中国石化环保合规性评价理论方法

２０１１年第１１卷第５期　张树才，等．中国石化环保合规性评价理论方法　生产与环境　及其它要求，通过与企业的实际情况进行对比完　成评价。这种方法主要存在着以下缺陷。　ａ）近年来我国环保法律法规及其他要求更　新频繁，企业在开展合规性评价工作时容易出现　遗漏条文或参考已停用条文等现象；同时，由于　法律法规及其他要求种类和数量的增加，企业无　法在一次评价过程中考虑到全部适用的条文。　ｂ）评价的结论过于简单，多为“合规”或“不　合规”，缺乏定量化的指标，对企业环保管理工作　的指导意义不强。　ｃ）环保合规水平可以反映企业的环保管理　精细化程度，现行方法由于缺少通用的标准以及　定量的方法，因此无法实现企业间的比较。　基于以上３点，本研究通过对现有环保法律　法规及其他要求进行识别和解读，对与中国石化　相关的条文按照一定的逻辑顺序归类，形成了合　规性评价体系，同时结合该体系建立了一套定量　评价方法，理论上可通过设计通用的合规性检查　表，解决前面提到的３个问题。　２合规性评价体系要素的确定　对２００９年１月１日之前我国已实施的各项　环保法律、法规、部门及地方规章、国家及行业标　准（规范）、国际公约以及中国石化企业规章的条　文进行解读，识别与中国石化相关的条款，参考　中国石化《炼油、化工企业ＨＳＥ管理体系环保管　理内容实施要点》中要素的设置，结合企业实际　环保管理情况，设计出如图１所示的环保合规性　评价体系，本合规性评价体系可分为２个层次。　第一层次包含４个一级指标，即综合管理，专　项管理、污染控制以及环保达标，前３个指标属　于过程管理，第４个指标为目标管理。管理层可　通过前３个指标内容查找企业环保管理方面的漏　洞，同时可根据环保达标的合规性来判断企业的　环保管理效果。　第二层次指标分别隶属于４个一级指标，如　图１所示。尽管中国石化的环保管理部门仍负责　对放射源进行管理，但由于其专业特殊性，这里　未将其列入评价体系。　指标体系覆盖了中国石化环保管理的各个方　面，法律法规及其它要求中与中国石化相关的条　文也可以根据评价体系进行分类。可根据已分类　条文的具体要求设计与评价体系相对应的检查　表，用于指导企业的合规性评价工作。一旦法律法　规及其他要求有更新或增加，可将新内容融入原　来的检查表，评价体系保持不变。　ｌ　（５０蕊谭　０分）Ｊ　Ｉ　Ａ综合管］（５Ｏ）　　０ｌ机构与职责（１８）　［　壁　里！　ｎ２制度与资料（１２）　｝、　兰垦鱼塑垡窒宣　ａ３周边环境与平面布局（６）　ｌ　堕星塑堡　Ｑ　ｎ４培ｉＪ，ｌｌ（６）　监察与监督（１０）　ｆ　Ｃ污染控｛　【　（１２５）　ｃｌ风险识别与防范（５０）　ｃ２环保设施（３Ｏ）　（　２５０　）　｝　ｃ３污染源原理（３０）　Ｌ　ｄｌ国家地方标准（１５０）　ｃ４监测与统计（１５）　ｄ２集团公司指标（１００）　图１　中国石化合规性评价体系　３合规性评价体系权重的确定　企业的环保合规性评价结果可以反映企业环　保管理水平，由于评价体系的要素在环保管理工　作中重要程度不同，这里采用层次分析法中计算　判断矩阵特征向量的方法设计本合规性评价体系　各指标的权重值。层次分析法是一种常用的决策　学方法，它能够将相对复杂现象的决策思维过程　实现系统化、模型化和数量化，自２０世纪７０年代　提出以来，在环保领域已有广泛的应用［１Ｏ，１１】。　构造类似于图２的矩阵，若以综合管理类５　个二级指标为例，则ｎ＝５，此时　，０１，　，　３，　，　代表的含义与图１中相同。　０１　…巧…　口１　ｒ上１１　０１２…ｎ１ｉ…　１ｎ　ａ２　ｌ　ａａ２…　…％　氆１　…　…　ｔ／￣ｒｔ　ａｎ１　Ｏ＇ｎ２…口　…　ｎ　图２相对权重矩阵　图２中　表示在一级指标Ａ中，二级指标　１与指标　相比的重要程度，即　表示二级指　标ａ／与指标　相比的重要程度，其中嘞可根据　ＳＡＦＥＴＹ　ＨＥＡＬＴＨ＆ＥＮＶＩＲＯＮＭＥＮＴ　＠　２０１１年第１１卷第５期　张树才，等．中国石化环保合规性评价理论方法　生产与环境　评价方法。本研究成果可帮助中国石化企业对环　保管理各项工作从合规的角度进行定量评估，掌　握企业各项工作的环保合规现状，从而加强与不　合规风险较大的指标对应的相关工作，规避不合　规风险。此外，该方法还可用于不同企业的横向　系及模糊综合评价——以巢湖“两河两站”工程为例『Ｊ１．水土　保持通报，２００１，２１（４）：１０—１４　【１２】钟洛加，周衍龙，任津．基于层次分析法的武汉城市圈地质环境　质量评价　环境科学与技术，２００８，３１（１２）：１７４—１７８　［１３］姜晓强．石化企业安全风险评价方法的研究与应用『Ｊ】．炼油与　化工，２００９，２０（２）：８－１　１　比较，为定量排序和考核提供了一个新的思路。　Ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ　Ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ　Ｍｅｔｈｏｄ　ｏｆ　Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ　６致谢　Ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　Ｐｏｌｉｃｙ　ｆｏｒ　ＳＩＮＯＰＥＣ　Ｚｈａｎｇ　Ｓｈｕｃａｉ，Ｊｉａｎｇ　Ｘｕｅｙａｎ，Ｌｉ　Ｈｕａｎ　感谢齐鲁石化、仪征化纤、金陵石化的李玉　道、王定湘以及陆鹏宇３位专家在本研究中提供　的帮助。　（ＳＩＮＯＰＥＣ　Ｑｉｎｇｄａｏ　Ｓａｆｅｔｙ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，　Ｓｈａｎｄｏｎｇ，Ｑｉｎｇｄａｏ，２６６０７　１）　７参考文献　［１］徐毅钢．环境管理体系标准中“合规性评价”要素的理解【Ｊ１．　工业安全与环保，２００７，３３（７）：５８—６０　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ　ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ　ｏｆ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｓ　ｏｎｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｋｅｙ　ｐｏｉｎｔｓ　ｆｏｒ　ＳＩＮＯＰＥＣ　ＨＳＥ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｓｙｓｔｅｍ．Ａ　ｌａｃｋ　ｏｆ　ｐｒｏｖｅｎ　［２１李千里．环境管理体系合规性评价的理解与实施［Ｊｌ＿中国石　油和化１二标准与质量，２００９，２９（７）：３４—３５　ｆ３］ＡＰＩＲＰ５８１－２０００　ＲｉｓｋＢａｓｅｄＩｎｓｐｅｃｔｉｏｎＢａｓｅＲｅｓｏｕｒｃｅＤｏｃｕｍｅｎ　ｍｅｔｈｏｄｓ　ｓｔｉｌｌ　ｅｘｉｓｔｓ，ｅｖｅｎ　ｔｈｏｕｇｈ　ｔｈｅ　ｐｒａｃｔｉｃｅ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　ｉｓ　ｄｅｍａｎｄｅｄ　ｏｎ　ａ　ｒｅｇｕｌａｒ　ｂａｓｉｓ．Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｍｉｎｉｎｇ　ａｎｄ　ｄｉｇｅｓｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｌａｗｓ　ａｎｄ　ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓ　ｒｅｌａｔｅｄ　ｔｏ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｏｆ　ＳＩＮＯＰＥＣ，ａ　［４］ＪＧＪ￣＇７７—２００３施工企业安全生产评价标准［ｓ］　【５］吴薇薇，曹青原．重庆市环境可持续发展指标系统的构建及评　价分析［ＪＩ＿三峡环境与生态，２００８，１（２）：５６—６１　［６］吕钱英，黄雯，邱淑芳．基于模糊数学和灰色理论的环境质量　评价研究进展ＩＪＪ．江西科学，２００８，２６（２）：２４８—２５　１　［７］Ｄａ　ａｎ　Ｋｒ０ｎｃ，Ｐｅｔｅｒ　Ｇｌａｖｉｃ．Ａ　ｍｏｄｅｌ　ｆｏｒ　ｉｎｔｅｇｒａｔｅｄ　ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ　ｏｆ　ｓｕｓｔａｉｎａｂｌｅ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ［Ｊ］．Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ，Ｃｏｎｓｅｒｖａｔｉｏｎ　ａｎｄ　Ｒｅｃｙｃｌｉｎｇ，　２００５，４３：１８９—２０８　ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ　ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ　ｓｙｓｔｅｍ　ｏｆ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ　ｐｒｏｔｅｃ－　ｔｉｏｎ　ｐｏｌｉｃｙ　ｔａｉｌｏｒｅｄ　ｆｏｒ　ＳＩＮＯＰＥＣ　ｉｓ　ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｄ　ｉｎ　ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎ　ｗｉｔｈ　ｃｕｒｒｅｎｔ　ｓｉｔｕａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ．　