投资项目监督管理工作规定

第一章总则

第一条为规范我区政府投资项目管理，根据《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国政府采购法》等相关法律、法规规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条本办法所称的政府投资项目（以下简称项目）指全区各级机关、事业单位、国有企业、团体组织和集体组织，全部或部分使用财政性资金、集体资金、接受捐赠投资及融资用于工程建设、服务、货物采购项目。

第三条项目建设应本着“量力平衡、滚动发展、规模控制、统筹兼顾”和“保重点、保续建、保竣工”的原则，做到项目立项科学合理，资金计划符合实际，建设前期准备充分、规划设计经济美观、建设程序严格规范，项目现场管理有序，监督检查及时到位。

第四条成立由区监察局、发改委、财政局、审计局、住建局、法制办等相关部门组成的区政府投资项目监督管理领导小组（以下简称领导小组），按照各自职责对项目进行管理和监督，各成员单位应指定专人负责相关工作。

区监察部门应全程参与项目招投标及项目管理过程中各项纪律的监督检查；区发改委负责项目综合管理，办理审批手续、工程配套的设备物资等前期价格预算审核等工作；区财政部门负责编制年度政府一般性建设资金预算，牵头组织招投标工作，依法管理监督项目资金使用；区审计部门负责对工程预算和竣工决算进行审查；区住建部门负责投标施工单位资质审查，牵头工程质量安全监督检查。

第五条项目实行年度计划制度，区发改委于每年10月前根据各部门提出的下一年度项目计划，会同领导小组成员单位，研究落实年度项目投资计划，报区政府批准。计划外项目原则上一律不予立项。区发改委要建立项目管理台帐，及时记录项目建设全过程，全面反映建设内容、规模、投资概算、招投标和政府采购、资金拨付、竣工验收、决算审计等内容。项目建设单位应在每季度第一个月5日内将项目建设情况报表报送区发改委。

第二章项目前期准备

第六条项目应及时申请立项，项目建设单位应当委托有资质工程咨询机构编制项目建议书、可行性研究报告、初步设计及投资概算报区发改委审批。区发改委负责牵头项目评估论证，批复项目概算，项目概算应包括项目建设所需一切费用。重大项目初步设计方案应邀请相关专家组成咨询小组进行审议。零星维修等非新建项目及100万以下项目可视情况简化立项手续，但须报区发改委备案。

第七条财政部门要根据项目概算作出资金安排计划，审批项目预算，否则一律不得招标。项目资金应实行“概算控制预算，预算控制决算”的原则，审计部门在对项目进行决算审计时，要以批复概算和批复预算为依据。

第八条规模标准以上项目须在市招投标管理中心招标；规模标准以下为区管招标项目，也须按规定选择合适招标方式。勘探、设计、施工、监理以及与项目建设有关的设备材料采购均按规定招投标。项目招标采购须按照相关法规严格执行，项目建设单位要统筹安排标前准备工作，不得以时间紧等理由规避招标，不得将项目化整为零或以其他任何方式规避招标。

第九条项目设计单位招标，要多单位、多方案对比，不得单一指定设计单位或指定概念性方案满意单位为唯一深化设计单位。实行限额设计，不得擅自突破批复概算，否则应重新设计、重新招标。

第十条从____年元月起20万元以下项目招标试行明标明投，相关办法另行制定。目前投资额在20万元以下项目，仍由项目建设单位组成三人以上招标采购小组在区采购中心平台自行组织招标采购，并将采购时间提前3日报区采购中心安排。招标档案自行管理，招标过程由主管部门纪检监察组织监督。20万以下项目预结算由项目建设单位在我区中介机构库中选择单位审计。

第十一条项目建设单位负责编制招标及竞争性谈判文件，可自行或委托招标机构办理招标事宜，100万以上项目招标及竞争性谈判文件须经区财政局、审计局、住建局、法制办等部门审核后方可公开。

第十二条工程量清单及预算应在我区中介机构库中选择单位编制，并报审计部门审核，预算报审资料应包括委托编制合同、工程量清单、预算书、施工图纸、施工说明等。委托编制合同应明确预算审计调整率[（调增额+调减额）/送审额]超过4%的，同比例扣减中介机构预算编制费。

涉及一般货物价格预算的，须经区发改委审核。审定预算价应予保密，领导小组成员单位在开标前，可会同相关单位，根据审核的预算价拟定一个相对合理的最高最低限价，作为评标重要依据之一。预算价在评标时如何合理使用，须在招标文件中说明。

第十三条公开招标的项目，须严格依法公告；对采用邀请招标的项目，须由区政府采购中心邀请潜在投标人参与竞标，同时可公告让符合条件的其他潜在投标人参与竞标，公告时间以尽可能满足潜在投标人获取公告信息和具备编制投标文件的时间为限。招标公告必须明确招标方式，接受潜在投标人报名的联系人必须为区采购中心，招标人不得作为报名联系人，项目建设单位不得在定标前与潜在投标人就招投标相关事宜进行实质性洽谈。

第十四条领导小组成员单位应按各自职责对招投标活动进行现场监督。对工程类20万元以上项目，原则上应聘请或从专家库中抽取相关专家，组成评标委员会进行评标并推荐中标人。区政府采购中心在开标、评标时，要做好记录，存档备查。有监控录音、录像资料的，保存时间以确定招标过程无投诉时限为准。

