质量管理要求应随之变化，工程项目质量管理策划的结果也应及时调整，确保施工和服务质量满足要求。

施工企业对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，可考虑以下影响质量的因素： 1．项目管理和作业人员变化。特别是分包人员的素质和意识。

2．材料和机电设备、现场施工机械设施设备。包括分包提供的关键设备状况。 3．施工工艺和方法。包括分包策划并编写的质量文件。 4．作业环境。包括施工条件和运作因素。

施工企业对项目质量管理策划的结果实行动态管理时，要重点关注关键过程、特殊过程和其他重要过程质量管理策划的适宜性、预见性和可操作性。项目经理部应围绕这些过程从施工推进和监视测量等方面对策划结果的执行情况进行管理。

施工企业和项目经理部应组织专业人员及时实施策划过程能力的确认，保证对质量管理策划结果的变更控制。包括：如果混凝土施工过程中因为施工变更(或突发情况)需要进行质量管理策划结果的修改，则项目负责人要通过确认项目质量策划的过程能力，分析与混凝土施工变更有关的项目管理和作业人员、材料和机电设备、现场施工机械和设施、施工工艺方法和作业环境的相互影响及作用，及时调整相关策划资源，确保提供适宜的混凝土施工工艺和方法。

施工企业应根据修改的质量管理策划结果及时调整相关文件。

调整的文件包括施工组织设计、质量计划、施工方案、技术交底等；调整方法包括： 1．文件补充； 2．文件修改；

3．文件作废，另外重新策划编写； 4．其他。

所有修改的质量管理策划结果及调整的相关文件应由原批准人确认，或按照授权进行批准。

施工企业应监督施工活动按照新的策划结果实施。 【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】 10.3 施工设计

【GB/T19001标准条款】 7.3 设计和开发

【理解及实施要点】

设计和开发是“将要求转化为产品、过程或体系的规定的特性或规范的一组活动”。对于建筑施工企业主要指的是项目施工图设计过程。为有效的控制设计开发活动施工企业应

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实施的管理活动包括：

1.对设计活动进行策划。针对具体项目和企业的能力合理确定设计的阶段，阶段的划分可根据项目的复杂程度，企业的运作方式及技术能力确定，并明确各步骤的负责人；安排各阶段的评审、验证、确认活动；明确各阶段人员的分工、职责和权限，以及之间的接口；策划应形成文件，并经设计责任人批准。

2.设计的输入应准确、全面和适宜。输入的内容是与产品有关的信息，包括功能和性能要求，适用于产品的法规要求，可将以前类似的设计成果直接作为输入，企业认为必要的要求。对输入的充分适宜性要进行评审，设计的负责人应参与评审。

3.设计输出为图纸、技术要求、计算书、说明书、验收标准等。输出的结果应在投入使用前得到授权人的批准。输出结果应满足输入的要求，给出后续的采购、生产和服务提供过程的必要信息，明确产品的接收准则，明确产品安全和正常使用所必需的产品特性等。

4.在设计的适当阶段进行设计评审，以确定该阶段的结果是否满足要求的能力，并找出设计中存在的问题，采取措施予以改进。评审的时机在设计策划时确定安排，可在不同的阶段进行。评审的形式可以是会议、会审、分级评审等。评审不仅要有参加设计的人员，还应包括负责产品生产和服务提供的人员。

5.对设计输出的证据应开展验证活动，确保设计输出满足设计输入的要求。验证的时机应安排在设计的结果输出之前，验证的方法可与以前类似的设计进行比较、文件评审、演示、计算等。验证的结果未达到输入的要求，应采取相应的措施。

6.施工企业应对项目施工图在使用前进行确认，使企业有机会找出施工图纸在使用方面的问题，防止造成损失。确认的结果应反馈到设计过程的有关阶段，进行必要的改进，应形成记录。

7.设计的更改可能有产品有关要求的变更引起，可能由法规要求的变化，可能由市场需要改进产品引起，也可能因为设计结果错误或生产过程变化等引起，企业应根据实际情况识别并控制设计更改活动。应根据设计更改的性质、范围以及对后续过程和最终产品的影响程度，安排适宜的评审、验证、确认活动。对更改的评审不仅应包括更改部分是否满足相关的设计要求，还应评审更改对其它部分的影响。所有的更改在正式实施前均应严格控制，得到授权人的批准。

【GB/T50430规范条文】

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10.3.1施工企业进行施工设计时，应明确职责，策划并实施施工设计的管理。施工企业应对其委托的施工设计活动进行控制。

【理解及实施要点】

项目施工图纸的设计是质量过程的管理重点，它在很大程度上决定了工程项目的质量水平。本条款是针对具备施工设计资格的施工企业而规定的。具有工程设计资质的施工企业，其设计的管理应符合工程设计的相关规定。施工设计的委托及监控应符合本规范第9章的规定。

工程项目以施工图设计为基础进行招标、投标，是国际工程竞争的基本趋势。施工图设计只有与项目总体施工策划相结合，将工程需求与资源优化相接口，才能使施工图设计和施工过程达到既节约资源，又提高施工效率的目的。施工设计有两层含义：一是按照我国建设工程项目设计管理的相关规定，某些大型的施工单位具备了设计能力，并按照我国设计管理的相关规定取得了设计资质，对某些工程实施设计+施工总承包的过程中包含了一部分需要设计管理的内容；另外一方面是按照国际上通行的工程项目建设模式，通常是由施工单位进行工程施工详图(Shop drawing)的设计，然后经(境外的)设计单位审批后才能用于施工。施工设计的质量控制应该区分这两种情况进行实施。

大型施工企业应具备一定的施工图设计和实施能力，包括设计策划、设计输入、设计输出以及设计评审、设计验证、设计确认的实施能力。项目经理部则应具备对设计单位设计的施工图纸进行管理的能力，包括在施工图纸的设计·评审、验证和确认中有效控制与施工组织需求相适宜的设计质量，在施工过程中及时分析施工风险，预测图纸问题，控制设计变更过程的能力。

有条件的施工现场，项目经理部应该配备具有设计资格的设计人员，把设计与施工组织有机地结合起来。施工图设计只有与项目施工组织设计相结合，将工程需求与资源优化相接口，才能提高项目管理的策划和实施的技术层次。

项目经理部应安排有能力的施工技术人员(包括相关专业人员)对设计方提出的图纸进行全面评价和审核，找出图纸中的风险，为施工设计人员制定纠正措施提供输入条件。

本条文是10．2条款的延续和具体实施。施工企业进行施工设计时，如果职责不明确，不及时策划并实施施工设计的管理，并对其委托的施工设计活动进行控制，将会造成工程设计错误并严重影响后续的施工质量。其中如果施工设计没有把施工经验有机地与设计策划相互结合，则可能还会严重影响施工过程的成本、进度等目标的实现。

【GB/T50430规范条文】

10.3.2 施工企业应确定施工设计所需的评审、验证和确认活动，明确其程序和要求。

施工企业应明确施工设计的依据，并对其内容进行评审。设计结果应形成必要的文件，经审批后方可使用。

【理解及实施要点】

施工设计所需的评审、验证和确认活动分别是指对设计过程、结果的各种风险和可能的问题进行评估；对形成的图纸和相关结果进行符合性审核；对使用该图纸在施工执行中的过程能力和问题实施认定等。施工设计依据的评审主要是指对设计依据的充分性和适宜性进行评审。

由于施工企业的特点，施工设计的评审、验证和确认也可以采用审核、审查和批准的方式进行，重要的是施工设计所需的评审、验证和确认活动的内容应该得到体现。

根据专业特点和所承接项目的规模、复杂程度，施工企业的施工设计活动及其管理可适当增减或合并进行。

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施工企业应组成设计工作小组，明确施工设计的依据，并对其内容进行评审、验证和确认活动。设计结果应形成必要的文件，经审批后方可使用。

为了有效开展相关活动，设计工作小组的工作可包括以下过程： 1．协调沟通过程

设计协调沟通流程分为内部流程和外部流程两部分。其中内部流程主要是项目内部的流程，包括设计流程和各专业协调流程等，而外部流程则是设计图纸经过项目内部审核之后，进入外部图纸报批工作。

为方便专业间及时全面地沟通，定期召开全体小组成员(或有关责任人员)及协作单位负责人参加的设计协调例会，开会前各专业提交设计进度和计划例会汇报单，至技术负责人，会后由专人整理会议纪要，分发各部门。例会主要解决计划、沟通、流程等，对于较大且滞留比较长时间没有解决的问题，可以提出清单，以便在会后进行专题会议。

协调沟通内容为：

1)各专业汇报图纸评审、审核情况；

2)各专业提出目前与其他专业及与业主、设计院和监理之间交叉存在的问题。提出问题的同时应相应提出建议解决方案。

2．专题会议过程

对于设计过程涉及其他专业且复杂的问题，需要各专业协调解决的问题，应组织相关方召开专题会议解决。主要内容是设计评审所涉及的设计方案和图纸中的各种风险，以及设计过程满足设计要求的能力问题。专题会议为非例会性会议，应根据设计(或审核)进度随时召开。

3．图纸会签过程

设计审核形成会签制度，每次设计出图时需首先经过部门内部审核和确认。合格后的图纸由本部门决定由哪些相关配合专业进行校核，相关专业部门校核后在图纸审核签字表相应的栏目内填写审核意见，当所有涉及专业(含商务人员)均同意，该图纸方可进入外部报批程序。若未报给相关涉及专业审核而出现问题时应由本部门负责。

由于施工设计的专业特点和工程项目的规模、复杂程度不同，因此施工企业应经过风险识别后将施工设计和管理活动进行适宜的增加或减少。

本条文是10．3．1条款的延续。

施工企业如果不确定施工设计所需的评审、验证和确认活动，明确其程序和要求，则在施工设计中可能导致设计的内容错误或内容的互相矛盾，影响正常的施工过程。施工企业的设计能力在很大程度上在此得到体现。

【GB/T50430规范条文】

10.3.3 施工企业应明确设计变更及其批准方式和要求，规定变更所需的评审、验证和确认程序；对变更可能造成的施工质量影响进行评审，并保存相关记录。

【理解及实施要点】

施工企业应按照设计程序明确设计变更及其批准方式、授权人员和记录要求。其中关键是根据设计变更的风险，合理地规定批准方式和授权人员。常见的设计变更可以授权给设计负责人实施，但是可能引起质量风险的重大设计变更应由企业技术负责人组织实施。批准应该采用书面的方式进行。

当内、外部人员经过确认或评价提出设计变更要求时，应由原设计负责人(或经过授权的人员)进行评估，严格控制设计变更过程。当变更可能造成施工质量影响时要及时实施评审、验证和确认活动，包括企业组织设计人员针对需要变更的问题进行分析，评估所有可能

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的影响，根据评估结果安排适宜的施工设计活动。

由于设计工作的风险性和可追溯性要求，所有设计变更的情况应该由规定的责任人进行记录，并予以保存。

本条文是10．3．3条款的延续。施工企业明确设计变更及其批准方式和要求，规定变更所需的评审、验证和确认程序；对变更可能造成的施工质量影响进行评审是在施工过程和设计过程中进行有效管理的重要环节，决定了施工企业质量管理的可靠性和水平。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】 10.4 施工准备

【GB/T19001标准条款】

7.5.1 生产和服务提供的控制

【GB/T50430规范条文】

10.4.1 施工企业应依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备。

【理解及实施要点】

工程项目质量管理策划的结果首先必须通过施工准备环节进行落实。施工企业应根据策划的结果，安排施工现场平面布置，做好人员、设备、工具、材料、通信、交通、消防和办公、生活(含住宿、食堂)基础设施等的施工准备。施工准备要考虑施工的技术和质量风险的预控需要，符合环境保护和社会责任的管理要求。同时应考虑施工的长期和短期的不同需要，做到在满足施工质量目标的基础上合理地降低项目成本。

本条文是10．4的基础条款。与第6、8、9章条款关联密切。

施工企业应按照本规范第6、8、9章的要求选择供应方、分包方，组织材料、构配件、设备和分包方人员进场并确认相应的施工准备情况。

【GB/T50430规范条文】

10.4.2 施工企业应按规定向监理方或发包方进行报审、报验。施工企业应确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后方可开工。

【理解及实施要点】

施工企业在施工开工前，向监理方或发包方进行报审、报验工作是国家法律和法规的强制规定，也是保证施工活动正常实施的重要环节。报审、报验的内容、职责应明确并符合报验规定。

施工企业应对所具备的开工条件与分包方或监理方共同进行确认，该工程项目应按照规定获得主管部门的许可。开工条件的内容及开工申请程序应符合国家及项目所在地的相关规定。

施工企业应按规定内容和程序向监理方或发包方进行策划文件、人员、机具等的报审和报验，提供各种书面和实物证据，包括项目质量管理机构、管理人员、关键工序人员及特殊工种人员、测量成果、进场的材料设备、技术文件、分包方情况等。文件、人员、机具等的报审、报验工作应根据施工的进展情况动态进行。

人员、方法、设备、工具、材料和环境(含“三通一平”等)等方面是确认项目是否具备

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开工条件的基本内容。确认方法应是书面和现场证据的结合，比如：勘测报告、验收证明和现场观察的结果等。确认方式可以是授权项目经理部实施，也可以是施工企业直接进行确认。

施工企业只有确认项目已具备开工条件，并按规定提出开工申请，经监理方和发包方等批准后才能开工。

本条文是第11章的关联性条款。施工企业按规定向监理方或发包方进行报审、报验是施工现场准备和质量检查与验收的重要内容。施工企业应确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后开工，否则，容易出现施工过程能力不能满足规定要求的现象，施工风险也将难以有效降低。

【GB/T50430规范条文】

10.4.3 施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。

施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。 【理解及实施要点】

施工交底包括技术交底及其他相关要求的交底。

1．交底的依据应包括：项目质量管理策划结果、专项施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等。

2．交底的内容一般应包括：质量要求和目标、施工部位、工艺流程及标准、验收标准、使用的材料、施工机具、环境要求及操作要点。

施工企业在施工前应通过交底确保被交底人了解本岗位的施工内容及相关要求。交底可根据需要采用口头、书面及培训等方式，分层次、分阶段地进行。交底的层次、阶段及形式应根据工程的规模和施工的复杂、难易程度及施工人员的素质确定。对于小型、常规的施工作业，交底的形式和内容可适当简化。

施工企业技术负责人负责公司技术交底的组织和策划的管理工作。项目经理负责技术交底的全面管理和推进工作。技术负责人应负责相关的技术组织、协调和监督工作。各专业技术、管理人员负责实施和管理工作。具体方法如下：

1．施工企业的技术交底主要针对重大施工项目并在项目开工前进行。技术交底按照企业、分公司、项目等层次依次实施。内容主要包括公司的质量目标、技术管理要求、项目质量管理策划结果、重要的专项施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等。

2．项目技术交底是项目施工管理人员向项目管理人员、分包管理人员和施工操作班组实施的交底。交底内容包括工序质量目标、施工部位、施工工艺流程及标准、施工技术工艺、质量验收标准、安全措施、使用的材料、施工机具、环境要求及操作要点等。技术交底可以分层次、分专业实施，包括施工组织设计交底、施工专项技术交底等。形式包括会议交底和现场交底等。项目应保证在单位工程、分部工程、分项工程、检验批施工前进行技术交底。

3．项目技术交底的重点是工序技术交底，其内容应符合各层次项目质量管理策划的基本要求。要采用合理的、先进的施工工艺、先进的施工技术和新材料，按照科学的施工方法，尽量保证均衡施工速度，提高工序验收合格率，节省施工过程成本；重要工序要开展跨专业图纸会审，提前进行深化设计，据施工的实际需要及时完成关键部位的节点详图；应进行重点、难点方案的讨论，实施多方位的技术经济比较，在编制各种专项技术方案的基础上及时做好交底。各专业人员应提前针对施工作业人员的人体功效和工艺风险编制专项的技术交底，并及时向施工班组进行有针对性的交底。

4．项目交底工作一般通过由施工企业或授权项目召开的例会制度实施。一般情况下，每日或定期由总包方召集的工作例会是项目经理部实施技术交底的主要手段，通过对日施工计划和交底的检查落实保证项目控制性计划的达成。

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施工现场经常性的工序技术交底由专业人员及时进行。为确保提高现场总体协调水平和技术交底的严肃性，各方相关人员必须参加相应的会议。项目经理部参加人员：项目班子成员、部门经理、现场责任工程师；其他参加人员：各分包方、分供方的现场负责人和相关人员。

