物资采购管理措施

物资采购管理措施

1 目的

为了保证水电三局安装公司柴家峡项目部采购产品的质量，对采购过程、采购信息、采购产品的验证等环节进行控制，对供方进行评价、再评价，确保采购的产品符合规定的采购要求，防止使用不合格采购产品影响工程质量，特制定本程序。

2 范围

本程序适用于水电三局安装公司柴家峡项目部所需材料、成品、半成品、工程设施、施工设备的采购控制及管理。

3 相关文件

中国水利水电第三工程局企业标准。

4 职责

4.1 本措施以项目经理为第一责任人。

4.2 本措施由项目副经理进行总体控制和督促实施。

4.3 本措施由项目部物资设备管理人员和采购人员具体执行。

5 内容

5.1 采购过程(见采购过程流程图) 5.1.1 对供方的评价/再评价

5.1.1.1 项目部必须对供方进行评价/再评价，建立对供方评价/再评价质量记录及合格供方名录、合格供方业绩档案，从中选择合格供方，避免采购工作的盲目性和随意性，保证质量、降低成本；

5.1.1.2 项目部对于重要物资、大批量物资、新型材料及对工程质量有直接影响的物资，对供方进行定期评价，确保采购物资质量。

5.1.1.3 项目部对工程用主要材料及大型施工设备，必须按《材料采购工作规程》、《施工设备采购工作规程》对供方进行控制，对供方质量保证能力进行评价和审查、评价可用以下两种方法：

a)评价供方以往证实能力和业绩的记录；

b)对供方的供货能力及质量保证体系进行现场评价。

5.1.1.4 采购必须在列入合格供方名录范围内进行，应急情况下的临时采购，原则上仍按规定程序执行，如确因时间紧迫，必须经主管领导批准，作一次性采购。

5.1.1.5 其它材料或一般施工设备的采购，通过对提供样品进行鉴定、比价、议价、评估等 方式来确定供方，其必须是得到国家承认的有资质和信誉的供方。必要时也需对供方进行评价，建立合格供方名录。

5.1.1.6 项目部对合格供方进行监控，并保存相应记录，定期分析评价，每年一次。 5.1.1.7 项目部应严格按工程局《材料供方评价办法》及《施工设备供方评价办法》对供方 进行评价/再评价，可遵循以下原则：

a)供方产品供应表现状况，包括产品质量、交货期、履约能力等； b)供方质量管理体系对于按要求如期提供产品的保证能力； c)供方的顾客满意程度，例如本组织或其它单位对该供方的评价； d)供方交付产品之后的服务和支持能力，如零件供应、配套服务等； e)其它如价格、供方履约的其它表现等；

f)项目部根据以上原则对供方评价/再评价外，还要考虑评价以下内容： 当地政府主管部门法规规定及核准的合格供方名录； 供方能否提供生产许可证、检验记录、产品合格证等； 供方所获得名优产品的称号；

对重要、复杂的工程设备售后服务的评价；

新材料、新设备、加工配件等的特定采购准则等；

如供方为经销商时，还要根据需要评价其生产单位。

采购过程流程图

采 购 策 划 确定采购范围、类型 对供方的评价/再评价

选择合格的供方

采购计划编制 合格供方清单 及评价记录 N 采购计划审批

Y 采 购 实 施 采购合同签订 （必要时）

采购产品验证

物资的采购验证 人员的采购验证

A 重要物资 B 一般物资 C 辅助物资 特殊工作 技 工 普 工 重点检验试验 一般检验试验 确认随货证件 资质审核 技能考核 一般审查

N 相关标准/规定要求的规定 Y

合格品的标识记录 不合格品标识记录

接收投入使用 不合格品处置

记 录 存 档

5.1.1.8 项目部对分包服务的选用应针对其规模、对它控制的复杂程度区别对待，严格按工程局《工程分包评价办法》执行，通过分包合同、对分包服务进行动态管理，在《项目质量计划》中确定一般评价准则，除满足相关国家法律或地方法规的有关规定外，按以下原则进行评价：

a)分包方的合法地位及其资质等级； b)分包方的融资能力；

c)当前承担分包服务的质量保证能力及行业信誉；

d)与本组织或其它单位的合作的业绩，如在质量、价格、进度、安全等方面的表现； e)承担本项目特殊内容的能力考核；

f)其它针对项目特点的服务要求的满足程度，及分包方质量活动的有效性。

5.1.1.9 项目部应做好供方及分包服务评价记录，对现有供方应在供货之后定期地重新评价其按要求提供产品的履约状态及持续保证能力。对出现问题时规定相应的跟踪措施以达到与供方有效沟通，加强产品验证，限制或停止供方供货，确保产品质量的目的。