第十五条项目建设单位应及时与中标人签订合同。要按《区政府合同管理规范》的有关要求进行合同签订。合同应当由区政府或者授权的部门、企事业单位法定代表人签订，也可以依法委托人签订。区政府授权部门、企事业单位签订合同的，必须由区政府主要领导签署授权文书。合同需要进行公证的，应当进行公证。涉及重大社会公共利益的合同谈判、起草时，牵头部门应当及时与区政府法制办沟通，听取法律意见。必要时，应邀请区政府法制办参加谈判、起草，或召开由有关单位、法律专家参加的论证会，听取意见，研究论证。为了加强合同管理，完善合同证据资料，各单位应在合同签订之日起7个工作日内将合同正本提交政府办归档，其余原始资料装订成册由牵头部门归档封存或根据需要报法制办留存。在区内招标的项目施工合同应报区采购中心备案。

合同中应明确：工程结算须经区审计局审计，工程结算审计核减率超过10%的，由建设单位在结算中按超出比率部分核减金额的5%扣减工程款。监理合同中应明确：工程结算报审前须经监理初审，审计核减率超过10%的，按超出比率扣减监理费。

第三章项目建设标后管理

第十六条项目建设单位为项目管理第一责任人，负责项目的投资、进度和质量安全控制。建设单位应成立项目建设领导小组，明确分工，责任到人，定期召开工作例会，集体审议重大事项。要严格按照合同及本办法规定对项目各参建单位人员到位、合同约定内容完成等情况进行监督管理，并留下检查记录，无检查记录的一律视为管理不规范。

第十七条项目不得随意变更。涉及到设计改变，材料与设备的换用，暂定材料、新型材料价格签证，工程量和费用调整，工程质量标准改变及其它涉及造价的均属工程变更。变更金额超合同价10％的应重新招标。

第十八条工程变更签证单须经设计、监理、建设单位（项目负责人及现场代表两人以上签署）签署明确意见。工程变更应附变更设计构造图或说明，标明具体技术数据，有具体工程量计算过程，材料签证要注明品牌、规格、产地。计算误工、停工损失或按工日计算零星工程款的，须有具体原因、日期、工数、结算原则等内容。拆除重建、苗木移植、土方等隐蔽工程签证应及时现场核实，并留下影像资料，有残值的应注明残值金额或保管单位，能变卖处置的应及时报区国有资产管理办公室处理。工程变更签证单应续编号并标明变更日期。

第十九条对项目暂定材料及变更材料在10万元以下的应由建设单位组成三人以上询价小组自行组织询价，建设单位监察机构参与监督。金额在10万元以上的应有领导小组成员单位共同参与。询价过程应留下相关记录，并封存样品，作为询价材料进场报验及审计时比对。进场材料设备须经监理单位核查验收，未经验收或验收不合格的，不得入场。

第二十条建设单位应落实专人负责整理保管项目建设资料，不得由施工单位保管资料。凡资料管理缺失、不规范的一律视为主要负责人管理失职。

第四章项目竣工验收和审计

第二十一条政府投资项目实行竣工验收制度。项目建设单位应于项目建成后6个月内组织施工、监理、设计、勘察等单位进行验收，区住建局协助相关对上协调。项目竣工后，项目建设单位应在3个月内编报竣工决算资料。

第二十二条工程验收完毕后，建设单位向审计部门报审时应当提交下列资料：（一）项目审批文件、计划批准文件；（二）施工合同、补充协议、监理合同等合同文本；（三）工程标底；（四）有关招投标文件、中标通知书等；（五）施工组织设计、设备材料采购、工程变更、现场签证、有关指令和会议纪要等资料；（六）工程施工图、竣工图、工程造价书、工程量计算书、有关计价文件以及计价依据等；（七）验收报告；（八）项目财务支出等有关资料；（九）与项目竣工决算审计相关的其他资料。

第二十三条建设单位应加强对报审资料的审核，并对有关资料的真实、完整和其他相关情况作出书面承诺，不得转移、隐匿、篡改、伪造或者毁弃。项目报审资料应由建设单位负责报送，不得委托施工单位报审，报审资料应符合审计部门规定的要求。

第二十四条项目审计过程中，项目建设单位应积极配合审计部门的审计工作，认真组织施工单位进行对账，对审计部门的询问及资料手续完善等要及时回复。对审计部门发出的审计报告征求意见稿应在10日内书面回复意见，在规定期限内没有提出书面意见的视同无异议。

第二十五条项目审计报告作为项目资金结算和资产交付的依据。项目必须办理产权登记，建设单位负责产权办理工作，并报区财政局登记。

第五章监督及责任追究

第二十六条区监察部门应当会同各职能部门对各项目定期开展专项联合检查，检查结果应在全区范围内通报。对管理监督中发现的问题进行调查处理，依法依规严肃追究相关部门及当事人责任。

第二十七条区住建局牵头组织，对项目建设过程及时进行质量安全监督检查，可聘请相关专家，采取定期或不定期方式进行，并及时出具监督意见书。

第二十八条勘察、设计、招标、施工、监理等单位不履行合同约定义务的，项目建设单位应按有关规定和合同约定扣除其费用，纠正其行为，直至依法依约解除合同。存在挂靠、转包、违法分包、商业贿赂等不良行为的，移交相关部门处理，并对其实行市场限制准入。