每次会议交底应该形成记录，会议内容包括汇报技术交底执行情况及出现的问题、施工计划安排及需协调解决的问题。需协调解决的问题由项目生产经理或现场经理对问题进行裁决和处理。

5．现场技术交底的执行效果由专业管理人员负责。土木、安装、装饰、市政和其他专业管理人员对照交底的要求管理本专业的实施活动，特别是关注各专业之间的接口和匹配情况，发现问题及时实施改进措施。如果在执行过程中发现技术交底存在修改的需求时，应该由原策划(或授权人)和交底人员进行完善。

本条款是l0．2条款的实现性条款，是把质量管理策划的结果有效落实的重要过程。施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，否则任何有效的质量管理策划也将变得没有任何意义。为了有效实现本条文，施工企业应重点把握需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。目前特别应关注的是施工企业针对项目经理部中分包方的交底管理，否则施工企业再好的质量管理策划也无法实现其应有的作用。

【GB/T50430规范条文】 10.5 施工过程质量控制 【GB/T19001标准条款】 6.4 工作环境 7.2.3 顾客沟通

7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护

【理解及实施要点】

施工企业为对施工生产过程进行有效管理应建立相应的管理文件，文件中涉及下面的质量活动：项目开工准备；项目施工过程管理；项目竣工验收；交付后的服务活动。

施工企业应对施工生产和服务过程中有关的人、机、料、法、环及相关的活动进行有效的控制。

施工企业在提供生产和服务之前应对产品的生产和服务过程进行策划，了解每一个过程对最终产品和服务的影响程度，结合实际情况确定适当的控制措施，以满足顾客和企业规定的各种要求。在施工企业中这些控制措施通常可以以图纸、施工计划、施工组织设计、施工方案、工艺文件等形式实现。

施工企业施工生产的受控条件适用时包括： 1.确保相关人员获得表述产品特性的信息，这些信息使生产提供的过程及其结果应达到的要求。项目产品特性的信息应在项目承包合同、设计文件及相关的技术文件、企业对项目

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的合同交底及附加要求、设计交底等文件和活动中获取，这些需要在项目开工准备的初期获得。施工中建设单位监理单位也可能提出一些后续的要求，如设计修改、工期变动等。

2.必要时要制定并实施产品实现过程的作业指导书，即指导生产和服务过程如何运作的指导性文件，包括技术性和管理性文件。作业指导书的制定是根据实际过程能否确保有效控制而决定的。如果没有作业指导书，操作者不能进行正确操作，过程控制难以达到预期目标，则需制定相应的文件。如果一般的操作者都能考虑到和懂得如何操作，则不一定需要指定文件或不必在文件中包括所有细节。施工企业的作业指导书有设计文件、工程建设标准强制性条文的相关内容、质量计划、施工组织设计、施工方案、专项方案、操作规程、规范、工法、工艺文件、技术交底、企业自己制定的技术规定、法规、样板工程等。一般在项目开工准备阶段获得或编制。

3.使用适宜的生产设备。施工企业要使用适合产品特点的生产设备，以确保产品或服务的质量。即设备的实际状态和各种参数能力满足过程要求的程度。

4.应配备和使用生产和服务所需要的监视和测量设备，以便在生产和服务提供的过程中及时监控相应的产品特性和过程特性的变化，将它们控制在规定的范围内。施工企业项目所需监测设备包括项目部应配备的设备和企业下属试验室配备的设备。如不满足使用要求，则需外委试验，企业的外地项目经常需要外委试验。

5.实施监视和测量。生产和服务的监视和测量活动包括对产品特性、过程参数、作业人员、作业过程活动、工作环境等方面的监控。

1）项目部开工准备初期已对产品实现过程进行了策划，项目部应对下列活动的实施情况进行必要的监控，以满足建设单位、监理单位对开工准备的质量和进度要求：

①现场勘察、设计交底、图纸会审、编制施工组织设计、施工方案、质量计划活动的实施，使项目施工策划及相关准备活动得以落实；

②施工物资及分包服务活动应按照施工组织设计中的要求予以确定和提供：材料、半成品、工程设备的采购；施工机械及设备的选择、调拨、租赁、购买；工程分包、劳务分包或其他分包计划的实施。在开工准备阶段，物资、服务采购活动应按实际需要供应到位一部分。

③施工现场准备，根据施工总平面图做到三通一平或五通一平，实施暂设工程建设、建立测量控制网、组织施工机械设备材料等进场及检验、现场工作条件的保证、现场环境保护、安全及保卫措施，以及其他根据项目特点所需要的准备活动。

现场准备活动应取得监理单位、建设单位的认可，由建设单位向政府主管部门取得开工许可证是开工准备的放行。

2）在项目施工期间应针对工程质量、进度、造价、工作环境、合同管理等各方面实施控制。具体内容可包括：

①施工中以设计文件、图纸、施工验收规范、施工组织设计、施工方案、有关的法规要求等为产品质量要求的依据，通过自检、互检、交接检、预检、隐检、实验室检验等多种验证方式对质量进行控制，接受监理单位、建设单位及政府主管部门监督并经他们确认。施工中过程参数监测也属于需要监测的内容。重要工程要实行见证取样和送检的规定要求。

②工程质量控制应突出对关键工序、质量通病、项目的特定难点，以及涉及新结构、新材料、新工艺、新设备的过程等方面的控制。在施工组织设计、施工方案中应有重点的进行策划，在技术交底及操作监控中从严管理。如果存在需要确认的过程，其控制过程也应满足

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要求。

③当出现设计变更时，应先洽商后施工，洽商后如需修订合同则应对修改的条款事先进行评价。设计变更后按照通知进行的图纸更改应保证准确无误。

④工程进度应按合同要求、项目总进度计划、阶段计划的规定实施，必要时做出应有的调整。接受监理单位及建设单位的监督，使建设单位、监理单位满意。

⑤工程造价及合同管理按照承包合同、相关法规规定执行。及时与建设单位、监理单位进行沟通，保证产品质量，满足顾客的要求，提高管理水平。

⑥对工程分包、劳务分包单位要按照分包合同、相关法规要求进行有效控制。

⑦确定与工程产品有关的工作环境，包括物理的、社会的、心理的和环境的。工作环境的改善，能够保证各项质量活动的正常进行。物的因素保证产品的质量，人的因素能创造一个良好的氛围，促使员工发挥主观能动性，积极主动参与质量管理体系的各项工作，确保质量管理体系的有效性。

3）对交付活动及交付后活动的控制

施工企业应建立对交付活动的管理制度，按有关建设法规的要求向建设单位交付合格的产品。对交付以后向顾客提供回访保修服务活动。

【GB/T50430规范条文】

10.5.1项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括：

1 正确使用施工图纸、设计文件、验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；

2 调配符合规定的操作人员；

3 按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备； 4 按规定施工并及时检查、监测；

5 依据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；

6 根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新没备，并进行相应的策划和控制；7 合理安排施工进度；

8 采取半成品、成品保护措施并监督实施；

9 对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控； 10 对分包方的施工过程实施监控。

【理解及实施要点】

施工过程的质量控制是决定项目质量管理成效的关键性工作。本条款明确了10项重点控制要求。不同施工企业实施的具体方法可能是不一样的，但是施工过程控制质量的最低效果应是一样的。施工企业要根据这些要求，识别和确定现场相应的关键过程、特殊过程和重要过程及其相关因素，形成施工过程的质量控制点，建立或细化适宜的操作程序，系统地展开质量控制活动。

1．正确使用施工图纸、设计文件、验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。 开工之初．项目经理部要努力解决好正确使用施工图纸、设计文件、验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书的问题，合理确定质量标准和施工能力的接口。特别是注意图纸会审中发现的问题与相关质量管理策划文件的协调接口问题。如果图纸错漏百出，就无从谈起以图纸为蓝图的工程质量。因此施工企业一方面要善于发现不同专业的图纸中不相符之处，发现图纸与技术规程、工程量单之间的不符之处，尽快解决，确保图纸质量；另一方面应根据相关图纸会审中的确定结果编制和完善项目质量管理策划文件、创优计划、质量检验计划等。

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重要工程或是缺少经验的施工过程，应该坚持样板引路。重要的分项工程开工前，由项目经理部的责任工程师，根据专项方案、措施交底及现行的国家规范、标准，组织施工人员或分包单位进行样板分项（工序样板、分项工程样板、样板墙、样板间、样板段等）施工，要从操作人员、工艺方法和施工设备、施工环境等方面进行施工过程确认，包括工序的检查、技术复核、施工过程参数的监测和必要的统计分析活动，过程确认合格并样板工程验收合格后才能进行专项工程的施工。在样板工程施工前施工人员应接受专门技术方法和质量标准的培训，统一操作程序，统一施工做法，统一质量验收标准，做到样板施工未雨绸缪。

2．调配符合规定的操作人员。

相关规定包括：人员的数量、质量和进场时间。其中人员的质量包括人员满足持证上岗要求和质量责任要求的程度。施工企业要充分保证合理的人力资源投入，调配符合规定的现场操作人员，例如配备有规定资格的特殊施工操作人员、符合要求的一般操作人员和工序质量控制人员等。调配的操作人员必须能够胜任各自岗位质量责任规定的工作。为了保证调配符合规定的操作人员，岗位质量责任可以与工作任务需求相匹配，配套实行技术交底挂牌、施工部位挂牌、操作管理制度挂牌的方式，以明确操作人员的责任并便于实施考核。

增强全体员工的质量意识是保持调配的操作人员符合要求的重要措施之一。项目可定期组织质量讲评会，同时组织到创优内外部单位进行观摩和学习，并邀请外部质量专家进行集中培训和现场指导；做好规范、标准和技术知识的培训工作，促使项目人员的素质不断得到保持和提高，从人的因素上消除产生质量问题的源头。

3．按规定配备和使用建筑材料、构配件、施工机具和检测设备。根据质量管理策划的要求，提供和配置需要的建筑材料、构配件、施工机具和检测设备，及时进行进场验收和检验。同时应按照规定的施工要求，使用建筑材料、构配件、施工机具和检测设备。

要严格控制进场材料的紧急放行，凡是影响结构安全性能的材料(水泥、钢材和混凝土等)未经检验试验一律不得投入工序。在重要施工工程部位，包括结构施工阶段模板加工与制作、钢筋原材、装修材料及加工成品采用等均应采用全方位、多角度的选择方式，以产品质量优良、材料价格合理、施工成品质量优良为材料选型、定位的标准。材料、半成品及成品进场要按规范、图纸和施工要求严格检验，不合格的立即退货。

项目经理部应与分包方之间签订合同／责任状，按计划目标明确规定分包应该配备和使用的建筑材料、构配件、施工机具和检测设备。具体按本规范的第6、9章执行。

4．按规定施工并及时检查、监测。 施工过程各种因素变化多样，要根据施工需要精心修改和完善质量管理策划结果，调整时要严格按照有关规定要求，掌握施工组织设计的指导性、施工方案的部署性、技术交底的可操作性、质量计划(有条件的企业含创优计划)的引导性，做到四者互相对应、相互衔接、相互交圈，层次清楚、严谨全面，符合规范。这里的核心是如何从工艺上降低达到质量标准(有条件的企业含创优标准)的难度，如何保持一个合理的质量成本。需要时应做好施工图的深化设计。

施工企业要确保按质量管理策划的相关方案施工。施工中只要有了完备的施工组织设计和可行的施工方案，以及可操作性强的措施交底，就能保证全部工程整体部署有条不紊，施工现场整洁规矩，机械配备合理，人员编制有序，施工流水不乱，分部、分项工程方案科学合理，施工操作人员严格执行规范、标准的要求，有力地保证工程的质量和进度。

施工企业应该做好施工过程的变更交底。项目有关人员针对施工变化及时实施技术交底。变更交底主要针对施工因素的变化情况进行策划和安排，明确工艺、方法、材料和程序的变更要求。要及时办理变更交底手续。需要时，应该进行配套的培训工作。

施工现场要认真落实检查验收制度：

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1)对施工过程予以标识，标示出验收合格、不合格或待检状态。对于施工过程中的不合格项，项目质量员或工长应及时下发《质量整改单》，并跟踪整改到位。

2)按照进度计划组织质量检验。检验机构、人员和设备均应具备相应的资格和能力。定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。

3)在施工过程中坚持检查上道工序、保障本道工序、服务下道工序，做好自检、互检、交接检；遵循分包自检、总包复检、监理验收的三级检查制度；严格工序放行管理，没有通过规定检查的工序，不能转入下一个工序。认真做好所有检验试验的相关记录。

5．依据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制。对施工作业环境的控制包括：安全文明施工措施、季节性施工措施、现场试验环境的控制措施、不同专业交叉作业的环境控制措施以及按照规定采取的其他相关措施。

施工过程控制的关键是从形成工程质量的环节人手，把自然环境条件和施工准备工作结合起来，有效控制和监督施工作业环境的关键参数，包括施工粉尘、温度、湿度、风力和地理位置等。施工企业在施工过程策划中可以确定对工程质量影响较大的关键工序、不能由后续的检验试验加以验证的特殊工序等的作业环境因素作为施工工序的质量控制点。

6．根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制。 应识别施工过程影响工程质量的所有关键部位，设计施工过程的新材料、新工艺、新技术，新设备的应用方法，集成关键性的施工技术和管理活动的措施。尤其是应确定新材料、新工艺、新技术、新设备的关键环节，关注它们对管理提升的关联影响。项目经理部应根据策划规定进行过程控制。大型施工企业应发挥技术和管理的集成优势，研究新材料、新工艺、新技术、新设备的专门课题，开发适宜的高端技术和管理标准，引领行业的项目质量管理。

7．采取半成品、成品保护措施并监督实施。

施工企业要确保在整个生产过程中对产品进行有效的防护，向顾客提交满意的产品。 产品防护的范围是从企业内部产品实现过程到交付到顾客的所有过程，包括最终产品，也包括中间产品和采购的产品。

施工企业应对施工工程实施如下的产品防护要求：

1）搬运。对特大、特重、超长的构件或设备，对易燃、易爆、有毒及贵重物资运输应配备必要的设备和工具，人员经训练合格，符合法规规定和企业管理制度。对容易混淆错用的物资应做好标识。尤其要关注构件吊装，现场水平垂直运输时的防护和安全。

2）贮存。材料、半成品设备等外来物资在仓库或施工现场都必须有适当的贮存环境和防护措施。针对不同物资应保证必要的防雨、防潮、温控、防火、防盗 、防爆、防污染等防损坏措施。做好防护标识，对贮存的产品应定期盘点。针对大型钢筋混凝土预制构件、金属构件等应制定专门的堆放贮存方案。

3）时效性强的、易燃、易爆、有毒或贵重的物资发放、保管和使用应有针对性的管理制度。严格执行制度的规定，以确保人员的安全，为物资和工程提供保护。

4）施工半成品的保护。应针对工程特点建立防护责任制，规定防护方法。工序交接应包含防护的交接。特殊建筑产品的防护应符合设计要求，必要时应在施工组织设计中明确措施。施工中还应避免颠倒作业或不合理的立体交叉作业，以防止交叉污染或损坏。

5）竣工验收期保护。应设专人对竣工尚未交付的产品进行保护。设备设施未经许可不得擅自启用，防止设备或设施损坏。

成品和半成品防护的范围应包括供施工企业使用或构成工程产品一部分的发包方财产，这些财产不仅包括发包方提供的文件资料、建筑材料、构配件和设备，还包括：

1)施工企业作为分包单位时，发包方提供的未完工程。 2)施工企业作为总包单位时，发包方直接分包的工程。

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这些防护活动应贯穿于施工的全过程直至工程移交为止。

项目经理部要根据工程的特点、规模、质量标准及业主的要求，制定出成品保护措施。科学、合理安排施工生产，减少交叉作业等人为因素造成的成品破坏。在与各分包方签订合同或协议书时，应在条款中明确规定分包方所承包的施工项目在成品保护方面应承担的责任。

建立工作面半成品、成品保护移交制度，落实工序交叉作业或上下工序作业时成品保护的责任人。建立24小时值班制度，预防不测事件的发生。特别要注意防盗、防火、消防及供水管线系统的监控及对卫生洁具的保护；要建立巡回检查制度，提高警惕，预防有意识的破坏活动的发生。

8．合理安排工程施工进度。

项目经理部应分析施工过程的关键路径和施工节点，确定施工的里程碑和时间表。在可能的条件下，应保证施工过程的均衡性，避免施]：的无故间断和赶工。要在施工的过程中充分考虑施工进度和质量要求的匹配关系，提供充分的各种资源，特别是人力资源，保证施工过程的进度和质量水平。

