姓名： [填空题] *
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单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。 [单选题] * A、 1
B、 2(正确答案) C 、 5 D、 10
2、在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于( )率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。 [单选题] * A、 20世纪五十年代
B、 20世纪六七十年代(正确答案) C 、 20世纪八十年代 D、 20世纪九十年代
3、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。 [单选题] * A、 上海银行间同业拆放利率 B、 3年期定期存款利率(正确答案) C 、 1年期定期存款利率 D、 国债回购利率
4、关于常用技术分析的方法，下列说法正确的是( )。 Ⅰ 道氏理论堪称是市场技术派研究的鼻祖
Ⅱ 按照量价理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况 Ⅲ与过滤法则密切相关的投资技术是“止损指令”
Ⅳ 利用量价关系判断买卖时机，是比较重要的技术分析方法 [单选题] * A、 Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) C 、 Ⅲ、Ⅳ D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、在回购协议中，证券的出售方为()。 [单选题] * A、 正回购方(正确答案) B、 资金供给方 C 、 逆回购方 D、 资金贷出方
6、在金融期货中，除少数合约有特殊规定外，绝大多数合约的交割月份都定为每年的()。 [单选题] * A、 1月、3月、5月和7月
B、 3月、6月、9月和12月(正确答案) C 、 2月、4月、6月和8月 D、 5月、6月、7月和8月
7、下列关于现金流量表的作用，正确的是()。 Ⅰ 可以方便评价企业现金来源及去向 Ⅱ 评价企业偿还债务，支付投资利润的能力
Ⅲ可以直接了解企业的盈利状况与获利能力
Ⅳ 分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因 [单选题] * A、 Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅱ、Ⅳ(正确答案) C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8、下列不属于债券结算业务的是( )。 [单选题] * A、 分销业务
B、 期货期权(正确答案) C 、 现券业务 D、 利率互换业务
9、 以下措施中用于管理投资交易操作风险的是( )。 [单选题] * A、 密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资 B、 分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿 C 、 建立交易对手信用评级制度
D、 严格划分交易权限，完善内部审核机制(正确答案)
10、依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按( )计入应纳税所得额。 [单选题] * A、 20％ B、 25％
C 、 50％(正确答案) D、 100％
11、 在港股通机制下，下列( )可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。 [单选题] *
A、 深圳证券交易所
B、 上海证券交易所(正确答案) C 、 内地证券公司 D、 香港证券公司
12、某日，投资者A在场内申购B货币ETF，适用该交易的交收规则是()。 [单选题] *
A、 T+1银货对付担保交收(正确答案) B、 T+0逐笔非担保交收 C 、 T+0银货对付担保交收 D、 T+1逐笔非担保交收
13、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是( )。 [单选题] * A、 对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约 B、 超过到期日，美式期权失效
C 、 其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低(正确答案) D、 世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权
14、无风险资产的风险为( )。 [单选题] * A、 1 B、 -1 C 、 某随机数 D、 0(正确答案)
15、()是指一方在将回购债券出售给另一方，逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期(即到期结算日)由正回购方以约定价格(即到期资金结算额)从逆回购方购回回购债券的交 易。 [单选题] *
A、 债券信贷
B、 债券买断式回购(正确答案) C 、 债券协议回购 D、 债券质押式回购
16、若证券a和b的相关系数为0.63，证券a和c的相关系数为-0.75，则证券组合之间的相关性强弱为()。 [单选题] * A、 证券a和
b的相关性强(正确答案) c的相关性强 C 、 相关性一样 D、 不能比较