5.1.2.10 项目部在《项目质量计划》中应明确规定，对供方及分包服务的评价/再评价的 内容和方式，跟踪措施及选择供方的准则，对评价结果及跟踪措施实施情况必须予以记录。5.2 采购信息

5.2.1 项目部在编制采购文件中提供准确的采购要求(由各施工班组根据施工进度及安装需要上报采购要求)的信息，根据采购信息制订采购计划，由物资采购主管领导审核后，经主管生产经理批准，由采购人员具体实施采购，从合格供方名录中选择供方，并签订经各有关部门审核、主管生产经理批准的采购合同进行采购。 5.2.2 采购信息应包括：

a)经批准的产品质量要求或服务要求，供货期限要求。

b)其它要求，应根据不同采购内容和要求提供经批准的其它信息，如：对供方过程或程序的要求，或产品验证的要求；对供方设备的要求，对供方人员资格的要求；对供方质量管理体系的要求，根据其质量管理体系的有效程度，确定适宜的要求。

5.2.3 项目部采购人员必须是经过培训，具有一定文化程度，富有采购经验的专职人员。 5.2.4 采购计划、采购合同条款内容、项目部分包计划、分包合同条款内容由物资部、管理部根据采购信息合理编制，与供方、分包方进行沟通，以确保所规定的采购要求是充分与适宜的。

5.3 采购产品的验证

5.3.1 项目部可根据施工特点采用到供方现场检验、到货验收及此后的质量检验等多种方式对采购产品进行检验，以确保采购产品达规定质量要求。

5.3.1.1 到供方现场检验时，应在采购文件中规定验证时间安排及产品放行方式，由采购部门授权有关人员实施，并做好验证记录，作为采购产品入库(场)的凭据之一。如予制构件首批验证，金属结构异地制做检验等可采用此方法。

5.3.1.2 到货验收一般由项目部物资部采购人员或库管人员实施，检查到场产品的数量、规格、型号、外观、种类、等级、标识等是否与采购合同规定相符，并做好相应验证记录，库管人员做好入库记录。

5.3.1.3 对到货后的常规的质量检验由试验室质控人员或专职质量检查人员负责按国家有关规程、规范要求进行批量抽样检验试验，出具检验试验报告，合格后方可用于生产，此方法可用于进场水泥、钢材等的检验。检验部门应做好验证记录。

5.3.1.4对采购产品经检验出现的不合格品，严格按工程局《不合格品的控制程序》执行，根据同供方协商情况，可采用拒收、退货、降级使用、报废等方法，严禁不合格品放行并投入使用。

6 质量记录

——供方质量保证能力评价表 ——供方业绩评价表 ——合格供方名录

——入库存验收记录表 ——物资采购计划表

水电三局安装公司柴家峡项目部

二00六年六月

供方质量保证能力评价表

Q/SD3-JL-7-12 编号： 分承包方名称 企业性质 企业固定资产 主要产品 联系人 法人代表 建厂日期 企业占地面积 职工人数 企业地址 电传 话 真 协作时间 邮 编 评价意见： 结论： 部门负责人： 年 月 日

供 方 业 绩 评 价 表

Q/SD3-JL-7-13 编号： 供方名称 供货概况 № 供应产品 评价起止日期 年 月 日 至年 月 日 共 批，其中合格 批，不合格 批，交付及时 批，不及时 批。 评价项目 额定分 扣分办法 实得分 扣分原因 每让步接收一批扣5分，每退货 1 供货质量 30 一批扣10分 每迟交一批扣3分，若迟交影响 2 交付及时性、正确性 20 生产时每批扣5分，每错一次扣1分 未处理妥善每次1分，未处理每 3 服务和支持能力 10 次扣2分 价格无优势扣10分，价格优势 4 价格优势 20 不明显扣5分 同样质量问题每重复出一次扣 5 自我改进能力 10 1分 体系不健全扣5分，体系运转不 6 质量管理体系 10 正常、有效性差扣4分 7 合 计 100 评价意见：□优秀；□较好；□合格；□不合格，考虑更换； □不合格，停止采购。 评价人员 评价日期 年 月 日 备注 90分及以上为优秀；90—85分为较好；80—60分为合格；60分以下为不合格。

入 库 验 收 记 录

Q/SD3-JL-7-17 编号： 年 月 日 名 称 规格型号 单位 数量 验收内容 验收结论 备注 验收人： 年 月 日 填报人： 年 月 日

物 资 采 购 计 划 表

Q/SD3-JL-7-16 编号： 工 程 项 目 序号

批准： 审核： 填报人：

规格 型式 等级 技术标准 单位 数量 单价 总价 加工要求 备注 物资名称

年 月 日 年 月 日 年 月 日

合 格 供 方 名 录

Q/SD3-JL-7-14 编号： 供方名称

批准： 审核： 填报人：

主要产品 规格及型号 联系人 电话 厂址 备注

年 月 日 年 月 日 年 月 日