项目经理部要在进度检查中考虑质量管理的要求，在质量检查中考虑施工进度的要求。如果发现施工进度影响了质量时，应首先保证质量要求。同时，在质量稳定的情况下应该努力保证施工进度的要求。

项目经理部在对所有分包方、分供方严格管理、监督、检查和控制的前提下，积极主动服务，创造良好的施工作业条件，对所有参建单位进行统一组织和协调，做好工序计划安排以及相互之间的工序穿插和衔接，把质量要求与施工过程的系统目标有效结合起来，确保整个工程高效有序进行。

9．推进施工质量的趋势管理，对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控。 工程质量管理的重心伴随着施工生产不同阶段的质量控制重点不同而不同，随着管理对象的特征改变而改变。

1)工程质量控制的实施过程是一个动态检验产品、对比统计分析和预测变化趋势的过程。

①要有预见地实施管理策划。

在质量发生偏差之前，通过对工序的检查、技术复核、施工过程参数的监测和必要的统计分析活动，能够预见到问题所在。防患于未然是最成功的质量管理。如工程在进行结构施工时，就考虑到结构与将来装修接口之间的关系，预留空位。

②要关注质量的变化趋势。

应对质量偏差的出现保持敏感。表面偶然的质量偏差，可能预示着潜在的质量风险。一方面，质量控制人员要谨慎敏感，不放过每一个“偶然”，找出后面隐藏的“必然”；另一方面，质量控制人员要注意质量偏差的连锁反应，某一工序的轻微质量偏差，可能是下一道工序的质量隐患。杜绝经常性的质量偏差和严重质量事故。经常性的质量偏差往往表明工程质量管理存在问题，需要及时纠正。

③项目质量管理人员应及时控制不合格晶，分析产生质量偏差的原因，并实施相应的改进行动。采取相应的改进措施(如改进施工工艺、更换操作人员、调整管理人员等)，整改不合格产品，改善工程质量。改进质量计划中明显不合理的质量标准，要同监理工程师达成协议。

2)由于施工因素的不平衡性，往往会出现不稳定和能力不足的施工过程，对项目质量管理产生较大影响。因此应重点关注这些过程和突发事故的可能性，并及时进行监督和控制。具体内容：

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项目管理人员和施工班组人员应连续监督过程能力、过程变化情况； 项目管理人员针对可能的突发事故风险制定应急措施； 提供和配备必要的应急资源； 测量和试验相应的应急措施。

施工企业在大型或特种项目的施工中的应急措施可在有关施工方案中予以明确。必要时，应该制定专门的应急方案。在有条件的情况下应该实施应急措施的测试。

10．强化施工分包和工程监督管理。

要严格保证施工分包方的科学使用，从施工业绩、工程质量、人员素质、管理水平、安全情况、服务能力和团队文化等方面分析已经选定的供应方施工特点，确定风险环节，在此基础上考虑适宜分包方的作业方法。一方面要严格控制分包人员按照施工策划要求实施工序活动，从作业人员的技能、意识、经验和反应能力等环节进行过程监督。比如在大体积混凝土施工中要全面控制模板工艺、混凝土泵送技术、混凝土浇筑活动、施工安全条件等重要因素与作业人员的结合状态，观察施工过程各种因素的变化趋势，及时调整工艺方法和管理方式；另一方面要严格控制分包人员的无序流动和不适宜的管理惯例，形成作业现场合理的梯形人员结构，保证施工人员的技能和经验在整体上是稳定的，防止施工的过程能力失去控制。

项目对分包方主要管理人员也要定期进行质量管理的培训，对分包方班组长及主要施工人员，按不同专业进行技术、工艺、质量综合培训，未经培训或培训不合格的分包队伍不允许进场施工。项目责成分包方建立责任制，并将项目的质量保证体系贯彻落实到各自施工质量管理中，并督促其对各项工作落实。

项目经理部应在施工全过程对分包方进行动态的监督管理和使用评价，发现问题及时进行处理。施工企业对分包方施工过程进行的控制应该符合本规范第9章的规定。

本条文是第3章的具体体现，也是10．2条款的具体落实。本条款不仅是项目质量管理和控制的基础规定，也是项目经理部对施工过程质量进行控制的关键控制环节。实际上本条款是施工企业质量管理工作的有机集成。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】

10.5.2 施工企业应根据需要，事先对施工过程进行确认，包括：

1 对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定； 2 对施工机具进行认可；

3 定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。 【理解及实施要点】

施工企业应确定哪些生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证，使问题在产品使用后或服务已交付后才显现的过程，对这些过程应加以确认，证实这些过程实现所策划的结果的能力。

施工企业需要确认的过程应在施工组织设计或质量计划中予以明确和确认。它们约有三种类型:

1.施工生产中难以或无法验证，不能立即得出产品或服务是否满足要求的结论，只能通过工艺参数的控制来间接实现对质量特性的控制。如混凝土工程，在浇注时混凝土的质量是

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否满足要求无法很快确定，需经几个星期才能达到规定的强度要求，试验样品也要28天才能测试。为保证达到所要求的强度，就需要准确地控制好各种材料的配合比，把握好混合搅拌浇注工序，配备使用好振捣设备，应有训练有素的工人进行操作，来达到预期的结果；又如特殊合金钢材的焊接等；

2.那些过程的缺陷在生产中不易发现，而可能在产品使用后才会暴露出来的。如未规定蓄水试验的平屋顶防水工程、地下防水工程、管道防腐蚀工程等；

3.项目特有的、不宜用后续监测加以验证的过程，如过程检验的代价太高或检验具有破坏性。企业应对满足产品预期结果能力进行确认，并通过保持这些能力来保证产品符合规定的要求；

4.不易直接进行监视测量的外包过程。一些外包过程，企业很难进行全过程的监视测量，对此也可采取过程确认的方法进行外包方控制。

是否存在需确认的过程与项目自身的特点关系密切，需结合项目部特点或具备的试验条件加以认定。

确认是对特殊过程实现预期结果的能力评估和确定，过程能力通常涉及过程中人、机、料、法、环、测等相关因素。确认应是在这类特殊过程正式运行前进行，方式通常采取成熟经验的评审或新工艺试验，如焊接工艺评定，通过对过程能力的认定和控制，保证过程结果满足要求。需要确认的过程有的主要受工艺方法影响，有的除工艺方法还与材料性能、操作技能、设备性能或其他因素密切相关，必须针对具体过程加以确定。

施工企业应根据过程的特点和产品特性，对涉及特殊过程能力的因素作出相应的安排和规定，可以是下列内容的一种或多种：

确定评审和批准过程的准则。包括规定评审的方法、评审的人员、过程结果应达到的质量要求，特别是可能导致产品损坏的质量特性的要求、对过程结果的判定方法等管理性要求；

设备能力和人员资格需达到的要求，并对设备认可和人员鉴定；

确定并执行特定的方法和程序，包括为什麽做、由谁做、何时和何处做、做什么、如何做；

特殊过程运行中必要的记录要求；

必要时的再确认，可以定期进行或施工条件改变后的需要。

分包单位施工中存在需要确认的过程时，企业应要求按上述内容实施。 施工过程的确认目的是为了证实这些过程实现所策划的结果的能力。施工企业应在施工过程中根据工序的特点，对需要确认的过程及时实施确认活动。

1．重要工序样板引路的确认。根据专项方案、措施交底需进行样板施工引路的工程(分项工程样板、工序样板、样板间、样板段、样板墙等)，应经过验收、确认合格后才能进行施工。

2．施工过程的事先确认。混凝土浇筑、焊接、防水和预应力施工等工序的结果由于往往不能通过后续的监视和测量加以验证，因此需要在适当的时间，包括事先、事中及时进行确认。方法可以是对相关的工艺标准和技术文件进行评审，对操作人员上岗资格进行鉴定，并对施工机具进行认可。

3．确认活动的灵活实施。由于不同企业施工过程控制能力是不一样的，因此企业之间需要确认的过程可能差别较大，特殊过程(工序)可能是不一样的，需要灵活地应用和实施。比如大型施工企业的特殊过程(工序)可能与中小企业是不一样的。如果需要也可以把一般或关键性的施工过程进行确认。

本条文是10．5．1条款的配套条款。重点是施工企业应根据需要事先对施工过程进行确认，而且这种确认是贯穿施工质量管理的全过程的。没有及时的确认工作，将会导致某些

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重要的施工过程缺乏质量风险的预防措施，施工过程的管理能力是不能满足要求的。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。 【GB/T50430规范条文】

10.5.3 施工企业应对施工过程及进度进行标识，施工过程应具有可追溯性。

【理解及实施要点】

施工企业应对在施工生产中涉及的产品标识、状态标识、可追溯性标识三种标识进行管理，使员工恰当地使用这些标识。

产品标识是在产品或服务容易混淆时，要采取适宜的方法标识产品或服务，产品标识应能区别产品的不同特征。标识的内容有：类型、材质、尺寸、形状、批次、生产厂家、产品技术状态等。产品标识的目的是防止相似而不相同的产品相互混淆错用。

产品状态标识是在产品实现或服务提供全过程中，针对监视测量活动中，所进行的监测状态（结果）的标识。其目的是确保只有合格的产品才能使用或进入下道工序，或交付。检验和试验状态通常包括：待检、已检待定、合格和不合格。

施工企业针对产品标识和状态标识，通常有下面的一些方法：

1.外来材料、半成品、工程设备（包括自己采购和建设单位提供的），可采用标牌、存放地点、进货验收单、进货台账、保管台帐、合格证、检验报告等。

2.施工半成品，如各类分部分项工程，可采用任务单、技术交底记录、工序交接记录、各类检验记录、隐蔽工程施工及检验记录、施工日记、特殊过程确认记录等。

3.工程成品，可采用工程技术档案、施工管理资料、各种检验报告、主管部门认可文件、工程竣工报告、监理资料及工程质量评估报告、勘察设计单位的质量检查报告等。

当企业、顾客或法规有追溯性要求时，产品应有唯一性标识。根据唯一性标识追溯原材料和部件的来源、加工过程的历史、产品交付后的分布和场所。

施工企业在界定可追溯性产品的范围时，可考虑下列情况：

1.对最终产品质量有较大影响的产品，如现浇钢筋混凝土结构、商品混凝土等； 2.建设单位、监理单位必做验证的产品，如隐蔽工程施工及验收记录； 3.容易发生质量通病，有待改进的产品；

4.采用了新材料、新技术、新工艺、新设备的产品； 5.法规规定严格控制的易燃、易爆或有毒产品等。 对有可追溯性要求的产品应有完整的记录，记录应与标识应是唯一的，以保证实现可追溯。

施工企业的各种检验记录、过程控制记录、竣工验收资料等要符合行业、地方法规及承包合同的要求。

标识在生产过程中如果发生了变化，应做好标识的转移。 为了有效识别和控制施工质量，随着施工进度的变化，施工过程和进度状态是需要及时

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进行标识的。施工企业可通过任务单、施工日志、施工记录、隐蔽工程记录、各种检验试验记录等表明施工工序所处的阶段或检查、验收的情况，确保施工工序按照策划的顺序实现。

相应的标识方式包括有形的和无形的两种。有形方式可包括书面方式(施工日记、检验试验记录等)和其他有形方式，如颜色、尺寸、大小等。无形的方式包括位置、惯例等。施工工程一般情况下需要进行书面的标识，影响结构安全性能的过程还应该具有可追溯性，特别是质量检验和不合格的返工记录，以便有效管理质量风险。在没有规定要求的情况下则可能采用无形的方式进行标识。

施工现场标识的管理包括标识的建立、转移、改变和撤消。其中： 建立：针对施工过程的特点形成适宜的标识； 转移：根据施工进度的变化调整标识的位置； 改变：依据施工突发情况的发生改变标识的内容； 撤消：完成施工活动后对标识进行的撤消。

标识的管理必须与施工进度相匹配，与施工过程需求相适宜。

本条款强调对施工过程及进度进行标识的目的在于使施工过程具有必要的可追溯性。 本条文是施工质量管理的重要条款，是10.5.l的配套条款，也是第11、12章条款实施的基础条件。如果不及时地对施工过程及进度进行标识，并使其具有可追溯性，则施工质量管理的检查和改进将没有基本的信息来源。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】

10.5.4 施工企业应保持与工程建设有关方的沟通，按照规定的职责、方式对相关信息进行管理。

【理解及实施要点】

施工质量信息的交流和传递对于及时控制施工、降低风险是十分重要的。本条款强调了施工企业要及时与有关方实施信息沟通。施工企业质量信息的传递、接收和处理的方式应按照规定结合项目的规模、特点和专业类别确定。

信息交流和传递的有关方包括：顾客、监理、设计、分包方等。相关信息的范围包括：有关方需要或感兴趣的工程及其相关情况。施工企业和项目经理部应保持与工程建设有关方的沟通，主动测量、传递相关信息，分析特点，按照有关方的关注程度和信息的重要程度进行分级管理。处理方式，一般包括：

1．立即进行沟通； 2．事前进行沟通；

3．事中根据需要进行沟通； 4．事后再进行沟通； 5．不需要进行沟通。

施工企业负责重大信息的管理和处理工作，项目经理部负责及时传递重大信息和一般信息的处理工作，信息传递不仅要快捷、及时而且应内容清楚、传递安全。

本条文是10．5．1条款的配套条款。信息与沟通交流是施工质量管理的重要途径。施工企业如果不能及时保持与工程建设有关方的沟通，并按照规定的职责、方式对相关信息进行管理，施工过程的质量管理将无法及时获得控制和改进的需求信息，产生的后果是比较严重的。

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【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】

10.5.5 施工企业应建立施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：

1 施工日记和专项施工记录； 2 交底记录；

3 上岗培训记录和岗位资格证明；

4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录； 5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录； 6 监督检查和整改、复查记录； 7 质量管理相关文件；

8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。

【理解及实施要点】

本条款规定了8项质量管理记录作为基本的施工记录要求。施工企业可以结合工程项目的需要进行补充。项目经理部可以通过任务单、施工日志、专项施工记录、隐蔽工程记录、各种检验试验记录等表明施工工序所处的阶段或检查、验收的情况，确保施工工序按照策划的顺序实现。

施工日记是项目基本情况的综合反映。内容应包括：气象情况、施工内容、施工部位、使用材料、施工班组、取样及检验和试验、质量验收、质量问题及处理等情况。施工日记如果记录的质量较高将有效地减少其他记录的工作量。

质量管理信息存在方式多种多样，主要有：谈话、口头协议、书面资料、其他媒介形式(音像、电话等)，记录是其中非常重要的一部分，当然还有很多信息无法或不适合用记录的方式表达的情况。质量管理记录是项目信息的重要存储方式。

施工企业质量管理记录的管理主要包括记录的收集、传递，信息加工、处理等。记录应填写及时、完整、准确；字迹清晰、内容真实；按照规定编目并保存。记录的内容和记录人员应能够追溯。

质量管理记录渗透到项目管理的方方面面，具有明显的广泛性。监理、生产例会等记录的收集，将影响到项目的决策和项目内外对项目的评价与反映，关系到项目的质量管理绩效。同时项目质量的范围可能涉及各个方面，因此更加需要相关信息的及时传递。项目质量管理过程，就是一个物质流和信息流相互作用的过程，从这个意义上讲，质量管理记录是同项目其他管理同时并存的。

随着计算机、网络和多媒体技术的普及，物质流的信息化程度和信息的保真程度和处理速度越来越快，对信息流的分析处理能力越来越强。同时通过信息流监督和控制物质流的过程，使项目质量信息越来越快捷、方便，与外界包括相关方的质量交流也越来越灵活和及时了。当然多媒体信息的保密也显得更加重要了。因此应尽快建立和有效实施项目的质量信息和信息安全系统，使之发挥应有的作用。

本条文是3．5条款的具体实施性要求。施工记录只有符合相关规定的要求，才能满足施工过程质量控制的追溯性要求和质量改进的预防和纠正措施信息的需求。

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【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】 10.6 服务

【GB/T19001标准条款】

7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 8.2.1 顾客满意 8.4 数据分析

【理解及实施要点】

施工企业应对服务的提供进行策划，并组织实施，包括工程移交和移交期间的防护、工程保修期的质量管理活动或维修活动，及对服务有关信息进行收集、分析和进行改进。

【GB/T50430规范条文】

10.6.1 施工企业应按规定进行工程移交和移交期间的防护。

【理解及实施要点】

工程移交和移交期间的防护是施工管理的收尾工作，决定了项目质量管理的最终效果。施工企业应根据有关的工程建设法规的要求、合同或事先的约定策划向顾客交付工程建筑产品，进行工程移交和移交期间的防护：