Ｔｈｅ　ｍｅｔｈｏｄ　ｉｓ　ａｐｐｌｉｃａｂｌｅ　ｔｏ　ｔｈｅ　ＳＩＮＯＰＥＣ　ｓｕｂ－　ｓｉｄｉａｒｉｅｓ　ｆｏｒ　ａ　ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ　ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ　ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ．　【８】Ｋｅｎｎｅｔｈ　Ｆ　Ｄ　Ｈｕｇｈｅｙａ，Ｓｕｓａｎｎａｈ　Ｖ　Ｔａｉｔｂ，Ｍｉｃｈａｅｌ　Ｊ　Ｏ　Ｃｏｎｎｅｌ１．　Ａｎｄ　ｉｔ　ｅｑｕｉｐｓ　ＳＩＮＯＰＥＣ　ａ　ｔｏｏｌ　ｔｏ　ｍａｎａｇｅ　ｔｈｅ　ｅｎｖｉ——　ｒｏｎｍｅｎｔ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｐｏｌｉｃｙ　ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｅｎｔｅｒ－　ｐｒｉｓｅｓ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｒｉｓｋ　ｏｆ　ｎｏｎ—ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ　ｃｏｕｌｄ　ｂｅ　ａｖｏｉｄｅｄ．Ｔｈｅｓｅ　ｍｅｔｈｏｄｓ　ｃｏｕｌｄ　ａｌｓｏ　ｂｅ　ｕｓｅｄ　ｔｏ　ｃ０ｍ—　Ｑｕａｌｉｔａｔｉｖｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｒｅｅ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｌａ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｓｙｓｔｅｍｓ　ｉｎ　ｔｈｅ　Ｎｅｗ　Ｚｅａｌａｎｄ　ｗｉｎｅ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｃｌｅａｎｅｒ　Ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ，　２００５．１３：１１７５—１１８７　［９］Ｌａｔａ　Ｇａｎｇａｄｈａｒａｎ．Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　ｃｏｍｐｌｉｍｍｅ　ｂｙ　ｉｆｒｍｓ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｍｍｕ—　ｆａｃｔｕｒｉｎｇ　ｓｅｃｔｏｒ　ｉｎ　Ｍｅｘｉｃｏ［Ｊ］．Ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，２００６，５９：　４７７－４８６　ｐａｒｅ　ａｎｄ　ｓｏｒｔ　ｔｈｅ　ＳＩＮＯＰＥＣ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　ｉｎ　ａｃｃｏｒｄｉｎｇ　ｔｏ　ｔｈｅｉｒ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｐｏｌｉｃｙ　ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ＳＩＮＯＰＥＣ；ｃｏｍｐｌｉａｎｃｅ　ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ；ａｎａ—　［１Ｏ］李恺．层次分析法在生态环境综合评价中的应用ｌＪＪ．环境科学　与技术，２００９，３２（２）：１　８３—１８５　［１１］徐福留，卢小燕，周家贵等．大型水利工程环境影响评价指标体　ｌｙｔｉｃ　ｈｉｅｒａｒｃｈｙ　ｐｒｏｃｅｓｓ；ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　０　ＳＡＦＥＴＹ　ＨＥＡＬＴＨ＆ＥＮＶＩＲＯＮＭＥＮＴ　⑦