17、某公司的公募基金在3月17日时的基金资产净值为50 000元，在3月18日的基金资产净值为46 000元，基金管理费率为1%，1年按365天计算，则3月18日的基金管理费是()。 [单选题] * A、 1.3 B、 1.45 C 、 1.26 D、 1.37(正确答案)
18、以下不会使在外流通的股票数目增加的是( )。 [单选题] * A、 增发 B、 配股 C 、 定向增发 D、 股票回购(正确答案)
19、 在VaR估算方法中，()假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。 [单选题] * A、 历史模拟法(正确答案) B、 参数法 C 、 压力测试法 D、 蒙特卡洛模拟法
20、 关于私募股权投资基金，采取的主要退出机制不包括( )。 [单选题] * A、 大宗交易(正确答案) B、 首次公开发行 C 、 借壳上市 D、 破产清算
21、关于货币的时间价值，下列表述错误的是( )。 [单选题] * A、 伴随时间的推移，货币发生的增值，即为货币的时间价值 B、 发生在不同时期两笔相等金额的资金货币时间价值不同
C 、 伴随着时间的推移，货币的价值，即为货币的时间价值(正确答案) D、 随着时间的推移，货币的时间价值会发生改变
22、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值为10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的债券清算款为3亿元，应付费用合计0．5亿元，银行存款为1亿元。假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为( )亿元。 [单选题] * A、 31．5 B、 28(正确答案) C 、 27 D、 24．5
23、看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，而盈利可能是( )。 [单选题] * A、 正数 B、 负数
C 、 无限大(正确答案) D、 无限小
24、期货市场有多种不同目的的交易形态，()增强了市场流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。 [单选题] * A、 价差套利交易 B、 点价交易 C 、 期现套利交易 D、 投机交易(正确答案)
25、下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是()。 [单选题] * A、 从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税
B、 从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税 C 、 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税(正确答案)
D、 买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
26、已知某公司的净资产收益率是15％，销售利润率是5％，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比是( )。 [单选题] * A、 1．5 B、 0．33 C 、 0．16 D、 0．5(正确答案)
27、 下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是( )。 [单选题] *
A、 普通股股东先于优先股股东
B、 债券持有者先于优先股股东(正确答案) C 、 普通股股东先于债券持有者 D、 优先股股东先于债券持有者
28、假设某证券投资基金2016年10月10日基金资产净值为36600万元，10月11日基金资产净值为36800万元，该基金的基金管理费率为1．0％，当年实际天数为366天，则该基金10月11日应计提的管理费为( )元。 [单选题] * A、 3660 B、 10055 C 、 3650
D、 10000(正确答案)
29、关于权益类证券的风险溢价，下列说法正确的是( )。 [单选题] *
A、 在相同的市场条件下，风险溢价越高，风险资产的期望收益率越高(正确答案) B、 风险溢价是为风险喜爱的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率
C 、 风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较低的风险溢价 D、 风险资产期望收益率等于风险溢价
30、 某公募基金的半年报中披露：“上半年经济表现较好，需求不错，同时叠加供给侧改革，导致上市公司业绩表现非常好，尤其是一些前几年表现特别惨的行业，比如钢铁、煤炭等周期性行业，业绩表现大超预期，总体而言，今年价值股和周期股表现较好，而成长股正在接近合理估值，本基金正从重仓价值股开始逐步转向配置一些中型市值的成长股以及一些中游的周期股。”这段话最可能体现了投资组合管理流程中的( )环节。 [单选题] *
A、 监控和再平衡(正确答案) B、 进行业绩评估 C 、 确认投资限制 D、 量化投资者的投资目标
31、假设某公司股票为20元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1 000股该公司股票并卖出，融券月利率为3％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为( )。 [单选题] * A 、 6000元
B 、 6400元(正确答案) C 、 7000元 D 、 7400元