1．移交计划。包括工程移交的内容、时间、有关资料、参加人员和程序；

2．移交期间的防护计划。包括：移交期间的防护内容、技术措施和人员要求等。 对于项目的竣工验收，施工企业在自查项目设计及施工合同的内容已全部完成后，应准备竣工验收资料，并向建设单位提交竣工报告，申请验收并提供工程质量保修书。建设单位组织设计、施工、监理等单位、质检站及相关主管部门进行验收。有关的竣工工程档案资料应符合竣工验收备案管理的要求，由建设单位向质检站备案后结束。

工程移交应由施工企业负责组织实施。企业应确保工程移交过程符合监理和合同的要求，并一次通过验收。当没有通过验收时，应采取措施实施改进，并尽快重新进行验收。企业和项目经理部应按照国家和地方的具体规定，收集和整理过程交工资料。

工程移交期间的防护由项目经理部实施。防护工作不仅需要人员的充分配备和资源，而且可能需要一定的技术措施。因此针对特殊的工程项目，施工企业应编制有关工程移交期间防护的技术方案。

本条文是l0．5．1条款后续跟进的要求。再好的施工工程质量也必须按规定进行工程移交和移交期间的防护，否则工程质量的最终品质是不能满足顾客的需要的。这个要求是普遍适用的重要条款。许多施工企业由于没有做好工程移交和移交期间的防护而导致顾客对工程质量提出疑意和索赔要求，教训是十分深刻的。

【GB/T50430规范条文】

10.6.2 施工企业应按规定的职责对工程项目的服务进行策划，并组织实施。服务应包括：

1 保修；

2 非保修范围内的维修；

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3 合同约定的其他服务。

【理解及实施要点】

合同约定的服务项目，包括工业项目的配合服务、培训等。当发生施工企业应负责的质量问题时应予以免费维修，出现保修项目时应保证及时返修，并经建设单位验证合格。保修活动应符合国家及地方法律法规及合同的要求。

施工企业应有计划地、主动地回访建设单位，可以有例行回访、技术性回访等不同目的，以持续提高工程质量和顾客的满意度。

施工企业对于外地的分公司、项目部的管理，应制定行之有效的控制制度，内容与本地项目部可有所区别，但应达到满足顾客要求，遵守当地法律法规的要求。施工企业承包项目施工必须符合《建设工程质量管理条例》国务院279号令、《工程建设标准强制性条文》建设部文，以及其他现行的有关法规的要求。

服务水平是施工企业质量管理的重要标志，直接影响着发包人和用户的满意程度。本条款明确了在施工全过程中及时进行合同、协议或口头约定的服务活动的要求。服务不仅包括工程交付后的保修工作，而且包括施工过程中的服务活动。施工企业应按照所赋予的职责对工程项目的服务进行策划，可以形成具体的项目用户服务／质量回访计划。本条款规定的服务内容共三项，包括：

1．保修。包括合同范围规定的和企业承诺的保修项目。施工企业的保修活动应依据有关法规、保修书和相关标准进行，并符合相关规定。

2．非保修范围内的维修。包括在保修以外双方协商确定的维修内容。

3．合同约定的其他服务。包括施工企业在合同中承诺的项目试生产或运行中的配合服务、培训等其他服务。

项目用户服务／质量回访计划应该包括上述内容。由施]：企业主管部门组织或授权项目经理部实施。

为了更好体现为用户服务的理念，应由施工企业主管部门牵头及时了解发包人和用户对项目经理部的意见和建议，实施在施工程和竣工工程用户满意度调查工作，不断提升施工项目的服务质量。

用户满意度调查工作可采用用户意见调查表、电话、网络、会议和回访等的形式，了解发包人和用户在施工或竣工后对工程质量、进度、施工管理、保修服务、满意度和社会影响等方面的意见和要求。

施工企业服务主管部门应整理分析调查表，与项目经理部共同对不合格项制定整改措施，并监督项目经理部的落实情况。

对于发包人和用户反映的严重问题要进行内部通报或沟通，以促进项目经理部施工管理的改进和提高。

对于项目经理部已经撤销的工程项目应由施工企业主管部门负责组织相应的服务工作。 本条文是第7章和第10章的重要实施性要求，是第13章的重要关联条款。施工企业应按规定的职责对工程项目的服务进行策划，包括：保修，非保修范围内的维修，合同约定的其他服务并组织实施。本条款的实施是施工企业质量管理成效的重要标志，服务工作不到位必将对施工企业的质量管理结果产生较大的负面影响。

【GB/T50430规范条文】

10.6.3 施工企业应在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。 【理解及实施要点】

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施工企业应及时获取来自建设单位和监理单位的信息，这些信息来自于施工前、施工期间、竣工验收后三个阶段。利用这些信息评价企业质量管理体系当前的业绩、与顾客或市场要求的差距，作为质量管理体系改进的依据。

有关的信息包括：

1.有关产品质量、交付和服务等各方面的顾客反映； 2.顾客需求的满足情况及其变化； 收集信息的方法可以有：

1.对顾客或市场走访、问卷调查； 2.接受顾客的抱怨、投诉、表扬； 3.媒体、市场及相关单位的报告。

施工企业在实施该项活动时，可采取的活动包括：

1．按照行业惯例，施工企业应在建设单位、监理单位与企业的例会、有关的来往文件中获取顾客的信息，包括信息反馈后顾客的反映；

2．在施工期间分部分项工程、单位工程质量检验、竣工验收中从建设单位、监理单位获得的质量方面的信息；

3．各部门从不同的侧面、各种渠道收集的顾客满意信息；并向顾客定期向顾客、监理单位主动征求意见和建议；

4．工程保修期中按照法规、合同等要求进行质量回访，及时获取顾客的信息；建设单位提出保修要求后，应及时查清质量问题，保修后得到顾客签认信息；

5．当发生某种特定事件，如工程暂停、索赔纠纷，或不可抗力事件，企业应按合同及法规要求考虑顾客合法权益，调查顾客有关信息等。

在工程项目的全过程，服务工作是必须落实的重要活动。本条款规定施工企业应在合同规定的期限内及时做出服务响应的内容有：

1．收集信息、预测服务需求； 2．有效实施服务措施； 3．及时测量服务效果；

4．制定和落实提高或超越服务期望的措施。 本条款要求施工企业对服务质量进行控制、检查和验收的含义是从企业层次上保证服务工作的到位。施工企业的责任部门要对服务质量按照相关服务标准进行控制和验收，管理部门应及时进行检查和指导。“规定的期限”是指按照合同或相关要求确定的时间。

本条文是10．6．2的具体实施要求。施工企业应在规定的期限内对服务的需求信息做出响应，包括对服务质量按照相关规定及第11章的相关要求进行控制、检查和验收，以保证服务活动的有效质量。

【GB/T50430规范条文】

10.6.4 施工企业应及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进。

【理解及实施要点】

本条款明确了施工企业为实施质量分析和改进收集有关服务信息的基本要求。施工企业应及时收集项目的有关服务信息包括：

1．发包方、用户的评价； 2．工程的使用效果；

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3．保修成效； 4．物业反馈； 5．其他。

施工企业要分析上述信息的相互影响和作用，寻找信息中的客观特性或特点。有条件的施工企业应建立完善的服务信息系统，多渠道收集相关方的反馈信息，包括发包方、用户、社会公众和其他相关方的满意程度。一般施工企业应该至少收集发包方、用户满意程度的有关信息。

施工企业要有效利用收集到的服务信息，实施服务的质量改进，不断提高发包方、用户的满意度。具体形式可以灵活多样，内容包括：

1．把收集服务信息，用于质量分析和改进纳入质量管理项目绩效考核； 2．实施公司和项目的质量管理内部审核； 3．检查项目保修服务管理活动；

4．对项目实体质量(包括使用过程的质量状况)进行监测； 5．在管理评审中实施服务活动的评审。

施工企业收集服务的有关信息比较常见的是企业质量管理分析会和管理评审会。由企业主管领导主持，项目经理部和相关部门人员参加。会议主要沟通企业服务的重要信息，了解社会对企业服务的评价，研究改进的方向和措施。

项目经理部收集服务的有关信息比较常见的是质量例会。由项目经理部主持，所有参建单位的相关人员参加。会议主要沟通收集到的各种反馈信息，分析服务活动中存在的不足或问题，和与会者共同商讨整改办法和预控措施。会议要做好会议纪要，作为下次例会检查执行情况的依据。

施工企业应组织相关部门对项目经理部的服务情况定期考核，对项目质量情况进行监控，必要时进行现场指导，协助项目质量管理水平的提升。

本条款是第13章的具体实施性要求。施工企业通过及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进，可以有效地保证工程质量水平和施工过程品质，同时可以有效地提升项目管理的层次。否则工程质量的品质和项目管理的成效是无法得到保证的。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

11 施工质量检查与验收

【GB/T50430规范条文】 11.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 8.1 总则

【理解及实施要点】

施工企业应对施工质量检查与验收活动进行策划，目的是为了确保检查与验收活动及后续的分析和改进活动的有效性。策划时应根据自己的实际情况和需求、建筑产品的性质和特点来确定具体的需要的施工质量检查与验收项目、方法、频次、职责、权限（具备相应资格

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人员的权限）和必要的记录等适当内容，并确定这些方法的应用程度，也就是建立施工质量检查制度。施工企业还必须有效实施所策划的这些施工质量检查制度。

施工质量检查是确保建筑产品符合施工验收规范、顾客要求及相关法律法规等要求， 施工质量验收是证实建筑产品符合这些要求。当施工质量检查与验收活动发现了施工质量问题时，应进行控制和有效处理。对施工质量检查与验收活动所配备的检测设备，应按规定进行管理。

【GB/T50430规范条文】

11.1.1 施工企业应建立并实施施工质量检查制度。施工企业应规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施。施工企业应按规定做好对分包工程的质量检查和验收工作。

【理解及实施要点】

施工质量检查制度是施工企业提高质量管理水平，确保工程施工质量的重要制度之一。施工质量检查所涉及的范围不仅包括最终工程产品的质量检查，也包括各中间环节如分部分项工程的检查和材料、构配件、设备、施工机具等的检查。作为一套完整的体系，施工企业的质量检查制度所涉及的内容既应包括原材料、构配件、设备的质量检查，也应包括中间产品和最终产品的质量检查；既应包括施工前准备工作状态的检查，也应包括施工过程和结果的检查；既应包括对施工管理人员的检查，也应包括对施工操作人员的检查；既应包括技术问题的检查，也应包括管理问题的检查；既应包括施工方案的检查，也应包括施工机械的检查。总之，施工企业的质量检查制度应力求内容全面、系统性强，并且具有可操作性。

施工企业的质量检查制度所规定的检查层次和内容以及检查人员资格的要求应该遵循我国工程建设质量检查与验收的相关制度。

施工企业应通过质量检查与验收活动，确保施工质量符合规定。 按照我国建筑法第二十九条的有关规定，总承包单位与分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。因此，作为总承包单位的施工企业也必须对分包工程做好质量检查和验收工作。分包工程的质量检查和验收工作是施工质量管理的重要问题之一。施工企业的分包主要包括劳务分包和专业工程分包两种。对于劳务分包的质量检查与验收，应着重于施工人员、施工机械、施工方法的检查与验收，而对于专业工程分包的检查与验收，还应着眼于建筑材料、构配件和工程设备的检查与验收。建筑材料、构配件和设备的验收活动应符合本规范第8章的规定。

施工企业可以通过采用不同的检查方式达到控制工程质量的目的。施工质量检查从检查方式上可以分为日常检查、跟踪检查、专项检查、综合检查和监督检查等。

施工质量检查中，除了要检查施工准备情况、施工过程和施工结果之外，应将整改落实情况作为重点检查对象。应特别注意对紧急放行与例外转序过程的检查，确保在规定的检查实施前不得放行任何产品。

本条款是第3章和第4章的具体实施要求，也是对第10章和其他相关条款的支持性条款。在建立并实施施工质量检查制度方面，施工企业如果不规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，没有要求检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施以及按规定做好对分包工程的质量检查和验收工作，将会给工程质量带来严重的隐患。

【GB/T50430规范条文】

11.1.2 施工企业应配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备。 【理解及实施要点】

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配备施工质量检查所需的各类检测设备是开展施工质量检测工作的前提，施工企业应根据需要通过自购、租赁或借用的方式配备施工质量检查所需的各类检测器具和设备。无论是自购、租赁还是借用的检测器具和设备，都应建立一套完善的管理制度，确保检测器具和设备的数量和质量满足检测工作的要求。

对于自购的检测设备，应进行定期的维护和保养，并在使用前进行调试、校准或测试，确认检测设备的有效性。对于租赁的检测设备，应检查设备的合格证明文件，并在租赁协议中明确检测设备的出租方对检测设备维护、保养、调式、校准等方面应提供的服务。对于临时借用的设备，也应检查设备的合格证明文件，并在使用前进行调试、校准或测试，确认检测设备的有效性。

本条文是第6章的具体实施要求。配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备是实施有效的检查与验收的基础条件。没有质量合格和数量充足的各类检测设备就不可能保证工程质量管理的基本需求。

【GB/T50430规范条文】 11.2 施工质量检查

【GB/T19001标准条款】 8.2.3 过程的监视和测量

【理解及实施要点】

施工质量检查是施工企业对施工质量进行的检查、评定活动（见第二章术语2.0.5）。施工质量检查包括对施工检查前检查标准的分析和制定、对施工过程和结果的检查和评定、施工质量检查记录的管理要求、对施工企业和项目经理部的分级分层管理要求。

工程项目进度属于“承包服务质量”范围，项目部的相关自检、监理单位检查、企业专业部门检查都属于施工质量检查的内容。

企业应在下列管理环节中加强对工程质量的检查控制，保证工程质量符合要求： ——工程建设标准强制性条文的规定； ——影响结构安全的关键工序(过程)：

——项目中与“四新”(新技术、新材料、新工艺、新设备)有关的质量问题； ——质量通病；

——项目的特定难点；

——对项目施工质量检验的力量配备。 ．

针对上述问题应在施工组织设计、施工方案或质量计划中规定实施或检验的专门措施。 【GB/T50430规范条文】

11.2.1 施工企业应对施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。策划结果应按规定经批准后实施。

【理解及实施要点】

质量检查活动策划是项目质量管理策划的重要内容之一。根据需要可单独形成文件，经批准后作为工程项目施工质量检查活动的指导性文件。

质量检查的策划内容一般包括：检查项目及检查部位、检查人员、检查方法、检查依据、检查程序、判定标准、应填写的质量记录和签发的检查报告等。策划的结果要传达到所有的相关部门和个人，并按规定经批准后实施。

在质量检查活动的策划过程中，施工企业应尽可能地收集各种信息和资料作为策划的依据。质量检查活动策划的一般性依据包括国家有关的法律法规、标准和规范；设计文件及相

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关资料；施工组织设计文件及其他相关的技术文件、管理文件和合同文件等。同时，施工企业还可将以往类似工程的施工质量检查的过程和结果作为本工程质量检查活动策划的依据。另外，施工企业在进行质量管理活动策划的过程中，应该与建设单位、监理单位和设计单位等相关单位进行充分沟通，从而使检查活动能得以更加有效的实施。

施工企业质量检查的方式包括自检、互检、专检和交接检等。

施工质量的影响因素包括施工人员、施工材料、施工机械、施工方法和施工环境等。在检查中，应将这些因素作为主要的检查内容。

1．施工人员的控制

施工人员的素质和工作能力直接会影响到工程的质量。施工人员可能对施工质量产生影响的原因包括人的技术水平、生理缺陷、心理行为等。因此，必须通过对施工人员的检查及时发现由于技术水平有限、生理缺陷和心理行为等方面的原因对质量可能产生的影响。对施工人员进行检查的目的不仅包括督促施工人员按要求进行施工，而且还可以及时发现施工人员在施工中的不良心理状态，防患于未然，从而确保工程的施工质量。

2．施工材料的控制

施工材料是施工最终产品的组成部门。因此，施工材料的质量将对施工最终产品的质量带来直接的影响。施工材料的检查包括对施工原材料、构配件、半成品等方面的检查。检查的重点包括材料供货商的情况、材料运输环节的控制、材料进场验收环节的控制、材料储存情况、材料使用前的再验证等。检查过程中应以材料质量控制的相关标准为依据。材料的检验方法包括书面检验、外观检验、理化检验和无损检验等。材料的检验程度分为免检、抽检和全检。施工企业可以根据不同的材料和实际情况合理确定检验时间、检验方法和检验程度。

