风险辨识制度

为确保公司的安全生产， 实现管理重心下移， 做到事前预防， 达到控制预防、 减少危害的目的，结合公司实际，特制定本制度。

1. 风险辨识、评价的目的

识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害， 以及所有生产现场使用设 备设施和作业环境中存在的危害， 采用部学合理的风险辨识和评价方法进行风险 辨识和评价。加强管理和个体防护等措施，遏制事故，避免人身伤害、财产损失 和工作环境破坏。

2. 风险辨识、评价的范围

适用于生产活动中危险因素的辨识、风险评价及风险管理。 规划、设计和建设、投产运行等阶段。 常规和异常活动。 估计潜在的紧急情况。 进入作业场所人员的活动。 原料、产品的运输和使用过程。

作业场所的设施、设备、车辆安全防护用品。 人的不安全行为。 废弃、拆除与处置。 气候、地震等自然灾害。

3. 安全评价方法：危险性指数法，即：

危险性指数： W=其中： L——发生危险事件的可能性

E ——作业者在危险环境下的时间 C ——发生事故后可能产生的后果 4. 安全评价准则：

有关安全法律、法规要求； 行业的设计规范和技术标准；

公司安全管理标准、技术标准； 合同规定； 公司的安全生产方针目标。

5. 危险性分级

危险性指数 （W） 危险程度 极高度危险 高度危险 中度危险 低度危险 危险源级别 >320 160—320 70—159 20—69 20<

A B C D 不定权 发生危险性可能性分数（ L）

L 完全意料到 相当可能 不经常，但可能 意外，很少可能 可以设想，但极少可能 极不可能 分数 10 6 3 1 实际上不可能

作业者在危险环境的时间分数（ E）

E 连续处在危险环境中

分数 10 每天在有危险的环境中工作 每周一次在有危险的环境中工作 每月一次在有危险的环境中工作 每年一次在有危险的环境中工作 极难出现在危险环境中工作 事故的可能后果（ C）

6 3 2 1 现象 大灾难 灾难 非常严重 严重 重大 较大 引人注目 可能后果 多人死亡（ 10 人以上） 数人死亡（ 3 人以上） 一人死亡 严重致残 手足伤残 受伤较重 轻伤 分数 100 40 15 7 6 3 1 6. 危险辨识的条件

. 辨识时充分考虑三种状态，即：正常态：指正常、持续的生产运行；异常 态：指生

产的开车、停车、检修等情况；紧急态：指发生爆炸、火灾等重大突发 情况。

辨识时应充分考虑三种时态，即：过去：过去的作业活动、系统或设备等安 全控制状态及发生过的人身伤害事故和未遂事故； 现在：作业活动、 系统或设备 等现在维护、改进、报废的安全状态；将来：可以预见的未来作业活动、系统、 设备等即将产生的安全状态。

六种能量逸散类型，即：动能、势能、电能、物理能、化学能、生物能。 四种事故起因，即：人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境缺陷、管 理缺陷。

7. 风险评价组织机构

公司部成立辨识、风险评价领导小组：

组 长：总经理 副组长：安环部长 成 员：办公室、生产车间、安环部等部门负责人 风险辨识评价工作室设在办公室， 负责风险管理、 风险控制的日常工作； 定 期组织风险辨识、评价。

8. 辨识、风险评价程序 安环部编制《危险源识别及风险评价表》并下发到各部门。 各

部门生产作业场所、设备岗位进行危险源辨识。 各部门对辨识出的危险源进行汇总后报办公室。

由安环部组织辨识、 风险评价领导小组对各单位、 部门上报的风险辨识、 风 险评价结果进行审议。

由安环部对辨识、风险评价领导小组的审议结果报办公室备案。

9. 安全评价周期： 每一年进行一次风险辨识评价， 当生产工艺发生变化时及 时进

行风险辨识评价。

10. 风险控制

风险控制原则： 风险控制措施应首先考虑风险消除的原则， 然后再考虑风险 降低的措施（降低风险概率，降低伤害或财产的潜在的严重程度） ，将使用个体 防护措施作为最后的手段。

对于高度风险， 要分析原因， 制定可靠的安全措施进行控制， 并列入本年度 的治理计划或来年的管理方案进行整改。

对于中度风险从改善风险控制效果出发，可考虑制定目标、管理方案。

11. 风险信息更新和再评价

当发生下列情况时， 要及时进行危险源的重新识别与风险评价， 以确保相关 资料的有效性。

方针变更。 活动性质发生变化。 法律、法规及自身要求发生变化。

事故、事件和不符合整改要求。 目标及管理方案实施之前。 物资发生变化。

设备、设施、工艺发生变化。

作业场所发生变化。 作业方式发生变化。 新、改、扩建项目。 新产品、研制、开发。