廉洁风险防控机制的实践与思考

廉洁风险防控机制的实践与思考

作者：呼爱伟

来源：《现代企业》2013年第12期

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。廉洁风险是可防控的，针对廉洁风险制定的防控措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。延长油田股份有限公司是陕西延长石油集团公司旗下的一个集石油勘探开发、科研、机械制造和辅助生产为一体的国家大型石油勘探开发企业。随着企业发展规模的不断扩大，新旧管理体制的转变，企业生产管理中不可避免地暴露出诸多与企业科学发展极为不相适应的问题和矛盾，腐败现象时有发生。面对这样的现状，油田公司纪委在坚决惩处腐败的同时，先后制定和完善《构建警示训诫防线实施办法》、《效能监察实施细则》、《问责问廉问效实施办法》等7项工作制度和工作流程，不遗余力地构筑腐败预警机制和风险防范体系，确保干部政治安全，企业高效廉洁。 一、廉洁风险防控管理的内涵

廉洁风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。延长油田作为一个资源型石油生产企业，资源的紧缺性、技术的密集性和工艺流程的复杂性，决定了该企业各级纪检监察机构始终把技术项目的引进推广、工程建设项目、大宗物资的采购、生产经营关键环节的监控等作为廉洁风险控制的重点。 二、廉洁风险管理与防控的现状

近年来，尽管中央纪委颁布了惩防体系实施纲要，一直强调要从源头上预防和治理腐败，但迄今为止仍然缺乏系统、科学的廉洁风险防控理论方法指导。正是本着这样的工作思路和管理理念，延长油田在企业重组以来，按照“教育在前，预防为主”的指导思想，结合企业实际，紧紧围绕重大事项决策、重要人事任免、重点项目建设和大额度资金使用等“三重一大”事项，切实加强教育预防和监督工作。特别对物资采购、工程建设项目的招投标管理和监督，从项目可行性论证、队伍准入资格审查、招标工作流程规范、工程质量防控、物资材料询价、工程的验收等环节入手，制定和完善了一系列监督防控的办法措施，收到了良好效果。但是客观上由于生产环节繁杂，企业发展迅速，公司涉及业务范围的广泛性和复杂性，导致在具体实践中，监督部门力量显得较为薄弱，工作开展呈现出不平衡态势，诸多领域或环节的廉洁风险管理与防控制度仍然不规范，措施不严密，监督不到位。表现在工作中仍然存在这样那样的管理漏洞和缺陷。这些都需要我们在今后的工作中认真思考，尽快予以完善。

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三、廉洁风险机制建立及其重要作用

构建企业廉洁风险防控体系，既要熟悉企业各项工作流程，又要全面掌握和了解最基本的基层信息，在此基础上，通过梳理分析可能导致腐败产生的特定环境、特殊环节、特殊群体以及特殊岗位、具体事项中出现廉洁风险的根源性因素，通过定性与定量相结合的方法发现企业各生产环节管理与运作过程中的潜在廉洁风险，最终建立相应的廉洁风险防范机制，制定相应的风险管理和防控实施办法。

充分重视企业廉洁风险管理，建立风险防控体系，并对风险分析、防控风险的实施等进行全面、深入、细致的研究，将对优化企业内外部发展环境、提升管理水平、降低管理成本、增强竞争力、更好地教育保护干部、激发员工生产积极性和创造性、成功实现企业目标都具有十分重要的作用。

实践证明，近年来公司在干部任免、交流、考核等工作中，积极引入竞争激励机制和绩效考核办法，采取公开考试招聘、横向纵向交流、领导述职考核、上派下挂锻炼、组织提醒训诫谈话、实行考核结果与经济利益指标挂钩、干部“末尾淘汰”等举措，不仅营造了良好的用人导向，而且激发了广大干部廉洁从业、干事创业的空前热情。部分采油厂和重点工程项目，通过建立施工人员岗位监督栏、制作签订工程项目廉政合同、实行重点岗位人群警示教育、开展廉政承诺、设立举报信箱、举报电话等形式，积极探索工程项目领域的全方位监督和廉洁风险专项治理工作。与此同时，通过举办警示教育报告会、现场问题分析会、签订家庭小区廉洁公约、编发廉政手机短信、试行干部任前廉政考试、构建警示训诫防线等活动，切实加强了廉洁文化进企业活动，扎实细致地开展了教育预防工作。这一切使得企业纪委的工作抓得住、落得实、看得见，为推动企业快速高效发展提供了有力保障，创造了积极有利条件。 四、建立廉洁风险防控机制需要把握的几个问题