3．施工机械的控制

施工机械是影响工程质量的重要因素，同时也是安全管理的关键内容。施工机械的检查包括机械设备的选用是否合理、是否具备相关的合格证明文件、是否与施工方案相符、机械设备使用前的状态是否能保证施工的质量和安全等。在保证施工质量和安全的前提下，还应考虑经济性问题。在质量检查中，施工机械的检查内容可以与安全检查内容结合制定。

4．施工方法的控制

施工方法也会对施工质量产生直接影响。对施工方法的检查包括对施工方案、施工技术措施、施工工艺、施工程序等方面的检查。施工方法的选择应保证技术上可行，经济上合理。在检查过程中，应将涉及新技术和新工艺的施工方法列为重点检查对象。

5．施工环境的控制

施工环境的变化是影响施工质量的重要因素。施工过程中环境的变化包括劳动作业环境的变化和自然环境的变化等。在质量检查的策划中，应明确在施工环境因素变化时保证工程质量的措施和要求。

本条文是3．3条款的具体实施要求，也是10．2条款质量策划结果的重要组成部分。对施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录是施工企业的重要活动。如果这项工作的内容不充分，将直接影响质量检查和验收的实施效果，甚至造成由于检验策划不到位而导致工程质量事故的发生。

【GB/T50430规范条文】

11.2.2 施工企业对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定。

【理解及实施要点】

施工企业应对质量检查记录进行管理。在质量检查记录管理制度中，应明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求，对存档的质量检

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查记录的管理应符合我国档案管理的有关规定。质量记录的内容和格式应该符合我国《建筑工程施工质量验收统一标准》GB 50300—2001及其他相关标准和规范的规定。质量检查记录的管理应符合本规范3．5．3条的规定。

本条文是3．5条款在施工质量检查与评价中的具体实施要求。施工企业对质量检查记录的管理成效关系到工程质量检验效果的体系保证，没有完善的质量检查记录势必形成检验结果处理的重大遗漏，同时也会违反建设行业法律法规的相关要求。

【GB/T50430规范条文】

11.2.3 项目经理部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。

【理解及实施要点】

在完成施工质量检查活动的策划后，项目经理部应严格按照策划的安排具体实施施工质量检查。在实施检查活动中，可能会遇到各种质量问题，对于质量问题的处理应按本规范11．4的要求进行。

本条文是10．2条款的具体实施要求。实施检查的依据必须是根据策划的安排和施工质量验收标准实施。

【GB/T50430规范条文】

11.2.4 施工企业应对项目经理部的质量检查活动进行监控。

【理解及实施要点】

为了确保项目经理部能够做好质量检查工作，施工企业应对项目经理部的质量检查活动进行监控。监控的方式可以根据施工企业的规模、专业特点、管理模式及项目的分布情况，综合考虑成本等因素后确定。另外，对于技术条件复杂、建设工期紧、施工难度大、质量目标高的项目，施工企业应特别制定专门的监控措施，以确保工程项目的质量满足相关的要求。

施工企业在对项目经理部质量工作的检查中，应重点关注以下内容： 1．工程开工前的施工准备工作 1)施工条件的调查和分析

施工条件的调查和分析包括项目部在施工前是否对合同条件和要求进行了分析；是否对施工现场的自然环境、施工条件进行了调查；是否对相关部门的管理规定进行了调查和分析等。

2)设计资料的分析

施工前充分了解设计意图对于保证施工质量是十分关键的。项目部在施工前应在图纸会审和设计交底活动中充分了解设计的意图，并就施工中的难点问题与设计单位进行有效沟通，及时提出施工中潜在的问题并与设计单位共同商讨处理措施。

3)施工组织设计

施工组织设计文件是指导工程施工的重要文件，项目部在开工前应通过施工组织设计，编制合理的施工方案、配置合适的施工资源，并进行合理的施工进度安排。

4)工程测量定位和标高基准点的控制 在开工前，施工单位应根据设计文件所要求的工程测量定位及标高的引测依据，建立工程测量基准点，做好技术复核工作，并按照规定的要求报监理机构审查。

5)施工分包单位的选择

选择并控制施工分包的质量是保证工程施工质量的重要前提。项目部在施工前应按照规定的程序对施工分包单位进行选择和评价。

6)材料的质量控制

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项目部对所使用的建筑材料、构配件和设备的管理应建立完善的采购、验收、储存管理制度。

7)机械设备的质量控制

施工前应合理选择施工所用的机械设备，并确认机械设备的状态满足施工的要求。 2．施工过程的质量控制 1)技术复核的控制

施工技术复核是指对用于指导施工或提供施工依据的技术数据、参数、样本等的复查核实工作。施工技术复核必须以施工技术标准、施工规范和设计规定为依据，从源头保证技术基准的正确性。施工技术复核是质量控制中的关键环节。

凡涉及施工作业技术活动基准和依据的关键技术工作，都应严格安排专人进行检查，以避免给工程质量带来无法挽回的损失。

2)施工计量的控制

施工计量控制包括投料计量与检测计量等。施工现场的项目部应建立一套行之有效的计量管理制度，并通过增强计量意识和法制观念，建立监督机制，保证计量工作的法制性、统一性、准确性和及时性。

3)质量控制点的设置

凡对施工质量影响大的特殊工序；施工过程中的关键工序和隐蔽工程；施工中的薄弱环节；质量不稳定的工序或部位；对后续工程施工或对后续质量或安全有重大影响的工序、部位或对象；采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节以及施2122：无把握、施工技术难度大、施工条件存在困难的工序和环节都应设置质量控制点。

4)工程变更中的质量控制

在工程变更的过程中，可能会造成施工内容、施工条件、施工人员、施工方法或施工机械的变化。因此在工程变更的质量控制中，应就施工中的人、机、料、法、环等方面的控制问题进行重新规划和管理，从而确保变更工程的质量。

5)停工和复工的质量控制

施工过程中可能由于各种原因会出现停工现象。在停工过程中，可能会给工程质量问题带来潜在的隐患。因此在停工过程中，应注意对未完工程的保护并做好相关的质量控制工作。另外在复工时也要做好相关的复工准备工作，以保证工程施工的质量。施工单位的停工和复工都应按照规定的指令执行。

6)质量跟踪档案的建立与控制

施工质量跟踪档案分为材料生产跟踪档案和建筑施工及安装跟踪档案等，其内容包括有关的文件、图纸、试验报告、质量合格证明文件、各种质量检验单、质量问题及处理情况等。开工前，施工企业应按要求建立各级施工质量跟踪档案；施工开始后，应要求各项目部认真并连续填写各项材料、半成品加工生产以及建筑施工及安装工作的有关内容；完工时，应确保工程质量档案内容完整有效，并与工程进度同步。

3．施工完成后的质量控制 1)已完工程的保护

做好已完工程的保护工作，是施工质量控制的重要环节。已完工程的保护措施包括防护、覆盖、封闭、包裹等。项目部应按照企业制定的已完工程保护的相关管理制度对已完工程实施保护。

2)施工质量检查验收

施工质量的检查验收是确保施工满足相关质量要求的重要环节。项目部的施工质量检查验收工作应符合企业的相关管理制度的要求。关于施工质量验收的问题将在第3节进行阐

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述。

本条文是3．4条款的实施性要求，也是10．5条款的关联性要求。对项目经理部的质量检查活动进行监控关系到工程质量的稳定性和风险预防的有效性。这项工作的执行成效是衡量施工质量检查水平的重要依据。

【GB/T50430规范条文】 11.3 施工质量验收

【GB/T19001标准条款】 8.2.4 产品的监视和测量

【理解及实施要点】

施工质量验收的对象是产品的特性，不仅针对最终工程产品的特性，也包括外来的原材料及半成品、以及企业自身生产（加工）的半成品等产品实现过程中形成的中间产品的特性，目的是验证产品特性是否满足了产品要求。对不同的产品其特性不尽相同，所需实施的监测也不尽相同，建筑施工企业应针对建筑工程的特点进行“施工准备阶段、分项分部工程实施阶段、竣工验收和交付阶段”的施工质量监测策划和实施。

施工质量验收对应于工程项目的采购产品及顾客产品检验、各种施工过程产品(即分部、分项及单位工程)检验、竣工验收及保修项目质量检验，并应按照相关法律、法规、标准、规范要求、合同规定、企业或项目部自定要求进行。

所有策划安排未圆满完成前的放行问题，对于工程建设企业是指下列特殊情况： 由于建设单位急于使用，部分工程甩项竣工，剩余部分另行安排完成，但已完工程必须验收合格，并经各相关方批准后方可办理中途交付手续。由于工程急需，材料或分部分项工程未经检验合格即予放行时，必须经过项目主管人员批准，取得建设单位、监理单位同意，但只限于工程的可拆换部分，如机电设备、管道安装工程等，而且只是一次性的、非常规的、不应提倡的活动，土建结构工程施工中一般不准采用。

【GB/T50430规范条文】

11.3.1 施工企业应按规定策划并实施施工质量验收。施工企业应建立试验、检测管理制度。【理解及实施要点】

施工质量验收是工程质量管理的重要环节，也是确保向使用者提供满足合同约定质量要求工程产品的最关键一步。因此，施工企业必须对施工质量验收活动进行策划。明确验收活动的工作内容、工作要求、组织分工、实施步骤等。

施工企业的质量验收工作应遵循我国相关工程质量验收标准的规定。施工企业在制定质量验收时的主要依据包括《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001以及各专业验收规范等。

建筑工程质量验收层次的划分分为检验批、分项工程、分部(子分部)／2程和单位(子单位)工程。检验批一般按楼层、施工段、变形缝进行划分；分项工程一般按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分；分部工程一般按专业性质、建筑部位划分，当分部工程较大或者较复杂时，可按施工程序、专业系统及类别等划分为若干个子分部工程；单位工程是指具有独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑产品。

检验批验收的合格规定有两点：一是主控项目和一般项目的质量经抽检检验合格，二是具有完整的施工操作依据和质量记录。

主控项目是指建筑工程中对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目，主控项目的验收必须从严要求，不能出现不符合要求的检验结果。主控项目的检查具有否决

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权。一般项目则应按照项目专业规范的规定进行验收和处理。

分项工程质量验收合格的规定也包括两点：第一是分项工程所包含的检验批均应符合合格的规定；二是分项工程所含的检验批的质量验收资料完整。

分部工程质量验收合格的规定有四点：一是所含的分项工程的质量均验收合格；二是质量控制资料应完整；三是地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽验检测结果应符合有关规定；四是观感质量验收应符合要求。

单位(子单位)工程质量验收的合格规定有五点，分别为：单位(子单位)工程所含分部(子分部)工程的质量均应验收合格；质量控制资料应完整；单位(子单位)工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料完整；主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定；观感质量验收应符合要求。

施工质量验收的程序和组织应遵循规定的程序进行。检验批及分项工程应由监理工程师(建设单位项目技术负责人)组织施工单位项目专业质量(技术)负责人等进行验收；分部工程的质量验收应由总监理工程师(建设单位项目负责人)组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位的工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收工作。另外，单位工程质量验收也应按照规定的程序进行，详见条文11．3．2。

施工企业应建立试验、检测管理制度。试验和检测管理必须符合我国相关法律法规的要求。

本条文是10．2条款的具体落实要求，也是6．2、8．3、9．3等条款的相关要求。施工企业按规定策划并实施施工质量验收直接关系到工程质量的稳定以及改进提升的水平。任何违反该项要求的施工过程必将对施工过程和中间工程质量产生不利的影响。

【GB/T50430规范条文】

11.3.2 施工企业应在竣工验收前，进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收。 【理解及实施要点】

我国已经建立了规范化的竣工验收管理制度，对工程项目的竣工验收进行管理。在竣工验收过程中，首先施工方要进行自检，即在竣工验收前进行内部验收。对内部验收发现的问题整改后，进行复验。在复验合格后，按照竣工验收备案制度的规定向监理方提交竣工验收报告。必要时，施工企业的工程项目施工质量管理部门应按照规定对完工项目进行全面的施工质量检查。

竣工验收的基本对象是单位工程。单位工程的竣工验收应按规定的程序进行。单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告。建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位(项目)负责人组织施工(含分包单位)、设计、监理等单位(项目)负责人进行单位(子单位)工程验收。单位工程有分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按相关标准规定的程序进行检查评定，总包单位应派人参加。分包工程完工后，应将工程有关资料交予总包单位。当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理。单位工程质量验收合格后，应协助建设单位在规定的时间内将工程竣工验收报告和有关文件报建设行政主管部门备案。

本条文是10．2条款的实施性条款。施工企业在竣工验收前，进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收是保证工程质量，提高企业质量信誉的基本保证。没有施工企业的内部验收将无法保证工程质量的整体品质，没有参加工程竣工验收将无法与相关方沟通质量情况，更不能及时针对质量问题实施有效的改进措施。

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【GB/T50430规范条文】

11.3.3 施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。施工企业应按规定及时向有关方移交相应资料。归档的工程资料应符合档案管理的规定。

【理解及实施要点】

工程资料是记录工程质量和工作质量的载体，也是在使用过程中对工程进行维修、扩建、更新和改造的依据，同时还是施工企业提高质量管理水平，进行质量管理改进和创新的依据。施工企业应建立工程资料的管理制度，并按照《建设工程文件归档整理规范》规定的要求进行工程文件的归档和移交。

按照用途的不同，工程资料一般可分为向发包方移交的竣工资料、送交施工企业档案管理部门归档的竣工技术资料，以及公司管理制度所规定的各项记录。

工程资料不能在工程完工后再编制、补充、整理，其形成应与工程进度同步。 向发包方移交的资料应该符合合同约定的要求以及我国相关制度的规定。 企业内部用的工程资料可以根据企业管理的需要进行整理和归档。目前，企业内部用工程资料的管理是企业加强建筑业的知识管理，提高企业综合竞争力的重要手段之一。企业在生产经营活动中所涉及的成本、进度、质量和安全管理都需要将以往的工程资料作为依据。因此，企业必须重视对工程资料的管理工作。

与质量管理直接相关的工程资料包括施工技术管理资料、工程质量控制资料、工程质量验收资料等。

施工技术管理资料包括图纸会审记录；工程开工相关资料(开工报告、开工报审表等)；技术交底资料；施工组织设计文件；施工日志；设计变更相关资料；工程沟通相关资料；工程测量记录资料(工程定位测量记录文件、施工测量放线报验表、基槽及各层测量放线记录文件、沉降观测记录文件等)；施工记录文件；工程质量事故相关资料(包括工程质量事故报告、工程质量事故处理i己录等)；工程竣工文件等。

工程质量控制资料包括原材料、构配件、半成品、成品和设备的出厂合格证及进场检验和试验报告；施工试验记录和见证检测报告；施工现场质量管理检查记录；交接检查记录等。

工程质量验收资料包括检验批、分项工程、分部(子分部)工程、单位(子单位)工程质量验收记录；隐蔽工程验收资料等。另外，竣工图也是工程资料的重要组成部分之一。

施工企业可以参照我国相关制度的规定，结合施工企业的实际情况规定工程资料的内容和格式以及收集、整理、存贮和传递的方法。对于特殊的项目，施工企业应制定专门的工程资料管理办法。这些特殊项目包括技术含量高，技术资料有极大应用价值的项目；建设单位对工程资料有特殊要求的工程项目以及其他相关部门对工程资料有特殊要求的项目等。

工程资料的收集和存储可以采用书面和电子方式进行。随着信息技术的发展，利用电子的形式收集、存贮和传递工程资料已经被普遍采用。施工企业应该通过各种手段推进企业管理的信息化，更加有效地利用信息技术实现工程资料的管理。

本条文是3．5文件管理的具体实施要求。对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施是施工企业的重要工作。如果工程资料的形成没有与工程进度同步，则可能造成重大的质量信息缺失，甚至导致工程质量事故。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

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【GB/T50430规范条文】 11.4 施工质量问题的处理 【GB/T19001标准条款】 8.3 不合格品控制

【理解及实施要点】

质量问题是指施工质量不符合规定的要求，包括质量事故。施工质量问题的处理的对象是针对施工产品实现全过程中已识别出的产品和服务中的质量问题实施控制和处置的要求，包括对采购的产品、施工过程中的产品和最终提交给顾客的产品中识别出来的不合格产品和服务，如企业(含项目部)质量责任人员或建设单位、监理单位判定的质量问题都属于质量问题控制的范围。对施工质量问题的处理的目的是防止其不正确（非预期）地使用和交付，并对其及时采取措施，以降低影响，增强顾客满意。

