案件专项治理自查报告

　　根据《XX省农村信用社20xx年案件专项治理工作方案》和XX市联社《关于做好案件防范专项治理自查工作的通知》的精神，联社营业部于20xx年3月22起，开展了一次案件防范的专项治理活动，联社营业部专项治理活动的自查工作已经结束。根据上级联社的要求、结合营业部的具体情况进行了一次自查，现将自查工作做如下报告：

　　一、活动开展情况

　　1、对于此次活动，联社营业部高度重视，于3月22日成立了防范案件专项治理工作领导小组，主任为组长，各岗位工作人员为成员，并明确成员之间的分工，划分责任。

　　2、从3月22日起，每个星期专门抽出一个下午的时间，组织全体员工学习《银行业案件防范警示教育材料》，学习有安排、有讨论、有笔记、有心得。通过学习讨论增强了员工案件防范能力和控制风险意识。

　　3、结合上级联社的精神和案例学习，对联社营业部执行内控制度情况进行全面的检查。检查采取个人自查，领导小组复查，确保不走过场。对检查出的问题，当场予以纠正。

　　二、内控制度建设及执行情况

　　1、能够按着上级联社的要求，建立建全了各种内控制度，并在工作中自觉地加以遵守。建立业务线与监督线“双线责任追究”，将责任追究覆盖到所有岗位和人员。做到了工作有制度、制度有落实、执行有监督。

　　2、会计出纳业务和储蓄业务的操作基本符合制度要求。

　　一是能及时进行按着要求进行账务、库存现金、内外账目的核对，没有白条顶库和挪用库款现象；

　　二是各种重要凭证和有价单证的保管使用手续严密、责任分明；

　　三是各种费用开支和大额支付能严格覆行审批手续。

　　四是公、私印章保管规范，随用随取，离柜收起。

　　3、计算机的操作以及密码使用和授权管理符合制度要求。

　　4、安全保卫工作设施齐全，责任到人。

　　三、上年自查发现问题的处理情况

　　对20xx年的专项治理自查中发现的印章保管不规范、交接手续不严密的问题，我们对相应的岗位、相应的责任人给予了相应的处分，并限期整改。

　　四、自查中发现的问题

　　通过这次自查，总体的情况还是好的，但是在自查中还是发现了一些问题。

　　一是服务工作存在着一定的生、冷、硬的情况

　　；二是复核制度有时流于形式。

　　五、整改措施

　　对于这次自查中的问题，我们首先对当事人给予了经济上处罚；

　　二是限令当事人立即整改，并写出书面保证；

　　三是在此基础上，教育营业部全体员工，以此为戒，严格履行各项规章制度，把贯彻落实规章制度当成一项长期的自觉的行动。