32、下列关于所有者权益的观点中，错误的是( )。 [单选题] * A 、 除非发生减资、清算或分派现金股利，企业无须偿还所有者权益 B 、 企业清算时，企业的所有者具有优先求偿权(正确答案) C 、 所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配，获取股息红利 D 、 盈余公积和未分配利润统称为留存收益
33、 下列关于QDII基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是( )。 [单选题] *
A 、 基金、集合计划份额净值应当至少每日计算并披露一次 B 、 基金、集合计划份额净值应当在估值日后3个工作日内披露
C 、 基金、集合计划份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露(正确答案)
D 、 开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法无须在基金、集合计划合同和招募说明书中载明
34、 低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其( )。 [单选题] *
A 、 流动性较差(正确答案) B 、 采取高杠杆模式运作 C 、 估值难度大 D 、 成本高
35、 下列关于风险价值的常用计算方法，说法正确的是( )。 [单选题] * A 、 历史模拟法需要事先确定风险因子收益或概率分布 B 、 参数法是最精准贴近的风险价值计算方法
C 、 蒙特卡洛模拟法基于历史数据和既定分布假定的参数特征，借助随机产生的方法模拟出大量的资产组合收益的数值，再计算VaR值(正确答案)
D 、 在使用历史模拟法时，投资者或基金经理所选用的历史区间应与所测算的区间相异
36、下列关于沪港通的说法错误的是( )。 [单选题] *
A 、 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易互联互通机制
B 、 沪港通有利于刺激人民币资产需求，加大人民币交投量 C 、 沪港通分为沪股通和港股通两个部分
D 、 上海证券交易所上证180指数不在沪股通的股票范围之列(正确答案)
37、 我国QDII基金产品的特点不包括( )。 [单选题] * A 、 专业性强、投资较为被动(正确答案) B 、 投资组合较为丰富 C 、 投资范围较为广泛 D 、 门槛较低
38、下列关于远期合约的市场作用，说法正确的是( )。 [单选题] *
A 、 合约卖出方是为了规避未来合约标的资产价格上涨而带来的购买成本的增加的风险
B 、 合约买入方是为了规避未来合约标的资产价格下降而带来的收入减少的风险 C 、 套利者买入标的资产现货、卖出远期的行为促使现货价格上升，交割价格下降(正确答案)
D 、 套利者卖空标的资产现货、买入远期的行为促使现货价格等于交割价格
39、《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券发行结束后()个月后可转换为普通股票。 [单选题] * A 、 5 B 、 3 C 、 6(正确答案) D 、 4
40、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是() [单选题] *
A 、 投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益 B 、 投资目标是由收益要求决定的(正确答案)
C 、 投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高风险的投资产品
D 、 投资目标可分为风险目标和收益目标
41、 当基金进行利润分配时，基金份额净值( )，投资者的实际利益( )。 [单选题] * A 、 下降；下降
B 、 下降；不变(正确答案) C 、 下降；上升 D 、 不变；上升
42、期货市场通常利用()管理股票市场的系统性风险。 [单选题] * A 、 股票期货
B 、 商品期货 C 、 股指期货(正确答案) D 、 股票权证
43、有效市场假说中，有效市场分为三种类型，下列不属于有效市场类型的是()。 [单选题] * A 、 弱有效市场
B 、 半弱有效市场(正确答案) C 、 半强有效市场 D 、 强有效市场
44、 假设3年期即期利率(年利率)为10％，当前1年期即期利率为5％，1年后的1年期利率(第2年的远期利率)为11％，那么2年后的1年期利率(第3年的远期率)为( )。 [单选题] * A 、 11．2％ B 、 12．2％ C 、 13．2％
D 、 14．2％(正确答案)
45、 下列关于用于融资融券的股票必须符合的条件，说法正确的是( )。 [单选题] * A 、 在上海证券交易所上市交易超过6个月
B 、 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于2亿元 C 、 股东人数不少于5000人
D 、 股票发行公司已完成股权分置改革(正确答案)
46、某零息债券到期时间为5年，则麦考利久期为( )。 [单选题] * A 、 大于5
B 、 等于5(正确答案) C 、 无法确定 D 、 小于5
47、下列关于交易所上市交易品种的估值，说法错误的是( )。 [单选题] * A 、 交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值
B 、 在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价 C 、 交易所上市的私募债券，按结算价进行估值(正确答案)
D 、 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
48、 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。 [单选题] * A 、 公司制