针对质量问题控制应编制施工质量问题处理制度，内容包括不合格品的判定、标识、评审、处置、记录等活动如何实施以及相关的职责、权限的规定。

施工企业应将质量问题分类管理，并分类规定各级机构的职责权限。分类准则可以包括： ——处置的难易程度；

——不合格对下道工序的影响程度； ——处置对工期、费用的影响程度；

——处置对工程安全性或使用性能影响程度等。

下面就建筑施工中质量问题的处置职责权限划分及处置方式举例如下： 1．轻微质量问题由工长或技术人员在现场及时监督纠正并作记录； 2．一般质量问题

——由项目部人员发现的，由相关主管人员负责处置及验证，并填写不合格记录； ——由公司或部门抽查、发现的，填写记录交由项目部相关主管人员处置后上报，公司或部门再进行验证；

3．监理单位、建设单位或质监站不认可的质量问题或认为不符合合同要求的质量问题，应由项目部主管人员负责处理、验证后再申报以取得认可。

4．较重大的质量问题出现后，项目部应及时上报企业主管部门，主管部门参与指导、处置和验证，以符合行业和承包合同要求。

5．由于设计原因造成的不合格品、应按照行业法规及合同规定与监理单位、设计单位、建设单位协商解决。

6．工程质量事故的处理见对《规范》11.4.2条文的“理解及实施要点”说明。 7．保修期出现的不合格品按照国家和地方法规及合同约定处理。 【GB/T50430规范条文】

11.4.1 施工企业应建立并实施质量问题处理制度，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。

【理解及实施要点】

施工企业应按照我国相关制度的规定，建立并实施质量问题处理制度。在质量问题处理制度中应对质量问题控制的职责、权限和工作流程作出相应的规定。在质量问题处理过程中，施工企业应与建设单位、设计单位、监理单位等进行有效的沟通，并严格按照我国相关制度的规定实施质量问题的处理。

施工质量问题的处理方式包括返工处理、返修处理、让步处理、降级处理和不作处理等。 当对健筑工程质量不符合要求的情况进行处理时，应符合以下规定的要求：

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1．经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收；

2．经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收；

3．经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求。但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收；

4．经翻修或者加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求的，可按技术处理方案和协商文件进行验收。

本条文是6．3、8．3、9．3的相关质量问题处理的管理要求，也是l0．5的配套实施要求。同时是第13章实施的信息输入条款。建立并实施质量问题处理制度，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程是施工企业质量管理工作的重要内容。

【GB/T50430规范条文】

11.4.2 施工企业应对质量问题的分类、分级报告流程做出规定，按照要求分别报告工程建设有关方。

【理解及实施要点】

施工企业应上报的质量问题包括在工程施工、检查、验收和使用过程中发现的各类施工质量问题。

施工企业应对质量问题进行分类，分类的准则一般包括处置的难易程度、质量问题对下道工序的影响程度、处置对工期或费用的影响程度、处置对工程安全性能或使用性能的影响程度等。然后根据分类的结果确定分级报告和处理流程。

对质量事故的分类和处理的要求应符合我国关于工程质量事故处理的规定。

按照损失严重程度的不同，工程质量事故可以分为一般质量事故、严重质量事故、重大质量事故、特别重大质量事故；

按照事故责任的不同，又可以分为指导责任事故、操作责任事故； 按照事故产生原因的不同，还可以分为技术原因引起的质量事故、管理原因引起的质量事故、经济原因引起的质量事故、社会原因引起的质量事故以及自然灾害引起的质量事故等。

工程质量事故的处理程序一般包括： 1．事故调查

事故调查工作应力求客观、及时、系统和全面。调查结束后应完成调查报告。调查报告的主要内容包括工程概况；事故情况；事故发生后所采取的措施；

相关的调查数据和资料；事故原因的初步分析与判断；建议的处理方案；事故责任者和涉及的相关人员等。

2．事故原因分析

事故原因分析应从技术、管理、经济、社会、自然灾害等原因出发，在深入细致调查的基础上，从设计、施工、材料等方面进行全面分析。

3．制定处理方案

事故处理方案的制定应以施工原因分析为依据，广泛听取意见，并组织专家进行论证，确保处理方案技术上可行、经济上合理。

4．处理事故

质量事故的处理应严格按照处理方案的要求在合适的时间用合适的方法进行。 5．鉴定验收

质量事故处理应进行鉴定验收，并形成事故处理报告。施工企业应重视质量事故处理的检查验收工作，使质量事故的处理做到安全可靠，不留隐患。

6．为今后提出改进建议

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质量事故处理之后，应从技术和管理两个方面对今后的工作提出改进建议，并将质量事故分析和处理的结果纳入到企业的知识管理系统中，作为今后工作的指导依据。

本条文是3．3和3．4条款的具体应用要求。施工企业应对质量问题的分类、分级报告流程作出规定，按照要求分别报告工程建设有关方，以便及时获得各方的处理意见，有机地协调好工程质量问题的善后工作，这是施工企业进行质量改进、赢得各方信任的基本条件。

【GB/T50430规范条文】

11.4.3 施工企业应对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收。

【理解及实施要点】

施工企业应根据我国相关管理制度的规定和合同约定的要求，针对质量问题的特点，对各类质量问题的处理制定相应的措施。这些措施包括返工处理、返修处理、让步处理、降级处理和不作处理等。对于施工质量未满足规定要求，但可满足使用要求而出现的让步、接收，应以不影响工程结构安全与使用功能为前提。施工企业应针对不同类别的质量问题在不同的管理层次进行质量问题处理的授权。质量问题的处理措施应经批准后实施。

本条文是6．2、8．3和9．3条款的具体实施要求。施工企业如果不对各类质量问题的处理制定相应措施，盲目进行随意的处理措施，势必对工程质量的控制产生巨大的负面影响。

【GB/T50430规范条文】

11.4.4 施工企业应保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。 【理解及实施要点】

施工企业应按照有关法律法规的规定建立质量事故责任追究制度，质量事故责任追究制度的制定应与质量责任制的建立相结合。为了避免出现在工作开始前质量责任不明确而在出现质量问题后互相推诿责任情况的出现，施工企业应该在工作开始前就落实质量责任，明确出现质量问题后的惩罚措施，尽量从组织和管理措施上做好质量问题的事前控制。

质量问题处理结果的检查和验收应符合11．2和11．3关于施工质量检查和验收的相关要求。质量问题的处理和验收记录的管理应符合相应的规定。

本条文是3．5和4．3条款的具体应用要求。及时保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度是施工企业保证工程质量的基本工作，记录可以作为追究质量责任的依据，而责任又可以通过质量记录予以规定和证实。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

【GB/T50430规范条文】 11.5 检测设备管理

【GB/T19001标准条款】 7.6 监视和测量设备的控制

【理解及实施要点】

检测设备管理主要是要求施工企业在工程建筑产品实现过程中，应采取措施确保检测工作可行、所采用的设备有效。目的是确保所使用的检测设备能够为建筑产品符合规定要求提供准确而有信心的证据。

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项目经理部应根据项目施工要求确定需进行的检测活动，以及配备适宜的检测设备，包括试验室的测量设备，其功能、准确度要求和量值范围等应与检测任务的要求一致。

【GB/T50430规范条文】

11.5.1 施工企业应按照要求配备检测设备。检测设备管理应符合下列规定：

1 根据需要采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价； 2 使用前对检测设备进行验收；

3 按照规定的周期校准检测设备，标识其校准状态并保持清晰，确保其在有效检定周期内方可用于施工质量检测，校准记录应予以保存；

4 对国家或地方没有校准标准的检测设备制定相应的校准标准；

5 对设备进行必要的维护和保养，保持其完好状态。设备的使用、管理人员应经过培训；

6 在发现检测设备失准时评价已测结果的有效性，并采取相应的措施； 7 对检测设备所使用的软件在使用前的确认和再确认予以规定。

【理解及实施要点】

检测设备的管理应按照我国关于检测设备和计量管理的有关规定执行。

检测设备的管理包括检测设备的采购、验收、校准、保管和维护等。检测设备的采购应注意对供应方进行评价，检测设备的供应方应具有政府计量行政部门颁发的《制造计量器具许可证》。检测设备的验收包括两方面：一是验证购进测量设备的合格证明及应配带的专用工具、附件；二是对采购的监测设备性能和外观的确认。检测设备应按规定的周期进行校准，使其准确度、稳定性、量程、分辨率等符合施工质量检查的要求。当发现检测设备不符合要求时，施工企业应对以往测量结果的有效性进行检查、评价和记录。

施工企业对检测设备的保管和维护也要做出相应的规定。设备的保管和维护人员应经过相应的培训。监测设备的搬运、保存、设备的停用、限用、封存、遗失、报废等都应符合相关管理规定的要求。

对于使用计算机软件的检测设备，当软件修改、升级或检测设备、对象、条件、要求等发生变化时，应对软件进行再确认。同时必须注意确保软件在使用过程中没有被病毒所侵害。

本条文是10．5的关联条款，也是3．3和10．2条款的具体实施要求。按照要求配备检测设备是施工企业控制工程质量的基础，没有合格有效的检测设备就无法保证施工过程的检验和检测质量，更不可能为质量预防提供有效的信息。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

12 质量管理自查与评价

【GB/T50430规范条文】 12.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 8.1 总则

【理解及实施要点】

施工企业应对质量管理活动进行自查与评价，以确保所建立和实施的质量管理体系符合

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GB/T19001标准、GB/T50430规范及相关法律、法规、标准、规范等要求。质量管理自查与评价对象是所有质量管理过程或过程活动，因为每一过程或过程活动都直接或间接地影响工程产品的符合性，自查与评价的目的就是要证实这些过程或过程活动是否具有实现预期结果的能力，当自查与评价过程中发现过程或过程活动不具备达到所策划结果的能力时，企业应采取适当的纠正和纠正措施，以改进和提高过程能力。

【GB/T50430规范条文】

12.1.1 施工企业应建立质量管理自查与评价制度，对质量管理活动进行监督检查。施工企业应对监督检查的职责、权限、频度和方法作出明确规定。

【理解及实施要点】

施工企业的质量管理自查与评价制度是施工企业检查自身的质量管理能力，提高质量管理水平的重要手段。

施工企业质量管理自查和评价的依据包括我国相关的法律、法规、标准和规范；施工企业质量管理方针和目标、质量管理制度及支持性文件；工程承包合同；项目质量管理策划文件等。自查和评价的内容包括质量管理制度与本规范的符合性；各项活动质量管理制度的符合性；质量管理活动对实现质量方针和质量目标的有效性等。

施工企业应在质量管理制度中明确监督检查的步骤、组织管理方式、记录的形式和要求、发现问题时的处理程序及措施等。

企业质量管理的自查和评价可以视情况与内审等其他检查结合进行。

本条文是3．4条款的具体应用要求，也是对各项条款实施效果的验证和评估。一个有经验的施工企业通过建立质量管理自查与评价制度，对监督检查的职责、权限、频度和方法做出明确规定，可以有效解决施工过程的各种潜在问题，评价工程质量的变化趋势，保证质量改进和质量管理的升级。否则将难以提高质量管理绩效和水平。

【GB/T50430规范条文】

12.2 质量管理活动的监督检查与评价 【GB/T19001标准条款】 8.2.1 顾客满意 8.2.2 内部审核

8.2.3 过程的监视和测量

【理解及实施要点】

施工企业质量管理活动的监督与评价包括各个管理层次监督检查、质量管理体系年度审核和评价、对工程建设有关方对施工企业满意度的信息的收集和分析等。这些监督与评价的方法应当“适宜”，即根据每一过程或过程活动对工程产品的最终结果的影响程度及对质量管理体系运行有效性的影响程度，充分考虑适用的监督与评价的方法、类型和程度。

【GB/T50430规范条文】

12.2.1 施工企业应对各管理层次的质量管理活动实施监督检查，明确监督检查的职责、频度和方法。对检查中发现的问题应及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果。监督检查的内容包括：

1 法律、法规和标准规范的执行；

2 质量管理制度及其支持性文件的实施；

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3 岗位职责的落实和目标的实现； 4 对整改要求的落实。

【理解及实施要点】

施工企业质量管理活动的监督与评价涉及各个管理层次，在监督检查过程中，首先要明确检查的职责，然后是检查的频度，检查的频度可以根据企业的需要来确定。通常情况下可以定期进行，如一年一次，半年一次或者一季度一次。当出现重大质量问题或者内外部环境发生重大变化等特殊情况时，应及时安排检查。

检查的方式可以采取汇报、总结、报表、报告会、评审、对质量活动记录的检查、发包方及用户的意见调查等。在确定监督检查的职责、频度和方法时，应以识别质量管理活动的符合性和有效性为原则，以总结和发现质量管理活动中的问题为主线，以提高企业的质量管理水平为目标，同时与企业安全和环境管理等其他方面的检查进行有机的结合，使监督检查既能满足企业质量管理的需要，又能做到事半功倍，不流于形式。

监督检查的内容中，首先是对国家法律、法规、标准、规范执行情况的检查。其次是对“质量管理制度和支持性文件的实施”情况的检查。

在监督检查过程中应该注意两个问题，一是实施过程的检查，即检查质量管理活动是否符合质量管理制度和支持性文件的要求。如果未按照要求实施，主要的原因是什么。二是实施效果的检查，某些情况下即使按照质量管理制度和支持性文件的要求实施了质量管理，但是可能会由于实施人员的能力限制并未达到预定的效果。另外，在监督检查过程中应区别两种原因引起的不符合性，一种是建立了健全的质量管理制度和支持性文件，但是实施者未按照要求实施；另一种是质量管理制度和支持性文件本身存在缺陷而引起难以实施的问题。这两种情况的处理措施是完全不同的。同理，对“岗位职责的落实、目标的实现、整改要求的落实”等方面的检查也存在着同样的情况。

本条文是3．4条款的具体应用要求，也是第13章的实施基础。对各管理层次的质量管理活动实施监督检查的关键在于明确监督检查的职责、频度和方法，如果不按照本条文实施该项活动，势必会导致质量的监督和评价流于形式，增加工程质量的过程风险。

【GB/T50430规范条文】

12.2.2 施工企业应对项目经理部的质量管理活动进行监督检查。内容包括：

1 项目质量管理策划结果的实施；

2 对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实； 3 合同的履行情况； 4 质量目标的实现。

【理解及实施要点】

项目经理部质量管理活动的过程和结果直接影响工程项目产品的质量，因此项目经理部是施工企业对质量管理活动进行监督检查的重点部门。

施工企业对项目经理部的监督检查可以结合企业对施工和服务质量的检查进行。检查的职责设置、频度和方式应以能正确全面地评价项目经理部质量管理水平为原则。检查的内容应以符合对企业各管理层次质量管理活动监督检查的内容为基本出发点，对项目质量管理策划结果的实施、各方意见和整改要求的落实、合同的履行及质量目标的实现情况进行检查。

由于项目经理部的质量管理活动的最终目的是增强业主的满意度，因此检查的重点也应放在满足业主的质量要求并提高其满意度以及质量目标的实现情况上。由于业主的要求可能会随着项目实施中遇到的各种问题不断变化，同时项目质量管理策划的结果也将根据业主要求变化的情况进行相应调整，因此监督检查的方式和要求也要根据项目的变化进行相应调

119

整。

值得注意的是，虽然项目经理部的质量管理活动是以增强业主的满意度为目的，但并不意味着评价项目经理部质量活动效果要完全以满足业主的要求为依据。对于业主由于知识缺陷等原因提出的不合理要求，项目经理部应该帮助业主加以重新认识和更正，并力求获得业主的认可，最终达到业主满意的目的。因此，施工企业对项目经理部质量管理活动监督检查的内容中应区别对待业主所提出的意见。对于业主提出的一些在检查时尚不能定性的意见应该在今后的监督检查中加以证实。同时，对于业主没有提出意见的项目经理部，并不意味着项目经理部的质量管理活动不存在问题，此时应结合项目质量策划结果的实施情况、合同的履行情况、质量目标的实现情况等方面进行检查和综合评定。

此外，在对项目经理部的监督检查中还应考虑是否与业主单位建立了合作伙伴关系、是否获得了业主方的后续工程、是否吸引了潜在的客户、是否开拓了新的商机等。合格项目经理部质量管理活动的效果表现在满足了业主的期望值，而优秀项目经理部质量活动的效果表现在超越了业主的期望值。

在确定项目经理部质量管理活动的监督检查的频度和方式时，应该与工程产品质量形成的重要环节紧密结合。例如在基础、主体结构等产品形成的重要环节施工之前应安排对项目经理部的质量管理进行监督检查，从而确保工程产品的质量。

