质量管理体系内审检查表

内部审核检查表

审核区域 序号 领导层 审核内容  组织是否识别质量管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？  组织是否按标准建立、实施、保持和改进了质量管理体系？  组织按标准建立了哪些文件？是否满足体系的要求?  手册是否由最高管理者批准发布?其审核、修改和控制是否按规定进行?  体系各层次的文件关系如何？接口如何处理？ 审核员 审核方法 让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实施、保持和改进的. 日期 审核记录 YW—12—06 第 页 共 页 评价 要素 1 ISO9001 4。1总要求 2 ISO9001 4.2文件要求 4.2.1总则 与最高管理者交谈,并查看有关文件. 3 ISO9001  质量手册说明的剪裁细节是否合理？ 4.2。2质量手 质量职安和环境手册内容的覆盖面是否完册 整？ 审查手册和明示的程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单。

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审核区域 序号 领导层 审核内容 审核员 审核方法 通过交谈，了解公司经理是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、工程质量要求的评审、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求. 通过与公司经理座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实. 日期 审核记录 YW—12—06 第 页 共 页 评价 要素 4  最高管理层对建立和改进ESQ做了哪些工作？  最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法ISO9001 规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员5。1管理承诺 工？效果如何?  最高管理者用何种措施让职工理解质量方针和质量目标？  组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强顾客满意为目标？  为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？  组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产品要求？  以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得到树立？  方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求和持续改进的承诺？  是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？是否传达到组织的各相关部门?  方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求? 5 ISO9001 5。2以顾客为关注焦点 6 ISO9001 5.3质量方针 ISO14001 组织的质量方针是什么？ 询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上达到沟通与理解。

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审核区域 序号 领导层 审核内容  最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标？  质量目标是否包括产品要求?是否可测量,并与质量方针保持一致?  质量目标的实现情况如何？是否实现了持续改进？  实现组织的质量、环境目标，最高管理者是否对管理体系进行策划?  对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划？  在对体系的变更进行策划和实施时,是否能保持体系的完整性？ 审核员 审核方法 日期 审核记录 YW—12—06 第 页 共 页 评价 要素 7 ISO9001 5.4.1策划 与最高管理者交谈。了解目标的制定、实现情况。 8 ISO9001 5.4.2质量管理体系策划 与最高管理者交谈。了解体系的策划、实施情况。 9 ISO9001 5。5.1 职责和权限  文件是否规定了各职能部门的职责和权限？是否明确各职能部门相互关系?  职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有效性如何? 查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件,对经理进行询问、了解，予以证实.

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审核区域 序号 领导层 审核内容  管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他方面的职责冲突？  赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：  体系建立、实施和保持？  向最高管理层报告体系的运行情况,包括质量改进？  在整个组织提高对顾客要求的认识？  体系有关的外部联络? 审核员 审核方法 询问管理者代表的任命情况，其QMS的职责如何规定的？ 查看管管理者代表任命书。 （对管代，还应通过交谈了解其职责履行情况。） 日期 审核记录 YW—12—06 第 页 共 页 评价 要素 ISO9001 5.5。2管理者10 代表  文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作出规ISO9001 定？ 5。5.3内部沟 部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口11 通 是否明确？  通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是否畅通?效果是否达到？遇到障碍如何处理? 检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定； 检查是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动。 领导层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。

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审核区域 序号 领导层 审核内容 审核员 审核方法 日期 审核记录 YW—12—06 第 页 共 页 评价 要素 ISO9001 5.6管理评审 12 ISO14001 4.6 管理评审  最高管理者是否定期按计划对质量管理体系进行管理评审?  评审内容是否包括了体系的、方针目标的适宜性、充分性和有效性？ 与最高管理者交谈,询问上一年管理评审的实施情况，是否对管理评审所确定的纠正/改进措施进行了闭环管理。 ISO9001 13 6.1资源提供  最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？  为满足实现方针和目标的要求，提供了哪些资源？  提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？ 1. 审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。 2. 结合实现质量、环境方针、质量、环境目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况. 3. 通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。

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审核区域 序号 领导层 审核内容 审核员 审核方法 1. 是否要求相关部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况,并在关键部门加以验证. 2. 是否通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。 日期 审核记录 YW—12—06 第 页 共 页 评价 要素 ISO9001 14 6.2人力资源  公司是否识别了从事影响质量、环境和OHS活动的各类人员的能力？  是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求?  是否按需求安排了培训？ ISO9001 15 6.3基础设施  为实现产品的符合性,公司提供了哪些设施？是否满足需要？  设施是否及时维护并保持其能力适用? 通过与经理交谈，询问设施（包括建筑物、工作场所、设备、硬件和软件及支持性服务)的配置和管理情况。 16 ISO9001 6.4工作环境 通过与经理交谈，了解公司采用何种管理、控 组织的工作环境是否满足要求，并得到管理? 制方法来改善工作环境。

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审核区域 序号 领导层 审核内容  产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备了必要的资源？  对于没有形成文件的过程和活动如何实施和控制？  是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？  是否规定必要的记录？  是否针对具体产品、项目、合同制订了质量计划？  必要的法律法规及其更新？  最高管理者如何认识“持续改进\"  策划和管理了哪些持续改进的过程? 审核员 审核方法 日期 审核记录 YW—12—06 第 页 共 页 评价 要素 ISO9001 17 7.1产品实现的策划 询问经理是如何进行产品实现的策划的？（可与5。4.2质量管理体系策划条款一起审） ISO9001 8.5改进 18 8.5。1 持续改进的策划 与最高管理者交谈。 19 