B 、 会员制(正确答案) C 、 合同制 D 、 合伙制
49、 某基金于2015年1月1日的单位净值为3元，2015年12月31 日的单位净值为5元。期间该基金曾于2015年9月1日每份额派发红利0.4元。该基金2015年8月31日(除息日前一天)的单位净值为5．2元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )。 [单选题] * A 、 30．56％ B 、 50．56％ C 、 70．64％
D 、 80．56％(正确答案)
50、 下列关于QDII基金的境外投资顾问的说法错误的是( )。 [单选题] * A 、 境外投资顾问是指符合规定的条件，根据合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构
B 、 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务
C 、 境外投资顾问应当符合在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务的条件
D 、 境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于200亿美元或等值货币的条件(正确答案)
51、 按计息与付息方式分类，债券可分为( )。 [单选题] * A 、 政府债券、金融债券和公司债券
B 、 固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券 C 、 息票债券和贴现债券(正确答案)
D 、 可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券
52、 下列关于再投资风险，说法错误的是( )。 [单选题] * A 、 在利率走低时，再投资的风险加大 B 、 在利率走高时，再投资的风险减小 C 、 在利率走低时，再投资的风险减小(正确答案)
D 、 在其他条件相同的情况下，期限较长的债券再投资风险相对较大
53、下列不属于投资者在指令驱动市场上下达的指令类型的是( )。 [单选题] * A 、 市价指令 B 、 限价指令 C 、 自发指令(正确答案) D 、 止损指令
54、 某企业拟进行一项存在一定风险的完整工业项目投资，有甲、乙两个方案可供选择。已知甲方案净现值的期望值为1100万元，标准离差为300万元；乙方案净现值的期望值为1200万元，标准离差为330万元。下列结论中正确的是( )。 [单选题] *
A 、 甲方案优于乙方案 B 、 乙方案优于甲方案 C 、 甲方案的风险大于乙方案
D 、 乙方案的风险大于甲方案(正确答案)
55、 在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是( )。 [单选题] *
A 、 事后风险指标
B 、 事前风险指标(正确答案) C 、 事中风险指标 D 、 预测风险指标
56、 下列关于基金管理费，说法正确的是( )。 [单选题] * A 、 基金管理规模越大，基金管理费率越高 B 、 基金管理规模越小，基金管理费率越低 C 、 基金风险程度越高，基金管理费率不变
D 、 基金风险程度越低，基金管理费率越低(正确答案)
57、下列关于可转换债券，说法正确的是( )。 [单选题] *
A 、 可转换债券包含了普通债券的特征、权益特征与相应于标的股票的衍生特征(正确答案)
B 、 可转换债券是一种较高债息收益和转股权组合的证券 C 、 可转换债券是一种较低债息成本和提前赎回权组合的证券 D 、 可转换债券有三重选择权
58、下列( )属于银行间债券市场现券业务的结算日。 [单选题] * A 、 Ⅰ、Ⅲ B 、 Ⅱ、Ⅳ
C 、 Ⅰ、Ⅳ
D 、 Ⅰ、Ⅱ(正确答案)
59、关于资产流动性的资产配置，下列说法正确的是()。 [单选题] *
A 、 若没有预期的变现需求，投资者应将全部资金投资于流动性低的资产以获取高收益
B 、 —般而言，流动性更强的资产，其预期收益率更高
C 、 若投资者有随时变现的需求，则不适宜将资金投资于有封闭期的基金(正确答案)
D 、 流动性是指投资者短期内将投资资产变现的容易程度，不考虑变现成本
60、根据投资政策的规定，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的( )。 [单选题] * A 、 5％(正确答案) B 、 15％ C 、 35％ D 、 40％
61、期权合约的价值包括( )两部分。 [单选题] * A 、 内在价值和外在价格 B 、 风险价值和时间价值 C 、 市场价值和理论价值
D 、 内在价值和时间价值(正确答案)
62、中国证券监督管理委员会在( )年正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通机制试点。 [单选题] * A 、 2014(正确答案) B 、 2012 C 、 2015
D 、 2013
63、关于QDII基金的净值计算及披露，下列说法中，不正确的是( )。 [单选题] * A 、 基金份额净值应当至少每月计算并披露一次，一些产品则需要每周或每天进行计算和披露(正确答案)
B 、 基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
C 、 基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映 D 、 基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
