股权投资部门筹备计划

股权投资部门筹备纲要

一，部门架构:

二、筹备工作部署

第一阶段：至20__年2月31日

1，岗位职责、人员薪酬、部门框架初步确立。

2，投资行业偏好及投资阶段偏好、投资类型、主要退出方式确立。3，基金募集额度、募集方案、以及投资额度、投资总规模确立。

4，办公场地、设施确立。

第二阶段：至20__年3月15日

1，重点岗位人员先期招聘到位。

2，Pre-新三板投资工作、初创期投资工作开始运转，开始先期储备和筛选拟投资项目。

第三阶段：至20__年3月底

1，剩余岗位人员全部招聘完毕。

2，部门架构修正、投资方案调整、岗位人员工作变更全部完毕。

3，先期投资资金到位完毕。

4，筹备工作结束。

三、合作机构（西安）：

1，券商类：

20__年新三板挂牌券商全国排名第二。

20__年新三板挂牌券商全国排名第三。

2，孵化器类：

西科天使基金中科创星孵化器：

由陕西XX和中科院西安光学精密机械所共同出资，为西北XX第一家硬科技类孵化器+投资基金，侧重于光电、集成电路、虚拟现实等领域。截止20__年10月共孵化和投资46个初创型科技项目，累计投资额约1亿元，6个项目挂牌新三板，10个项目完成A轮融资，一期基金已经实现了5-7倍的账面收益。

“创投在_IAN”孵化器：

汇聚西安高新XX20余年创业孵化经验与服务资源。自20__年10月13日投运以来进驻了96个科技创业团队,其中12个项目获得天使投资4010万元，28个项目成立公司。其拥有3000平方米物理空间,配备有DO+创业咖啡、3D打印服务平台、泥巴创客空间等共享服务平台，近200个创业工位、10个会议室、培训室、路演大厅；构建了低成本入驻的“创业洼地”，提供6个月办公空间、投资对接、线上云服务、创业咨询、培训服务、创业展示等六大平台；依托西安高新区强大的孵化平台提供国内一流创业服务搭建了有区域特色的创新创业生态圈。入驻包括有以DTing可穿戴手势识别设备、学音悦、漫游人、学子360、闪电停车、微货通、瑜伽你好、微泊智能出行、品源生鲜、分秒速递、云景智维、ohh智能家居等为代表的96个初创期创业项目。

西安航天基地孵化器：

现有孵化场地约6万平方米，孵化企业200多家，聚集并培育着卫星应用，太阳能光伏，服务外包，航天军民融合领域的一批高科技，高成长性企业，形成了覆盖到卫星导航相关材料及元器件，卫星导航芯片，卫星导航软件及终端设备，卫星导航数据处理及应用，新一代信息技术等特色产业链条。

西安文化科技创业城：

该孵化平台采用两级孵化模式，由曲江文化产业发展中心联合集团、公司等机构搭建一级孵化器，主要进行创业孵化软硬件环境建设；通过吸纳社会资本建立的二级专业孵化器则在移动互联网、数字出版、教育培训、创业设计等产业领域唱主角，现有三十余家项目团队驻区孵化。3，合作投资机构类：