本条文是3．4条款的具体应用要求，也是10．5条款的跟进管理要求。施工企业对项目经理部的质量管理活动如果不根据本条文的要求进行监督检查，则很有可能出现对施工现场实物和管理质量的失控，甚至出现致命的工程质量缺陷。

【GB/T50430规范条文】

12.2.3 施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价。施工企业应对审核中发现的问题及其原因提出书面整改要求，并跟踪其整改结果。质量管理审核人员的资格应符合相应的要求。

【理解及实施要点】

施工企业对质量管理体系实施年度审核和评价的目的是及时发现质量管理体系运行中存在的问题，通过落实整改要求，跟踪整改结果，达到完善质量管理体系的目的。

年度审核可集中进行，也可根据所属机构、部门、项目部的分布情况，按照策划的结果分阶段进行。

年度审核应该覆盖质量管理体系的所有内容。具体步骤包括：

1．制订审核计划、确定审核人员。审核人员的专业资格、工作经历应符合相关要求，并经认可的机构培训合格。审核人员不应检查自己的工作。

2．向接受审核的区域发放计划，并可根据其工作安排适当调整时间，既要做到审核工作的及时性，又要考虑接受审核部门和人员的工作安排。

3．进行审核前的文件准备。文件准备包括审核依据文件的准备和审核用文件的准备，审核文件的准备和管理应符合有关文件管理的规定。

4．实施审核。

5．根据审核结果进行全面评价，重点是对质量管理的符合性和有效性进行评价。评价的结果应以能够为实施改进提供依据为原则，尽量避免宽泛的评价结果。

6．根据审核的结果实施改进。对于改进工作也应制定相应的计划。在改进计划的制定过程中应该对需要改进的问题进行分类，确定优先改进次序，然后分别制定相应的改进措施。改进计划的制定应以经济上合理、技术上可行为前提。

本条文是3．4条款的具体应用要求，也是实施第13章的重要条件。施工企业通过对质

120

量管理体系实施年度审核和评价，可以系统、规范地解决相关的质量管理体系的各种工作界面和系统性的问题，对于提高企业质量管理的水平，实施风险预防具有十分重要的意义。

施工企业内部审核要点参见附录。 【GB/T50430规范条文】

12.2.4 施工企业应策划质量管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：

1 各部门和岗位的职责； 2 质量管理中的薄弱环节； 3 有关的意见和建议； 4 以往检查的结果。 【理解及实施要点】

施工企业应根据企业的需要对质量管理活动监督检查和审核的实施进行策划。其目的是保证监督检查和审核内容的针对性、监督检查和审核工作的规范性、监督检查和审核计划的合理性。

策划的依据中所提到的各部门和岗位的职责既包括质量管理专职部门或岗位的职责，也包括质量管理兼职部门或者岗位的职责以及其他相关部门或岗位的职责；质量管理的薄弱环节既包括与质量管理相关的技术管理的薄弱环节，也包括与质量管理相关的组织管理的薄弱环节；有关的意见和建议既包括来自于企业内部的意见和建议，也包括来自于企业外部的意见和建议；以往检查的结果既包括本企业开展质量管理活动监督检查和审核的结果，也包括外部相关方，如政府主管部门、建设单位等，监督检查和审核的结果。

本条文是3．4的实施性要求，也是10．2和10．5的关联条款。施工企业通过策划质量管理活动监督检查和审核的实施，测量和改进工程质量，以强化对工程质量和企业质量管理的过程监控。

【GB/T50430规范条文】

12.2.5 施工企业应建立和保存监督检查和审核的记录，并将所发现的问题及整改的结果作为质量管理改进的重要信息。

【理解及实施要点】

在监督检查和审核记录的管理制度中，应明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求，对存档的记录管理应符合企业档案管理的有关规定。监督检查和审核所形成的记录以及发现问题和整改结果的记录都可以作为质量管理改进的信息，也可以作为企业质量管理知识的组成部分，纳入企业的知识管理系统。

本条文是3．5条款的具体应用要求。实施本条文要求是保证监督检查质量和实施质量改进的重要环节，否则所发现的问题及整改的结果将可能无法作为质量管理改进的依据。

【GB/T50430规范条文】

12.2.6 施工企业应收集工程建设有关方的满意信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法。

【理解及实施要点】

收集工程建设有关方对施工企业满意度的信息并加以分析，是发现质量问题、提出改进要求、进而提高用户满意度和忠诚度的重要手段。信息收集中应关注施工准备、施工过程、竣工及保修等不同阶段中，发包方或监理方、用户、主管部门等的满意情况。信息的收集可采用口头或书面的方式进行，如对发包方或监理方进行走访、问卷调查；收集发包方或监理

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方的反馈意见；收集媒体、市场、用户组织或其他相关单位的评价意见等。在收集工程建设有关方对施工企业的满意度信息时，应贯彻定性与定量相结合的原则。另外，在有关方对施工企业满意度的评价难以给出绝对值的情况下，也可以引导被走访者提供满意程度的相 对值。然后，通过有关方对施工企业质量管理的相对满意程度的分析找出差距并明确改进的方向。

本条文是3．2和3．4条款的应用要求。收集工程建设有关方的满意信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法将有效地提升施工企业的质量管理能力和水平，也是施工企业赢得市场和顾客的必由之路。

【不同工程建设行业施工企业实施特点】

对应于此条“标准条文”，若不同行业实施有差异，分别描述之。

13 质量信息和质量管理改进

【GB/T50430规范条文】 13.1 一般规定

【GB/T19001标准条款】 5.5.3 内部沟通 8.1 总则

【理解及实施要点】

质量信息应当进行沟通、收集、传递、分析和利用。企业内部的信息沟通就是要达到统一质量管理的认识和要求，确保协调一致地行动。企业应该在内部建立沟通的制度等质量信息管理制度，包括确定“哪些人员之间需要沟通、需要沟通哪些信息、实现沟通的手段、沟通有效性的监测方法、必要的关于沟通方面的文件和记录，以及对沟通过程持续改进的考虑等”。

对质量信息的开发、利用是进行质量管理改进的依据，一个企业必须具有“持续改进”质量管理体系有效性的功能，符合这项现代企业质量管理原则(即八项质量管理原则)要求，才能在激烈竞争中可持续发展。这是一个企业永恒的管理目标。

【GB/T50430规范条文】

13.1.1 施工企业应采用信息管理技术，通过质量信息资源的开发和利用，提高质量管理水平。

【理解及实施要点】

质量信息是指从多种渠道获得的与质量管理有关的文件资料、图纸、报表、记录和情报等。施工企业应明确质量信息的范围、来源及其媒体形式，确定质量信息的管理手段，规定施工企业各层次的部门和岗位在质量信息管理中的职责和权限。

质量信息可以分为组织类信息、管理类信息、经济类信息、技术类信息和法规类信息。质量信息应通过合理的编码进行管理。

施工企业应通过信息技术的应用，构建质量管理的信息化平台，使质量信息的存储和传输数字化、质量信息的处理和变换程序化、质量信息流扁平化，从而确保质量信息的查询及使用方便、快捷和安全。

质量信息的管理是提高施工企业质量管理工作水平，提升施工企业质量管理能力的重要

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手段。也是目前我国质量管理工作的薄弱环节。

施工企业应该根据企业自身的需要逐步建立质量管理信息系统，并且与企业的办公自动化系统(OA)、企业资源规划系统(ERP)、顾客关系管理系统(CRM)等进行统筹实施。施工企业的质量管理信息系统也可以作为项目管理信息系统(PMIS)或企业管理信息系统(MIS)的子系统进行设计和开发。施工企业还可以将逐步完善的质量管理信息系统进一步开发为用于为质量管理提供决策支持的质量管理决策支持系统，以及基于网络平台的质量信息管理、沟通和决策支持系统。

在质量信息管理工作中，有一点需要特别注意。质量信息管理工作主要分为两个方面，一方面是质量信息资源的开发和利用．另一方面是采用先进的信息技术手段进行质量信息的管理。这两方面工作所涉及的人力资源是不同的。质量信息资源的开发和利用必须由质量管理的专业人士负责，而采用先进的信息技术手段实施质量信息管理则必须由IT方面的人士负责。施工企业可以根据本企业的需要引进相关的IT方面的人士，也可以通过委托的方式邀请专业化的1T公司来加强信息技术在本企业质量管理中的应用。

【GB/T50430规范条文】

13.1.2 施工企业应建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度，通过对质量信息的收集和分析，确定改进的目标，制定并实施质量改进措施。

【理解及实施要点】

施工企业应将持续改进作为企业质量管理的基本原则。从某种意义上讲，施工企业质量信息管理的能力直接决定了质量管理改进的能力。因此，施工企业质量信息管理的组织、信息管理的内容、信息管理的方法和手段都应以满足企业质量管理持续改进的需要为前提。

为了做好持续改进工作，必须坚持以数据说话。 施工企业质量管理改进应以工程质量、质量管理各项活动为对象，以提高质量管理活动的效率和有效性为核心内容。施工企业的最高管理者在质量管理改进方面担任着重要的角色。最高管理者应创造持续改进的环境，明确质量改进的目标和要求。各级管理者应指导和参与质量改进活动，确定不同层面的质量改进目标。

施工企业在实施质量管理改进活动时应注意三点，一是根据市场的需求，结合企业的战略规划和发展的方向制定质量管理改进的目标；二是在实施质量改进的过程中应及时跟踪、测量和评价改进的效果；三是制定激励措施，鼓励在质量管理改进中取得成绩的部门和个人，营造良好的质量管理改进与创新的环境。

需要注意的是，对于一个优秀的施工企业而言，质量管理改进的最终目标不仅包括提高业主单位的满意度，而且包括认真履行社会责任和义务，使所承建的工程质量和质量管理活动获得社会各界的良好评价，同时还包括保护员工的合法权益，调动员工参与质量管理的积极性，在企业内部营造人人参与质量改进和创新的良好环境。这些内容都应该在施工企业的质量改进制度中加以阐明。

【GB/T50430规范条文】

13.1.3 施工企业应明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责。

【理解及实施要点】

确定施工企业各层次和岗位在质量信息管理和质量管理改进中的职责，是保证质量信息管理工作和质量管理改进工作顺利实施的关键。

施工企业应根据各管理层次、岗位的特点对其在质量信息管理和质量管理改进工作中的职责加以明确规定。在明确各管理层次、岗位质量信息管理和质量管理改进工作的职责分工

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中应注意遵循权责一致的原则，否则将会影响工作的顺利进行。

由于质量信息管理和质量管理改进工作的侧重点不同，因此在明确质量信息管理和质量管理改进工作中企业各层次、各岗位的职责时，应区分质量信息管理和质量管理改进的需要分别加以规定。通常情况下，质量信息管理侧重于质量信息的收集、加工、分析、存储和应用，其核心工作是信息的收集、分类和整理，而质量改进则侧重于利用获得的质量信息，结合遇到的各种问题制定改进措施。因此在规定质量信息管理的职责时应更关注于一手质量信息的收集工作，而在规定质量改进的职责时，应更关注于如何制定合理的改进措施。

【GB/T50430规范条文】

13.1.4 施工企业的质量管理改进活动应包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与预防措施等。

【理解及实施要点】

在施工企业实施质量管理改进的活动中，首先要以质量方针和目标管理为基础，这也是最高管理者负责贯彻执行的重要工作。其次，通过监督检查、质量管理体系的评价和信息分析，确定需要改进的方向。分析的内容应包括对工程质量和质量管理活动中存在的各类问题及其影响的分析；对发包方和社会满意程度的分析；与其他施工企业的对比以及对质量目标实现情况的分析等。然后，根据分析的结果和质量管理的需要制定纠正和预防措施，实施质量管理改进。

在质量管理改进活动中，应及时采取纠正和预防措施。采取纠正措施的主要目的是消除质量问题产生的原因，防止质量问题的再发生。采取的纠正措施应与所遇到的质量问题的影响程度相对应；采取预防措施的主要目的是消除潜在质量问题的原因，防止质量问题的发生，采取的预防措施应与潜在质量问题的影响程度相对应。纠正和预防措施的制定都应以质量信息的分析为基础，并经评审后加以实施。实施后应进行结果的跟踪和评定。

【GB/T50430规范条文】

13.2 质量信息的收集、传递、分析与利用 【GB/T19001标准条款】 5.2 以顾客为关注焦点 5.6 管理评审 8.2.1 顾客满意 8.4 数据分析

【理解及实施要点】

质量信息的收集、传递、分析与利用一是证实质量管理体系的适宜性和有效性，另外则是评价在何处、什么时机可以进行质量管理改进。施工企业的最高管理者应按照规定周期全面、系统地评价质量管理体系。

在质量信息的分析与利用活动中，应努力采用和推广统计技术方法，常用方法举例如下： 1．以数理统计为基础的抽样检验方法； 2．用于定性分析的因果分析图：

3．用于定量分析的直方图、散布图等；

4．用于过程连续监控的控制图、方差分析等：

5．行业规定的如砼或砂浆试块的标号计算方法等．

此外，在市场分析、过程改进、风险分析或其他活动中也可以应用统计技术，服务于质量管理改进。

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【GB/T50430规范条文】

13.2.1 施工企业应明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。收集的信息应包括：

1 法律、法规、标准规范和规章制度等；

2 工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价； 3 各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果； 4 施工企业质量管理监督检查结果； 5 同行业其他施工企业的经验教训； 6 市场需求；

7 质量回访和服务信息。

【理解及实施要点】

质量信息的收集是施工企业质量信息管理工作的重要内容之一，也是质量信息管理其他工作的前提和基础。

施工企业在进行质量信息收集之前应制定详细的质量信息管理规划，明确质量信息的分类和编码以及质量信息的收集、整理、存储、传递和使用的方式。质量信息管理规划作为企业信息管理规划的一部分，应该与企业的信息管理规划相结合。同时，在具体工程项目实施的过程中还应与业主方的信息管理系统相匹配。

质量信息的收集可以分为两大类，一类是外部的信息，包括相关的法律、法规、标准规范和规章制度、工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价、同行业其他施工企业的经验教训、市场需求以及质量回访和服务信息等；另一类是企业的内部信息，包括各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果、施工企业质量管理监督检查和审核结果以及由此得出的项目质量管理策划结果的实施情况等。

外部信息和内部信息收集的方式和手段是不同的。外部的质量信息主要来源于各种形式的媒体、质量信息的调查结果、对建设有关方的采访以及用户回访等。内部的质量信息主要来源于各种形式的工作检查、审核；内部工作报告及建议；内部业绩考核结果；内部的专项报表等。

【GB/T50430规范条文】

13.2.2 施工企业应总结项目质量管理策划结果的实施情况，并将其作为质量分析和改进的信息予以保存和利用。

【理解及实施要点】

工程项目的施工质量是体现施工企业质量管理能力的重要标志，项目质量管理策划及其实施直接影响着工程项目施工的质量。因此，项目质量管理策划结果的实施情况是重要的质量管理信息，这些信息包括施工和服务质量目标的实现情况；关键工序和特殊工序的控制情况；项目质量管理策划结果中各项内容的完成情况；项目质量管理策划及实施结果的评价结论；存在的问题及分析和改进意见。通过对项目质量策划结果实施情况信息的收集和分析，可以为改进工程项目施工质量管理能力提供依据。为了有效地进行保存和再利用，施工企业应该将项目质量管理策划结果的实施情况进行分类和跟踪管理，分类的方式应与项目质量策划内容相一致，具体包括：

1．质量目标和要求的实施情况；

2．质量管理组织建立和职责履行情况； 3．施工管理依据文件的执行情况；

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4．人员、技术、施工机具等资源的需求和配置情况； 5．场地、道路、水电、消防、临时设施规划的情况； 6．影响施工质量的因素分析及其控制措施的实施情况； 7．进度控制措施的制定和落实情况；

8．施工质量检查、验收及其相关标准的执行情况； 9．突发事件的应急措施的制定和落实情况； 10．对违规事件的报告和处理情况；

11．应收集的信息及其传递要求的落实情况；

12．与工程建设有关方的沟通方式的制定和实施情况； 13．施工记录管理的制定和落实情况；

14．质量管理和技术措施的制定和落实情况； 15．施工企业质量管理的其他要求的落实情况等。

【GB/T50430规范条文】

13.2.3 施工企业各管理层次应按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。施工企业在分析过程中，应使用有效的分析方法。分析结果应包括：