64、关于可转换债券的基本要素，下列说法不正确的是( )。 [单选题] * A 、 可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等
B 、 可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率 C 、 转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间
D 、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为2年(正确答案)
65、按照( )方法计算利息的，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算。 [单选题] * A 、 复利
B 、 单利(正确答案) C 、 贴现 D 、 现值
66、( )是刺激或减缓经济发展的直接方式。 [单选题] * A 、 货币政策 B 、 利率政策 C 、 财政政策(正确答案) D 、 市场政策
67、按照( )的方法计算利息时，需要每经过一个计息期，就将所生利息加入本金再计利息。 [单选题] * A 、 复利(正确答案) B 、 单利 C 、 贴现 D 、 现值
68、 通常将一定数量的货币在两个时点之间的价值差异称为( )。 [单选题] * A 、 货币时间差异
B 、 货币时间价值(正确答案) C 、 货币投资价值 D 、 货币投资差异
69、关于基金估值的程序，下列说法错误的是( )。 [单选题] *
A 、 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B 、 基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
C 、 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额
D 、 月末、年中和年末估值复核在基金会计账目的核对前进行(正确答案)
70、关于《集合投资计划治理白皮书》中规定了投资者的权利，下列选项中不属于该权利的是( )。 [单选题] *
A 、 受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失 B 、 重大事项知情
C 、 享受出色的基金管理服务
D 、 在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额(正确答案)
71、 期权合约的价值可以分为( )。 [单选题] * A 、 外在价值和内在价值
B 、 时间价值和内在价值(正确答案) C 、 时间价值和外在价值 D 、 外在价值和远期价值
72、假如A理财产品和B理财产品的期望收益率分别为20％和30％，某投资者持有10万元人民币，将6万元投资于A理财产品，4万元投资于B理财产品，那么该投资者的期望收益是( )万元。 [单选题] * A 、 2
B 、 2．4(正确答案) C 、 2．5 D 、 3
73、下列属于基础原材料类大宗商品的是( )。 [单选题] * A 、 动力煤 B 、 钢铁(正确答案) C 、 小麦 D 、 玉米
74、 假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,其算术平均收益率为()。 [单选题] * A 、 6%
B 、 8%(正确答案) C 、 10% D 、 无法判断
75、 下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是( )。 [单选题] *
A 、 不易变现(正确答案) B 、 利息免税
C 、 流动性强、违约风险小 D 、 交易成本和价格风险极低
76、对于X的一组容量为10的样本，从小到大排列为X 1，X2 ，…，X10，这组样本的中位数是( )。 [单选题] * A 、 X5 B 、 X6 C 、 X 5，X6
D 、 (X5 +X 6)／2(正确答案)
77、下列关于各类资本的比较，说法不正确的是( )。 [单选题] * A 、普通股和优先股按持股比例享有投票权，债券无投票权(正确答案)
B 、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东
C 、 股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价，其收益应该高于债权投资的收益
D 、 债券和权益资产的配置取决于投资者的风险偏好
78、 ()是指前期业绩较好的基金在未来一段时间内的业绩也会相对较好，而前期业绩较差的基金在未来一段时间内的业绩也会相对较差的现象。 [单选题] * A 、 基金业绩的长期性
B 、 基金业绩的持续性(正确答案) C 、 基金业绩的可预测性 D 、 基金业绩的风险性
79、 下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是( )。 [单选题] * A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
80、 某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的利息收入为( )。 [单选题] * A 、 20万元(正确答案) B 、 32万元 C 、 60万元 D 、 70万元
81、 下列属于信用衍生工具的是( )。 [单选题] * A 、 信用联结票据(正确答案) B 、 远期外汇合约 C 、 货币期货合约 D 、 货币期权合约
82、下列关于资产负债表的表述中，正确的是( )。 [单选题] * A 、 它是反映现金增减变动的报表 B 、 它是一张损益报表