公司（西科天使）

产管理公司

四，人员配置和招聘需求。

1，投资总监：

是否需要招聘：否

需求人数：1人

职位描述：

1，股权投资方向团队的整体管理；带领团队开展行业调研分析，发掘投资领域

或项目机会；寻找、开发和筛选投资项目，完成项目投资可行性分析，做出独立评估意见，提供投资项目建议；

2、带领团队完成基金投资项目的尽职调查工作，包括但不限于行业研究、项目的评估与考察、企业估值及投资方案的拟定，完成项目尽职调查；

3、带领团队制定投资项目实施方案，执行与操作，项目退出方案；并参与项目投资协议文件的起草、项目投资谈判签约等；

4、带领团队负责已投项目的跟踪管理，对项目公司进行投后管理，全过程进行风险监控，协助被投企业运营管理、业务发展、融资上市等规划实施。

5、本科以上学历，有财经与理工复合知识结构背景者优先，年龄在35岁以下；

6、有8年以上工作经验，有4年以上知名投行、投资机构或产业公司等相关工作经验；有CPA、基金、证券、律师资质及财务方面工作经验者优先；

7、具备带领团队并与各专业服务机构接洽的能力，具备独立谈判和项目操作能力，良好的中文、英文工作能力；

8、有敏锐的投资意识，对投资项目有较强的洞察力和判断力，能挖掘分析有发展潜力和投资价值的高成长中小企业；

9、具有一定的项目资源及寻找投资项目源的能力，可以市场拓展和发展客户关系；

10、在业内有良好的人脉关系，具有良好的沟通能力和执行能力；

2，投资经理

需求人数：3人

是否需要招聘：是

职位描述：

1、独立完成基金投资项目的执行工作，包括项目的筛选、评估与考察、前期洽谈、企业估值及投资方案的拟定；

2、负责项目投资的可行性分析，完成项目立项报告；

3、针对投资项目公司展开尽职调查工作、全面详细了解项目情况，为投资决策提供可靠的依据；

4、参与项目投资协议文件的起草、项目投资谈判签约；

5、负责已投项目的跟踪管理，对项目公司进行投后管理，全过程进行风险监控，协助被投企业运营管理、业务发展、融资上市等规划实施；

6、设计项目退出方案。

7、要求本科以上学历，有财经、法律、金融与理工复合知识结构背景者优先，年龄在30岁以下；

8、有3年以上知名投行、投资机构或产业公司等相关工作经验；有丰富的风险投资、投资银行经验者、有海外工作经历并有成功投资案例者条件可适当放宽；有CPA资质及财务方面工作经验者优先；具备出色的沟通、协调、谈判及执行能力，良好的中文、英文工作能力；有敏锐的投资意识，对投资项目有较强的洞察力和判断力，能挖掘分析有发展潜力和投资价值的高成长中小企业；

9、具有一定的项目资源及寻找投资项目源的能力，可以市场拓展和发展客户关系。

10、掌握创业投资相关理论知识基础；

11、具有良好的沟通能力和执行能力、较强的人际交往能力，具备团队合作精神；

12、精通MSoffice中的e_cel、word、ppt等。

3，投资专员

需求人数：1人

是否需要招聘：否

岗位描述：

1、协助投资团队负责投资项目的评估及筛选；

2、协助投资团队对投资项目进行分析、调查和评估，并参与编制尽职调查报告；

3、协助投资团队协调投资项目的谈判和推进；

4、负责收集、整理拜访后的项目文件资料；

5、负责投资后的项目管理并发现项目投后的问题向高级项目经理及投资经理进行汇报；

6、负责协助完成办公室日常事务处理以及相关资料的整理归档等工作；

7、负责协助完成领导交办的其他任务

8、基础素质优秀，逻辑思维能力强。具有较强的执行力、学习能力和团队合作意识。

9、年龄28岁以下，硕士及以上学历，理工科、金融、财务、法律相关专业背景优先；

10、熟练使用Office办公软件。具有良好的文字和口头表述及图解说明的能力，思维敏捷，能够理解领导对各项工作的要求。

4、投资经理(财务岗)

需求人数：1人

是否需要招聘：是

岗位描述：

1、针对目标投资行业和项目，具备进行相关拟投资或合作项目财务方面的尽职调查和项目可行性分析的能力；

2、对企业或项目进行相关财务分析与价值判断，就面临的可能风险提出警示；

3、参与发行、并购、投融资方案设计及负责项目全过程财务数据的处理和分析；

4、参与项目谈判，提供专业的财务分析，把控项目进程；

5、关注、跟踪、整理同行业及业内公司的发展动态；

6、跟踪了解相关行业及并购领域的财务方面的政策变化与更新，参与定期汇编相关报告。

7、全日制大学金融、会计、投资相关专业本科（含）以上学历,较强的财务专业功底；

8、有三年以上会计事务所、资产评估机构、审计机构、财务顾问公司等从业经历；3）熟悉估值模型及各种财务分析手法，具有一定的沟通能力和团队协作精神；

4）熟练运用办公软件；

5）能适应加班及出差。

5、投资经理(法律岗)