1 工程建设有关方对施工企业的工程质量、质量管理水平的满意程度； 2 施工和服务质量达到要求的程度；

3 工程质量水平、质量管理水平发展趋势以及改进的机会； 4 与供货方、分包方合作的评价。 【理解及实施要点】

本条主要是针对质量信息分析和利用所作的规定。施工企业各管理层次应结合自身的管理职责有针对性地对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取有针对性的改进措施。

质量信息的分析是质量信息收集工作之后的重要工作，质量信息的分析工作必须以质量信息的收集工作为基础。质量信息分析的目的是找出质量管理中存在的问题，为质量改进提供依据。质量信息的分析应将收集到的质量信息经过分类和整理后，采用适用的分析工具和方法进行。常用的质量管理的统计分析方法包括调查表法、排列图法、分层法、因果关系图法、直方图法、控制图法和相关图法。同时，施工企业还可以利用所收集的质量信息通过回归分析、方差分析、试验设计、标杆分析等方法为质量管理改进和创新提供支持。

质量信息的分析可以分成不同的种类，按照分析问题所涉及范围的不同可以分为单一质量问题的分析和综合质量问题的分析；按照分析问题性质的不同可以分为技术问题的分析和管理问题的分析等。施工企业应该根据所分析问题种类的不同对质量信息的分析进行分类管理。

施工企业进行质量分析的频度、时机应该具有及时性和有效性。分析结果应能够作为质量改进的依据。质量信息分析结果中的“施工和服务质量达到的要求”除了应包括法律法规及合同要求外，还应包括施工企业自身的要求。

施工企业在识别需要改进的领域和机会时，应积极引进各种先进的管理思想和方法，如企业级项目管理成熟度模型(OPM3)、精益建设(LC)、业务流程再造(BPR)等，用以发现质量管理中的不足，找出质量管理中存在的问题并确定改进的方向。

【GB/T50430规范条文】

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13.2.4 施工企业最高管理者应按照规定的周期，分析评价质量管理体系运行的状况，提出改进目标和要求。质量管理体系的评价包括：

1 质量管理体系的适宜性、充分性、有效性； 2 施工和服务质量满足要求的程度；

3 工程质量、质量管理活动状况及发展趋势； 4 潜在问题的预测；

5 工程质量、质量管理水平改进和提高的机会； 6 资源需求及满足要求的程度。

【理解及实施要点】

质量管理体系的适宜性是指质量管理体系能持续满足内外部环境变化需要的能力；有效性是指通过完成质量管理体系的活动而实现质量方针和质量目标的程度。施工企业的最高管理者应确定对质量管理体系进行全面评价的周期、方法和流程。评价可根据需要随时进行。施工企业质量管理信息的收集、整理、存储、传递和应用应能满足对质量管理体系进行评价的要求。施工企业各级管理者应根据需要组织质量管理分析与评价活动。质量管理体系的充分性是指质量管理体系的各项活动得到充分确定和实施，并可以满足预期要求的能力。

“潜在的问题预测”是指在对影响质量管理体系运行的因素进行分析的基础上，找出潜在的问题，并提出改进的建议。

“资源需求及满足要求的程度”所提到的资源需求是指质量管理体系运行所需的人、基础设施、环境和信息等。

质量管理体系的评价与质量信息的管理是相辅相成的。有效的质量信息的管理可以为质量体系的评价奠定良好的基础，同时质量体系评价的结果又可以作为质量信息的重要组成部分。

【GB/T50430规范条文】 13.3 质量管理改进与创新 【GB/T19001标准条款】 8.5.1 持续改进 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施

【理解及实施要点】

顾客的需求随着社会的发展和市场的变化而不断变化，所以一个企业要想持续地满足顾客的要求、不断地增强顾客满意的程度，实现与时俱进的愿望、就必须开展持续的质量管理改进与创新的增值活动（因为质量管理改进与创新的活动可以帮助企业持续地增强能力，提高效率，降低成本，更好地满足顾客要求，增强顾客满意度）。

为实现质量管理改进与创新，企业应当：

1．通过质量目标的建立与实施，营造一个激励改进的氛围和环境： 2．确立质量目标以明确改进方向；．

3．通过数据分析、内部审核不断寻求改进的机会，并作出适当的改进活动安排： 4．实现纠正和预防措施以及其他适用的措施实现改进；

5．在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。 质量管理改进与创新的范围包括质量管理体系、过程和工程产品三个方面，改进的内容涉及工程产品质量、日常的工作和企业长远的目标，不仅不合格现象必须纠正、改进，目前合格但不符合发展需要的也要不断改进，并在创新方面寻求方向。

127

质量管理改进与创新应在下列三个层次定期的或及时的实施：

1．公司一级主持质量管理体系的改进措施，包括质量方针、质量目标的修订、管理体制的改进(例如项目部组建方式)、贯彻质量管理原则(见八项质量管理原则)的深化措施以及其他对公司经营状态影响较大的改进措施等。这些措施一般在管理评审中提出，也可以及时提出。

2．各部门、分公司、下属单位还应对本部门、单位质量目标进行定期评审，针对本单位过程管理范围采取提高质量管理有效性的措施，必要时修订相关的管理制度。

3．各项目部在对承包项目质量目标进行评审的基础上，吸取“质量信息分析与利用”活动成果（即：企业渐进和突破性改进活动的成果利用），有关顾客满意度的有关分析，针对项目管理的适宜性、有效性、充分性及时采取提高改进措施，一般应由项目部主管人员进行操作。

【GB/T50430规范条文】

13.3.1 施工企业应根据对质量管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定和实施改进措施，跟踪改进的效果；分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。

【理解及实施要点】

对质量管理体系进行分析和评价是实施质量管理改进的前提。施工企业应及时、客观地对质量管理体系进行分析和评价，分析工程质量、质量管理活动中存在或者潜在的问题，采取改进措施，并跟踪改进的结果。应该注意的是，对工程质量改进和质量活动改进的侧重点是不同的。工程质量的改进针对的是特定的工程项目，改进的目标是工程产品质量的改进，改进的最终目的是使工程产品的质量能够更好地满足业主明确和隐含的需求。而质量管理活动的改进虽然也以用户的需求为关注焦点，但是针对的不是特定的工程项目，而是质量管理的工作质量的改进。但是两者也有共同点，即都要以国家相关的法律和法规为依据，通过建立合理的组织管理体系、制定有效的管理制度、采取规范化的质量管理工作流程来不断完善质量管理工作。

【GB/T50430规范条文】

13.3.2 施工企业可根据质量管理分析、评价的结果，确定质量管理创新的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果。

【理解及实施要点】

施工企业进行质量管理分析、评价的目的是推动质量管理的创新和实现卓越绩效。施工企业的最高管理者是质量管理创新的战略部署者和推动者。施工企业最高管理者应对质量管理创新做出安排，各管理层次、各职能部门应在有关活动计划中明确采取的创新措施。项目经理部应在项目质量管理策划中明确相应的创新措施。

施工企业应根据企业的实际需要制定创新的管理机制，这些创新的管理机制包括创新的激励机制、创新实施结果的反馈机制、创新绩效的考核机制等。施工企业要营造创新的环境，使质量管理工作不断地推陈出新，追求卓越，同时应对创新的效果进行评估，确保在合理的成本下实施创新的活动，并对创新带来的风险加以有效管理。

【GB/T50430规范条文】

13.3.3 施工企业应按规定保存质量管理改进与创新的记录。 【理解及实施要点】

128

质量改进与创新的记录是质量信息的一部分，应该纳入到企业质量信息管理和知识管理中。施工企业质量改进和创新记录的管理应该符合本规范3．5．3条的规定。在质量管理改进与创新记录的管理制度中，应明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求，对存档的记录管理应符合企业档案管理的有关规定。

129

附录B：GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》与《质量管理体系 要求》GB/T19001-2008条款对照表

GB/T 50430-2007规范条款 1 总则 2 术语 3 质量管理基本要求

3.1 一般规定 3.2 质量方针和目标

3.3 质量管理体系的策划和建立 3.4 质量管理体系的实施和改进 3.5 文件管理

4 组织机构和职责

4.1 一般规定 4.2 组织机构 4.3 职责和权限

5 人力资源管理

5.1 一般规定 5.2 人力资源配置 5.3 培训

6 施工机具管理

6.1 一般规定 6.2 施工机具配备 6.3 施工机具使用

7 投标及合同管理

7.1 一般规定 7.2 投标及签约 7.3 合同管理

8 建筑材料、构配件和设备管理

8.1 一般规定

8.2 建筑材料、构配件和设备的采购 8.3 建筑材料、构配件和设备的验收 8.4 建筑材料、构配件和设备的现场管理 8.5 发包方提供的建筑材料、构配件和设备

9 分包管理

9.1 一般规定

9.2 分包方的选择和分包合同 9.3 分包项目实施过程的控制

10 工程项目施工质量管理

10.1 一般规定 10.2 策划 10.3 施工设计 10.4 施工准备 10.5 施工过程质量控制

GB/T 19001-2008标准条款1.1、1.2 3 4.1 5.3、5.4.1

4.1、4.2.1、4.2.2、5.4.2 4.1、5.6.1、6.1 4.2.3、4.2.4 5.5.1 5.5.1

5.1、5.5.1、5.5.2、5.5.3 6.2.1 6.2.2 6.2.2

6.3、7.4.1-7.4.3 6.3、7.4.1-7.4.3 6.3

5.2、7.2.1-7.2.3 7.2.1、7.2.2 7.2.2、7.2.3 7.4.1-7.4.3 7.4.1、7.4.2 7.4.3、8.2.4、8.3 6.4、7.5.3、7.5.5 7.5.5 7.4.1-7.4.3 7.4.1、7.4.2 7.4.3、8.2.3 7.1、8.2.3

6.3、7.1、7.2.3、7.5.1-7.5.57.3 7.5.1

6.4、7.2.3、7.5.1-7.5.5

130

10.6 服务

11施工质量检查与验收

11.1 一般规定 11.2 施工质量检查 11.3 施工质量验收 11.4 施工质量问题的处理 11.5 检测设备管理

12质量管理自查与评价 13质量信息和质量管理改进

12.1 一般规定

12.2质量活动的监督检查与评价 13.1 一般规定

13.2 质量信息的收集、传递、分析与利用13.3 质量管理改进与创新

7.5.1、7.5.4、7.5.5、8.2.1、8.4 8.1 8.2.3 8.2.4 8.3 7.6 8.1

8.2.1、8.2.2、8.2.3 5.5.3、8.1

5.2、5.6、8.2.1、8.4 8.5.1、8.5.2、8.5.3

131

附录C：GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》与《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2007条款对照表

GB/T 19001-2008标准条款 1 范围

2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 质量管理体系 5 管理职责

1.1 总则 1.2 应用 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4.1 总要求 4.2 文件要求 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针 5.4 策划

5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审

6 资源管理

6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境

7 产品实现

7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发 7.4 采购

7.5 生产和服务提供 7.6 监视和测量设备的

控制

8 测量、分析和改进

8.1 总则 8.2 监视和测量 8.3 不合格品控制 8.4 数据分析 8.5 改进

GB/T 50430-2007规范条款 1 总则 1 总则 2 术语 3.1、3.3、3.4 3.3、3.5 4.3 7.1、13.2 3.2 3.2、3.3

4.1、4.2、4.3、13.1 3.4、13.2 3.4

5.1、5.2、5.3 6.1、6.2、6.3 8.4、10.5 10.1、10.2

7.1、7.2、7.3、10.2 10.3

6.1、6.2、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、9.38.4、8.5、10.2、10.4、10.5、10.6 11.5

11.1、12.1、13.1

8.3、9.3、10.6、11.2、11.3、12.2、13.28.3、11.4 10.6、13.2 13.3

132

附录D：9001标准明示的程序与50430规范明示的质量管理制度对照表

序号 9001标

准条款 1、 4.2.2 2、 4.2.3 3、 4.2.4 4、 5.4.1 5、 6.2 6、 6.3 7、 7.2 8、 7.3 9、 7.4 10、 7.4 11、 7.5 12、 8.2.1 13、 8.2.2 14、 8.2.3 15、 8.2.4 16、 8.3 17、 8.4 18、 8.5 19、 8.5

9001标准明示的程序 质量手册 文件控制程序 记录控制程序

内部审核程序

不合格品控制程序

纠正措施程序 预防措施程序

50430规范明示的质量管理制度 50430规范明示的质量管理制度的支持性

文件 质量管理体系的说明 文件管理制度 记录管理制度 质量目标管理制度 人力资源管理制度 施工机具管理制度

工程项目投标及工程承包合同管理制度

施工质量管理制度

建筑材料、构配件和设备管理制度分包管理制度 施工质量管理制度 质量管理自查与评价制度 质量管理自查与评价制度 质量管理自查与评价制度 施工质量检查制度 质量问题处理制度

质量信息管理和质量管理改进制度质量信息管理和质量管理改进制度质量信息管理和质量管理改进制度

员工绩效考核制度 施工机具供应方的评价方法

施工设计所需的评审、验证和确认活动，明确其程序和要求

供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责 标准和评价办法

工程建设有关方满意情况的信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法

试验、检测管理制度 质量事故责任追究制度

133

附录E：9001标准明示的文件/记录与50430规范明示的文件/记录对照表

序号

9001标准条款

9001标准明示的文件/记录 50430规范明示的文件/记录 质量方针形成文件

质量方针形成文件 质量目标形成文件

1）管理体系的组织机构及相应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。

2）各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限形成文件。3）其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件。

4）以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整。 质量管理改进与创新的记录

1）人力资源发展规划。

2）以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件。3）培训相应的记录。

1）施工机具配备计划。

2）施工机具供应方相应的证明资料和评价记录。 3）施工机具供应方订立合同。 4）施工机具验收记录。

工程项目质量管理策划的结果形成文件

1）工程承包合同。

2）评审、投标和签约的相关记录。

3）相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。 4）施工过程中发生的合同变更，应以书面形式签认。

1、 5.2 2、 5.4.1 质量目标形成文件

3、 5.5.1

4、 5.6 5、 6.2 管理评审的记录

教育、培训、技能和经验的适当记录

6、 6.3

7、 7.1 质量计划

8、 7.2 与产品有关的要求的评审结果及由评

审而引起的措施的记录

9、 7.3 1）与产品要求有关的设计和开发输入的记录。

2）设计和开发评审结果以及必要的措施的记录。

3）设计和开发验证的结果以及必要的措施的记录。

4）设计和开发确认的结果以及必要的措施的记录。

5）设计和开发更改评审结果以及必要的措施的记录。

供方评价结果以及由评价而采取的必要措施的记录。

1）设计结果应形成必要的文件。 2）设计变更评审相关记录。

10、 7.4 1）采购计划。

2）供应方的评价、选择和再评价的相应的记录。 3）采购合同。

134

4）验收的过程、记录。

5）对验收不合格的建筑材料、构配件和设备处理结果的记录。

6）建筑材料、构配件和设备的发放记录。 7）评价和选择分包方的记录。 8）分包合同。

9）对分包方的履约情况进行评价并保存记录。

1）开工申请。 2）施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。

3）施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：

1 施工日记和专项施工记录； 2 交底记录；

3 上岗培训记录和岗位资格证明；

4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录； 5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录； 6 监督检查和整改、复查记录； 7 质量管理相关文件；

8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。 4）发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，应做好记录。

1）校准记录应予以保存。 2）对国家或地方没有校准标准的检测设备制定相应的校准标准。

1）对审核中发现的问题及其原因提出书面整改要求。 2）建立和保存监督检查和审核的记录。

1）对质量管理活动监督检查中发现的问题应及时提出书面整改要求。

2）建立和保存监督检查和审核的记录。

1）施工质量检查策划结果。

2）对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定。 3）工程资料管理。

11、 7.5 1）生产和服务提供过程的确认适用时记录的要求。

2）当有可追溯性要求时对产品的唯一性标识的记录。

3）丢失、损坏或者被发现不适宜使用的顾客的财产的记录。

12、 7.6 1）当无国际或国家测量标准时，用以检定或校准测量设备的依据的记录。 2）当测量设备被发现不符合要求时对先前的测量结果的有效性评价的记录。3）测量设备校准和验证的结果的记录。内部审核结果

13、 8.2.2 14、 8.2.3

15、 8.2.4 指明授权放行产品的人员的记录。

16、 8.3 17、 8.5.2 18、 8.5.3

不合格品性质以及随后所采取的措施，

质量问题的处理和验收记录

包括所批准的让步的记录。 纠正措施的结果 预防措施的结果

质量管理改进与创新的记录 质量管理改进与创新的记录

135