C 、 它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的(正确答案) D 、 流动资产排在左方，非流动资产排在右方
83、下列财务比率的计算公式中，不正确的是( )。 [单选题] * A 、 资产负债率=资产÷负债(正确答案) B 、 流动比率=流动资产÷流动负债
C 、 净资产收益率=净利润÷所有者权益 D 、 总资产周转率=年销售收入÷年均总资产
84、欧盟《另类投资基金管理人指令》规定，凡是要在欧盟金融市场上运营的私募股权投资基金，基金管理人必须先向监管机构注册。资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资( )年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。 [单选题] * A 、 1 B 、 3 C 、 5(正确答案) D 、 10
85、 ( )个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。 [单选题] * A 、 三口之家中的中年人 B 、 老年人(正确答案)
C 、 已经成家但尚未生育的年轻人 D 、 单身时期的年轻人
86、 对于我国的公募基金，大类资产主要指的是( )。 [单选题] * A 、 债券
B 、 股票与固定收益证券(正确答案) C 、 基金 D 、 货币市场基金
87、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出( )，这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。 [单选题] *
A 、 限价卖出指令(正确答案) B 、 市价指令 C 、 止损指令 D 、 限价买入指令
88、关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是( )。 [单选题] * A 、 所有的衍生工具都会规定一个合约到期日
B 、 衍生工具在交易时，以交易单位的正数倍进行买卖(正确答案) C 、 衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算 D 、 衍生工具的交割价格通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期
89、 ( )假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布(通常为正态分布)，然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。 [单选题] * A 、 历史模拟法
B 、 方差一协方差法(正确答案) C 、 压力测试法 D 、 蒙特卡洛模拟法
90、浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其( )不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。 [单选题] * A 、 票面价值
B 、 票面利率(正确答案) C 、 承兑市场 D 、 收益方式
91、()指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。 [单选题] *
A 、 复制误差(正确答案) B 、 现金留存 C 、 各项费用 D 、 市场无效
92、 交易所交易资金清算不包括( )。 [单选题] * A 、 权证交易(正确答案) B 、 股票交易 C 、 债券买卖 D 、 债券回购
93、 决定投资者的风险承受能力的因素不包括( )。 [单选题] * A 、 投资期限 B 、 现金流入情况 C 、 资产负债状况
D 、 风险厌恶程度(正确答案)
94、企业资本总额中各种资本的构成比例是指( )。 [单选题] * A 、 债务股权比率 B 、 资产负债率 C 、 权益资本比率 D 、 资本结构(正确答案)
95、 ( )也被称为做市商制度。 [单选题] * A 、 报价驱动市场(正确答案)
B 、 指令驱动市场 C 、 市价指令市场 D 、 随价指令市场
96、( )，通常又称固定收益证券，因为这类金融工具能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。 [单选题] * A 、 证券
B 、 债券(正确答案) C 、 股票
D 、 大额可转让存单
97、对于债权人来说，利息倍数越高越安全。对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该( )，并且越高越好。若利息倍数过低，企业将面临亏损、偿债的稳定性与安全性下降的风险。 [单选题] * A 、 大于0 B 、 在0和1之间 C 、 为1(正确答案) D 、 大于1
98、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于( )。 [单选题] * A 、 0．01%(正确答案) B 、 0．02% C 、 0．05% D 、 0．1%
99、 债券基金的主要投资对象不包括( )。 [单选题] *
A 、 国债 B 、 可转债 C 、 股票(正确答案) D 、 企业债
100、著名的杜邦恒等式为( )。 [单选题] * A 、 净资产收益率=净利润÷所有者权益 B 、 资产收益率=销售利润率×总资产周转率 C 、 资产收益率=净利润÷总资产
D 、 净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数(正确答案)
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