是否需要招聘;否

需求人数：1人

职位描述：1、协助建立风险控制管理体系，参与搭建投资风险审批流程；

2、负责公司股权投资业务的合规风险、市场风险及操作风险的日常监控和分析、跟进工作；

3、参与对股权投资目标企业的法律尽职调查及风险预警提示，并对相关风险事项出具评估报告；

4、参与已投资项目的投后管理工作，负责项目资料文件的归档审核，并定期出具项目运营及风险评估报告；

5、参与公司其它日常风险控制、法律咨询工作等。

6、金融、法律、财务等相关专业本科以上学历，具有证券、基金从业、律师资格；

7、2年以上金融行业风险控制或专职律师工作经验；

8、精通基金行业股权投资工作流程，熟悉相关政策和相关领域法律理论与实务；

9、诚实守信、为人正直，具有较强的逻辑分析能力、沟通协调能力、执行能力和团队合作能力。

6，行业分析与研究

是否需要招聘：是

需求人数：2人

职位描述：

1、负责行业研究分析或重点领域的研究分析工作；

2、负责行业内重点公司的跟踪研究；

3、负责公司要求的特别专题的资料收集工作和所分管行业领域的研究分析工作；

4、负责提供所负责行业的报告或重点领域的日常报告和深度研究报告；

5、理工类本科以上学历，节能环保、光电信息、新农业等产业知识背景优先考虑；

6、30岁以下，1年以上从事行业研究的经历；

7、具备敏锐的分析和判断能力，准确掌握公司价值的评估方法；

8、掌握行业研究的方法，熟练使用各种资讯系统；

9、拥有1年以上券商从事行业研究者优先

五，投资流程

5.1、由投资部做初期调查。

由公司投资部门组织人员对投资对象的基本情况做前期调查，填写《项目调查表》，作出评估意见，召开项目初审会（公司高管、投资经理参加），讨论决定是否立项。主要调查内容：是否符合国家法律法规的规定；国家宏观经济环境及其对该产业的影响；财政政策、货币政策、产业政策；行业、地区发展情况；企业发展阶段；预期投额度等。

5.2、尽职调查和深度分析评估

立项后，由投资经理做尽职调查，对项目的商业模式、发展战略、财务状况、公司价值、管理团队等进行深度分析评估并完成《尽职调查报告》。主要评估内容：商业模式、核心技术（服务）、市场预期、管理团队、退出方式。

注：投资部门将根据不同的行业特性制定不同的评估标准。

5.3、投资经理制定《投资建议书》

在尽职调查报告出来后，投资部认为投资对象符合本基金投资标准的，应制作《投资建议书》，以供投资决策委员会下一步讨论评估使用。如项目未得到基金管理人的审批，投资经理将项目资料归档。

5.4、提出问题解决方案并跟踪解决进度

在深度分析评估过程中，如有存在疑义的方面，投资部门要提出改进和解决的方案，与企业商讨解决方案，并跟踪问题解决的进程，并聘请律师起草《投资协议》等法律合同文件。

5.5、投资决策

针对评估提出的问题，如果大部分均按照进度如期解决后，由投资经理向风控和投资决策委员会提出最后审议投资决策（包括审议《投资协议》主要条款）。表决通过后签署正式《投资协议》。风控经理有必要给出决策建议，列出可能存在的风险。最终是否投资该项目，由投资决策委员会投票决定。

5.6、投后管理

投后管理主要包括两个方面：风险管理和增值服务。

投资后，投资部积极跟进投资企业的运营、月度运营分析、财务分析、季度战略总结和预算总结。定期做企业访问，及时关注行业新闻，研读产业研究报告。与投资企业管理层积极互动，并寻求该领域专家的协助。根据投资项目所处的不同阶段、行业等因素设定相应的风险控制标准，并向企业定期提交风险评估报告。风控部根据项目部做的分析和总结，评估该项目在不同阶段存在的不同风险，并将相关建议回馈基金管理人。由基金管理人与投资企业管理层对接，共同解决潜在问题，规避投资风险。

基金管理人不仅为投资企业带来发展资金，还将为投资企业带来专业化的经营管理建议和个性化融资方案，发挥专家智囊作用，有效帮助企业提升经营水平、增加行业竞争力、扩大市场份额、加强现金流管理。通过投资与企业形成利益共同体，以提成企业价值来为基金带来投资增值。

5.7、退出

投资退出渠道主要包括：新三板上市、首次公开发行股票并上市（IPO）、出售股权、企业内部回购、重组并购等。

六，投资与收益

1，拟投资行业：TMT、新农业、节能环保、光电信息、工业机器人、3D打印、无人机，智能硬件、医疗医药。

2，拟投资阶段：以产生稳定现金流的成长期企业为主，标的企业年业务收入原则上不低于300万。兼顾少部分优秀初创型项目进行天使轮投资。

3，投资周期与回报：Pre-新三板类项目投资周期为1^2年，以新三板退出方式为主，预期收益为150%—300%。初创型项目投资周期为5个月^3年，采取下轮投资方接手为主、新三板退出和管理层回购为辅的退出方式，预期收益为100%-500%。

4，投资方式：与其他VC/PE联投、跟投方式或者单独参股投资。