廉洁风险防控既然属于企业风险管理的一项具体内容，这就决定其特点和规律与其他风险防范具有共性。那么在具体实践中就应该遵循风险管理的基本方法和原则。

1.梳理评价问题。随着企业改革发展步伐加快，企业纪检监察部门一定要经常深入基层、深入管理、深入监督、深入调研，全面了解掌握生产经营管理工作中出现的新情况、新问题，监督工作面临的新领域、新环节。要通过认真调研、深入分析、仔细研究，对可能发生腐败的地方尽可能多地设置监督防控点，特别是监督的重点、难点，职工群众反映的热点、焦点。对这些问题经过确定对象，圈定范围，归纳梳理，分类合并，最终根据问题性质、可能发生几率、危害程度等要素，做出重要度分析和廉洁风险评估，为制定风险防范措施办法提供事实依据。

2.认真查找风险。按照“梳、查、评、审”的风险查找程序，各级监督机构要责成职能部门认真梳理职能职责，制定各项工作流程图，明确权力运行关键环节，通过个人查、集体评、单

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位审，深入分析查找岗位履职中潜在的廉洁风险隐患，列出风险点和风险情形，并根据风险性质、危害程度评定风险等级，从而有针对性地确定关键环节风险点，清晰风险防控指向。 3.制定防控措施。针对查出的风险点，制定防控措施，突出防控层次性。按照“个人自我防范、部门内部防范、单位综合防范”要求，突出防控途径的综合性、互补性和有效性，从加强教育和纪律约束、科学配置权力、健全制度规范、完善业务流程等方面，制定防控和措施，形成以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面的综合防控体系。

4.落实防控责任。建立“谁在岗谁防控，谁主管谁监督”的廉洁风险防控责任机制，一级抓一级，层层抓落实。结合党风廉政建设责任制的规定和要求，在认真落实“一岗双责”的同时，实行分类防控，分级监督。以岗位工作人员自我防控为基础，发挥各职能部门监管职责为主体，加大纪检监察部门责任追究和惩处力度为推力，全方位管理和控制可能产生的廉洁风险。要按照干部管理权限，对应党风廉政建设责任制，划分目标管理和监督控制责任区，逐级落实各级领导、主管部门负责人承担风险防控的责任，加强监督，加强管控，建立风险防控管理责任追究制度，对不落实风险防控措施，监督不力，发生腐败问题、监管事故的，追究有关责任人责任，确保风险防控措施得到有效落实。

5.用好处理结果。廉洁风险的防控要辅之以严格的责任追究和严厉的惩处，要做到防与惩的有机结合。防控措施的落实旨在减少腐败，减少危害，降低管理成本，彰显我们党教育在前，预防为主的惩治和预防腐败的工作思路，但是防控并不等于要偏废对违法违纪行为的严厉惩处，也不等于要降低对违法犯罪分子的打击力度。相反，防控一旦失效，各级纪检监察部门更要以重典惩治腐败，只有这样我们的防控机制才能得到更好落实，建立防控机制的目的和意义才能得到充分体现。不仅如此，完善制度，注重奖惩，对惩处结果的应用也要引起我们的注意，要通过案件查处和责任追究，严肃党纪政纪，匡正企业规章制度，营造风清气正的良好环境。我们处理个别干部，更重要的是希望引起广大党员干部的高度警觉，形成教育辐射作用，这既是对干部最有效的保护，也是案件查处治本功能的集中体现，是廉洁风险管理与控制的一个重要组成部分。

（作者单位：延长油田股份有限公司纪委）